2016年下半年江苏省证券从业资格《证券发行与承销》：法律审查试题

2016 年下半年江苏省证券从业资格证券发行与承销： 法律审查试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A10% B20% C30% D50% 2、如果市场不是有效的，基金管理人会_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 3、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 4、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_ AMACD BBIAS CRSI DPSY 5、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规 则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 6、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于_年。 A1914 B1918 C1872 D1920 7、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的 年度报告和信用跟踪评级报告。 A2 月 30 日 B4 月 30 日 C5 月 30 日 D6 月 30 日 8、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为 _年以上。 A半 B1 C3 D5 9、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与 市场价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 10、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定 价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德 罗尔 C史蒂夫 罗斯 D尤金法玛 11、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 12、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割， 而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（） 的一种特殊情形。 A期货交易 B现货交易 C期权交易 D互换交易 13、上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方” ，投资 者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A委托商 B主承销商 C证券交易所 D发行人 14、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 15、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 16、_是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 17、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公 告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 18、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合 并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会 计报表的净利润和净资产的_和_。_ A30% 30% B30% 50% C50% 30% D50% 50% 19、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上， 且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。 A500 B1000 C3000 D5000 20、资产配置的类型，从范围上看不包括_。 A全球资产的配置 B战略性资产配置 C行业风格资产配置 D股票债券配置 21、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 22、对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须 至少为（）万元港币。 A3000 B5000 C7000 D9000 23、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会 24、公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足_家的， 发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D100 25、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A现金 B可转换债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款、大额存单 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国封闭式基金的交易规则包括（） 。 A基金单位的买卖采用价格优先，时间优先的原则 B封闭式基金的报价单位为每份基金价格 C基金的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 D买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍 2、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律 上统称为“经纪人一交易商” 。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 3、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是_。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 4、证券市场具有_的特征。 A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所 C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所 5、_是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。 A名义值法 B敏感性法 C波动性法 DVaR 法 6、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是_。 A当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 B一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证 券 C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 7、下列有关公平原则的说法正确的是_。 A参与各方应当获得平等的机会 B除证券公司外，各方处于平等的法律地位 C一概公正地对待交易的各方 D资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇 E根据资金数量的不同决定交易优先顺序 8、犯提供虚假财务会计报表罪，判处_。 A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑 B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处 3 年以下有期徒刑或者 拘役 C并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D并处或者单处 3 万元以下 20 万元以下罚金 9、关于 LOF 的交易规则，下列说法正确的有（） 。 A买入 LOF 申报数量应当为 1000 份或其整数倍 B买入 LOF 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 C深圳证券交易所对 LOF 交易价格涨跌幅限制比例为 10 D涨跌幅限制自上市次日起执行 10、关于股票的价格，下列说法不正确的是_。 A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过 程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证 B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来 股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书 C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的 评定 11、我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务 人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B真实性 C准确性 D完整性 12、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责 令改正，没收违法所得，并处_万元以上 60 万元以下的罚款。 A10 B20 C30 D40 13、交易所上市股票和权证以_估值。 A开盘价 B成本 C收盘价 D平均价 14、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为 _。 A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日 15、下列各项中，属于投资收益的有（） 。 A持有债券获得的利息 B股票投资获得的差价 C买入返售金融资产收入 D持有股票获得的股利 16、QDII 基金在披露相关信息时，_。 A可同时采用中、英文，并以英文为准 B可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D应至少每周计算并披露一次净值信息 17、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 18、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D议价交易 19、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这 反映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 20、根据我国有关规定，下列_属于基金投资的禁止行为。 A基金财产用于向他人贷款 B基金财产用于股票投资 C基金财产用于向他人提供担保 D基金财产用于承销证券 21、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 22、证券公司自营业务的特点有（） 。 A决策的自主性 B投资的方便性 C交易的风险性 D收益的不稳定性 23、基金运营部包括_。 A行政管理部 B机构理财部 C信息技术部 D市场营销部 24、境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件