2016年上半年陕西省证券从业《证券市场》：监管的意义与原则考试试卷

2016 年上半年陕西省证券从业证券市场：监管的意义 与原则考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A6 B10 C13 D20 2、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按_计算的。 A账面价值 B目标价值 C市场价值 D任一价值 3、投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 4、深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 5、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股权登记日，那么（）号发布配 股提示性公告。 A12 B13 C14 D18 6、我国证券法对证券发行的规定不包括_。 A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金 的使用 B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C经纪业务中的禁止性规定 D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公 开发行股票报送募股申请及文件资料 7、在盘整格局中，比较适合采用_指标。 AMACD BKDJ C威廉指标 D移动平均线 8、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 9、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（） 。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 10、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（） 。 A公司董事长 B董事会秘书 C主承销商的项目负责人 D独立董事 11、在 2001 年 10 月 1 日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行_结 算制度。 A独立法人 B社团法人 C多级法人 D会员法人 12、基金管理公司的收入主要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 13、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。 A简单(净值) 收益率 B预期收益率 C时间加权收益率 D算术平均收益率 14、证券交易的特征主要表现为（） 。 A流动性、效率性和风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性 15、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营业部终端处理机 D交易所电脑主机 16、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业 17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_ 的罚款。 A10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下 C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下 18、可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 19、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备 的条件说法错误的是_。 A持有人不少于 1000 人 B募集金额不少于 2 亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 20、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表_以上基金份额的持有人参加。 A70% B50% C30% D10% 21、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险 资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A保险投资管理公司 B保险基金公司 C保险资产管理公司 D保险信托投资公司 23、在证券回购交易中，融人资金方做处理_。 A买入 B卖出 C平仓 D报单 24、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 25、政府发行证券的品种仅限于_。 A债券 B基金 C股票 D证券衍生产品 26、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 27、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分 析和上市公司投资价值分析。 A研究部 B交易部 C监察稽核部 D市场部 28、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所 占股本的比例，不得超过注册资本的_ A5% B10% C15% D25% 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时 间每年应当不少于（）个工作日。 A3 B7 C10 D30 2、对个人投资而言，_是影响资产配置的最主要因素。 A个人的生命周期 B性格 C资产负债状况 D风险偏好 3、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（） 。 A使用自有资金和依法筹集的资金 B使用自己名义开设的证券账户 C设立专门的证券自营部门 D不缴纳证券交易印花税 4、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的_等报表内容进行核 对的过程。 A资产负债表 B基金经营业绩表 C基金收益分配表 D基金净值变动表 5、基金行业自律机构是由_成立的同业机构。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额发售 D基金监管机构 6、下列对发起人权利描述正确的是_。 A参加公司筹委会 B推荐公司董事会候选人 C起草公司章程 D制定公司的基本管理制度 E拟定公司利润分配方案 7、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有_。 A基金在规范化运作方面得到很大的提高 B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D对老基金进行了全面规范清理 8、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。 A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换 B利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C利差互换可能在国债和企业债券之间进行 D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债 券投资者的税后收益率 9、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（） 。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 10、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是_。 A在通货膨胀的条件下可以套期保值 B在通货紧缩的条件下可以套期保值 C在市场波动的条件下可以防范风险 D在投机气氛的条件下可以进行理性投资 11、一般而言，当参数为 9 的相对强弱指标 RSI95。应该（） 。 A持币观望 B持股观望 C买进 D卖出 12、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 13、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。 A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持 股量自动增加相应的股数 B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按 交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认 购缴款业务 D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 14、基金从业人员投资证券投资基金应遵循_。 A不得利用内幕信息买卖基金 B不得利用职务便利谋取个人利益 C不得投资开放式基金 D持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 15、基金会计复核包括基金_等的复核。 A账务 B头寸 C资产净值 D业绩表现数据 16、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（） 。 A份额限制不同 B交易场所不同 C价格形成方式不同 D反映的经济关系不同 17、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C利率互换 D股票指数期货 18、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部 门或证券交易所将对该股票实行_。 A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市 19、行业分类的依据主要是_。 A公司所处行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 20、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。 A信用公司债券 B保证公司债券 C不动产抵押公司债券 D信托公司债券 21、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 22、_作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨 询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 A银行 B证券公司 C律师事务所 D会计师事务所 23、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（） 。 A具备健全且运行良好的组织机构 B具有持续盈利能力，财务状况良好 C公司在最近 2 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 24、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 25、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有_。 A在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 B在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令 D在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 E在到期交割日，按合同约定的券种