2016年河南省证券从业《投资分析》：macd考试题

2016 年河南省证券从业投资分析：MACD 考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 2、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托 管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。 A50% B55% C60% D65% 4、我国目前证券经纪业务的主要形式是_。 A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖 5、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过 户登记，划分的依据是_。 A交易形式 B证券交易的品种 C证券交易公司 D变更登记需求 6、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基 金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 7、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。 A配股和增发新股，按成本估值 B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值 8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最 多可以开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 9、虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 10、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前 （）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 B10 C30 D60 11、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 12、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担 任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 13、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 14、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A1% B2% C3% D0.5% 15、关于市场组合，下列叙述错误的是_。 A它包括所有风险资产 B它在有效边界上 C市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比 D它是资本市场线和无差异曲线的切点 16、关于任意公积金，下列说法正确的是 。 A任意公积金的提取是由总经理决定的 B任意公积金应从未分配利润中提取 C任意公积金的提取必须经股东大会决议 D 公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的 5 17、某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的 成交情况为： 11.00 元成交 50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手， 该股的收盘价是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 18、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 _万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A100 B500 C1000 D5000 19、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。 A2 B3 C5 D7 20、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年 5 月 19 日 D2006 年 5 月 20 日 21、独立的理财顾问不可以是（） 。 A律师事务所 B商业银行 C会计师事务所 D证券公司 22、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。 A发行种类和发行规模 B发行规模和发行企业数量 C发行种类和发行企业数量 D发行速度和发行企业规模 23、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（） 。 A及时性 B完整性 C真实性 D准确性 24、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法 ，应当主要投资于国债、 建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固 定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 25、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。 A双方权利义务和风险提示 B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C证券公司禁止营业部从事的业务内容 D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 26、回购期限一般最长不超过（） 。 A半年 B1 年 C2 年 D3 年 27、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列_行为。 A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B承诺投资收益 C与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 28、我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件 为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A 基金管理公司管理办法 B 基金运作管理办法 C 证券投资基金法 D 基金信息披露管理办法 29、基金销售监管的主要方式不包括_。 A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 30、个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格_。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定 2、某公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27，则该公 司标准券余额为_万元。 A600 B635 C800 D1270 3、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由 有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 4、大体上，目前国内证券公司基本实行_管理方式。 A总部式 B分公司式 C单一式 D结合式 5、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A发行低价格 B实际发行价格 C平均发行价格 D第一笔买入申报家 6、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，由证券 登记结算公司将申购资金冻结。 AT+1 日 BT+2 日 CT+0 日 DT+3 日 7、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有_。 A回购期限最短为 1 天 B回购期限最长为 1 年 C回购交易数额最小为债券面额 10 万元 D回购交易单位为债券面额 1 万元 8、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取 得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前 的国际推介与询价，下列各项中， （）不属于这一阶段工作的环节。 A预路演 B路演推介 C簿记定价 D分销 9、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。 A基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成 基金清算，确保基金资产的安全 10、我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有_。 A具有良好的业绩和一定规模的资本金 B按规定缴纳各项会员费用 C承认证券交易所章程和业务规则 D具备法人地位的证券公司 11、证券投资的目的是_。 A证券流动性最大化与风险最小化 B证券投资价值区域化 C证券投资净效用最大化 D证券投资预期收益与风险固定化 12、下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有_。 A它是基金的出资人 B它是基金资产的所有人 C它是基金资产的投资决策人 D它是基金投资收益的受益人 13、公司基本分析包括_。 A行业地位分析 B区位分析 C产品分析 D公司经营管理能力分析 14、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技 术指标是（） 。 AADR BWMS COBOS DADL 15、股东大会的职权可以概括为（） 。 A决定权 B经营权 C执行权 D审批权 16、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 A2 B3 C5 D10 17、证券投资基金的市场服务机构包括_。 A基金管理人 B注册登记机构 C律师事务所 D基金评级公司 18、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将_。 A上升 B下跌 C不变 D大幅波动 19、固定收益平台所交易的固定收益证券包括_以及分离交易的可转换公司债 券中的公司债券。 A公司债券 B股票 C国债 D企业债券 20、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资_。 A国债 B债券型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国家重点建设债券 20、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资_。 A国债 B债券型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国家重点建设债券 21、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 22、重大关联交易指（） 。 A上市公司拟与关联人达成的总额高于 500 万的关联交易 B上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万的关联交易 C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 1% 的关联交易 D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 5% 的关联交易 23、转债的利率_。 A经中国人民银行核准 B经中国证监会核准 C由发行人确定 D由发行人与主承销商商定 24、下述（）说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买 卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 25、证券交易所自受理之日起_个工作日之内对交易席位转让申请进行审核， 并作出是否同意的决定。 A10 B12 C5 D6 26、 证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括_。 A罚款停业 B托管、监管 C行政重组 D撤销 27、并购重组委委员有下列_情形之一的，中国证监