c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读考试100分_第1页
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读考试100分_第2页
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读考试100分_第3页
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读考试100分_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券公司全面风险管理规范及流动性风险管理指引解读 课后测验 一、单项选择题 1. 根据证券公司流动性风险管理指引的规定，证券公司应在 每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风 险监管指标报表。 A. 10 B. 5 C. 15 D. 7 2. 根据证券公司流动性风险管理指引的规定，流动性覆盖率 与净稳定资金率应均不低于（ ）。 A. 50% B. 100% C. 200% D. 80% 3. 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官 能够充分行使履行职责所必要的（ ）。 A. 知情权 B. 参与权 C. 决策权 D. 选举权 二、多项选择题 4. 根据证券公司流动性风险管理指引的规定，流动性风险应 急计划应符合以下要求（ ）。 A. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金 来源的可靠性和充分性 B. 合理设定应急计划触发条件 C. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径 D. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订 5. 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险 管理体系，全面风险管理体系应当包括（ ）。 A. 可靠的信息技术系统、健全的组织架构 B. 专业的人才队伍、有效的风险应对机制 C. 量化的风险指标体系 D. 可操作的风险管理制度 6. 根据证券公司流动性风险管理指引有关规定，下列有关流 动性覆盖率的说法正确的是（ ）。 A. 流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来 30 天的现金净流出量之比 B. 证券公司的流动性覆盖率应不低于 100% C. 证券公司的流动性覆盖率应在 2015 年 6 月 30 日前达到规定标准 D. 证券公司的流动性覆盖率应不低于 80% 7. 根据证券公司流动性风险管理指引有关规定，下列有关净 稳定资金率的说法正确的是（ ）。 A. 净稳定资金率与所需稳定资金成反比 B. 证券公司的净稳定资金率应不低于 100% C. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比 D. 净稳定资金率与可用稳定资金成正比 三、判断题 8. 根据证券公司全面风险管理规范的规定，全面风险管理是 指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、 动态监控、及时应对及全程管理。（ ） 正确 错误 9. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力 情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于 60 天。 （ ） 正确 错误 10. 风险管理部门应当向经理层提交风险管理
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论