第二届金鼎奖评选方案

1、第二届“金鼎奖”中国金融盛会金鼎奖评选活动一、活动背景2011年国际金融形势风起云涌，欧债危机持续发酵，美国量化宽松货币政策引发全球金融市场动荡；中国国内也面临着极其复杂的经济形势，物价指数不断攀升，资本市场市值缩水严重，金融风险暗流涌动。在这种形势下，中国高端私人理财领域面临着前所未有的困难和挑战。由每日经济新闻报社主办的第二届“金鼎奖”评选活动将在国内外金融市场风云激荡的形势下拉开帷幕。本次评选依然重点聚焦六大领域：中外资银行、阳光私募、信托理财、保险理财、基金专户一对多理财、券商集合理财。在充满机遇与挑战的2011年里，高端财富管理机构的运营能力如何？它们又为高端客户带来了多少收益？每日

2、经济新闻将与西南财经大学信托与理财研究所合作，对过去一年的高端理财进行全面盘点。该评选活动依托每日经济新闻的强大影响力和西南财经大学的严谨求实的学术精神，两大机构强强联手，为广大投资者奉献一台高端理财大餐，为知名金融机构颁发相应奖项。同时，两家机构将联合发布2011中国新富阶层理财报告。二、评选特点本评选活动坚持“公平、公正、公开”的原则，定位高端，每日经济新闻联合权威学术单位西南财经大学信托与理财研究所，运用科学的模型和研究方法，为中国高端投资者提供一份公正、权威的金融理财产品、品牌和团队机构的榜单。本次评选聚焦六大领域：商业银行、阳光私募、信托理财、保险理财、基金专户一对多理财、券商集合理

3、财。与其他理财评选活动相比，“金鼎奖”具有以下几个特点：1、定位高端。与其他金融评选活动相比，“金鼎奖”是对高端和经典的产品和服务团队进行的评选。2、以权威学术机构作为此次评选的学术支持单位，充分体现评选的严肃性和客观性。知名学术机构将专门为本次评选建立模型和评选标准。3、以海量的数据作为本次评选的客观基础。依托学术机构的海量理财产品数据以及来自金融机构独家提供的数据，本次评选将充分体现客观性和公正性。三、组织构架主办单位：每日经济新闻学术支持： 西南财经大学信托与理财研究所数据支持：普益财富四、评选范围中、外资银行、信托公司、基金公司、证券公司、保险公司、资产管理公司（阳光私募）五、评选流程

4、及时间安排1、提名阶段：各奖项提名主要通过三种途径：金融机构自主申报；学术单位或者专家基于客观数据提名；投资者通过本活动网站或者报纸提名。时间：2011年10月至11月30日2、初评阶段:各奖项的提名汇总后，由学术机构根据数据库客观数据和学术单位专家评选结果，在活动指定网站和报纸进行公示。时间：2011年12月1日至12月20日3、复审阶段：学术机构根据科学的模型和评选标准，出具专业的意见并最终确定评选结果。时间：2011年12月20日至30日4、报告发布阶段：发布最终的榜单和报告，举行颁奖典礼。时间：2012年1月六、奖项设置及评选标准（一）银行类1机构奖：年度最佳银行（中、外资）1）服务理

5、念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 35%4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%2品牌奖：年度最佳银行（中、外资）品牌1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；20%2）品牌效果：品牌下业务投资价值(数量规模风控服务)；40%3) 市场口碑: 客户对品牌的接受程度以及评价；25%4) 团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。15%3团队奖：A、年度最佳研发团队1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%2）开发能力：银行产品的开发速度、水准、创新；40%3）市场认

6、可度：银行产品的市场认可程度；25%4）团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等。15%B、年度最佳营销团队1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；20%2）营销业绩：营销团队的业绩水准；50% 3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平；20%4）团队素质：营销团队的专业素质。10%、年度最佳服务团队1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）服务方式：客户服务的渠道、流程及其便捷性；50% 3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价；30% 4）团队素质：服务团队的专业素质与能力。10% 4产品奖:年度优秀私人银行产品1）产品设计：理财产品的设计与创新；10%2）

7、市场认可度：理财产品的市场认可程度；30%3）风险控制：理财产品的风险控制措施。20%4）投资获益能力：理财产品的收益率；40%（二）信托理财类（非阳光私募类）1机构奖：年度最佳信托公司1）服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 35%4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%2团队奖：、年度最佳研发团队1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%2）开发能力：信托产品的开发速度、水准、创新；40%3）市场认可度：信托产品的市场认可程度；25%4）团队素质：研发团

8、队的专业能力、从业年限等。15%、年度最佳营销团队1）市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；20%2）营销业绩：营销团队的业绩水准；50% 3）市场评价：客户对营销的评价和接受水平；20%4）团队素质：营销团队的专业素质。10%3个人奖：年度最佳信托经理 1）理财规划能力：所具备的分析客户财务、风险承受能力；35%2）销售规模：所销售的私人银行理财产规模；30% 3）服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价；20%；4）个人素质：从业年限、通过理财规划师考试。15% 4产品奖：年度优秀信托产品1）产品设计：信托产品的设计与创新；10%2）市场认可度：信托产品的市场认可程度；30%3）风险控

9、制：信托产品的风险控制措施。20%4）投资获益能力：信托产品的收益率；40%（三）阳光私募类1机构奖：年度最佳阳光私募管理人 1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 40%4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%年度最佳长期回报私募管理人参评要求：成立超过2年的私募基金管理人，自成立以来的累计收益率为正，最近两年的年内收益率均在20%以上。1） 服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2） 收益水平: 管理资产的收益水平； 40%3） 团队素质：理财团队的专业

10、素质与能力。15%4） 收益波动：业绩波动与净值的长期趋势 252团队奖：年度最佳投研团队1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%2）资产管理规模：管理的阳光私募规模；25%3）业绩表现:所管理阳光私募产品的业绩表现；40%4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%3个人奖：年度最佳阳光私募投资经理 年度最佳阳光私募新星（本年度新加入私募基金行列任基金经理的，年内业绩在20%以上）1）研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力；20%2）管理规模：所管理的阳光私募产品数量与规模；15% 3）业绩表现：管理阳光私募产品的收益水平以及波动性；50%；4）个人素

11、质：从业年限、投资管理经验等。15% 4产品奖：年度优秀阳光私募产品1）产品设计：阳光私募产品的设计与创新；10%2）市场认可度：阳光私募产品的市场认可程度；30%3）风险控制：阳光私募产品的风险控制措施。20%4）投资获益：阳光私募产品的收益率；40%（四）基金专户类- 一对多1机构奖：年度最佳一对多基金公司1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 40%4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%2团队奖：年度最佳投研团队1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20

12、%2）资产管理规模：管理的一对多款数与规模；25%3）业绩表现:所管理一对多产品的业绩表现；40%4）团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%3 产品奖：年度优秀一对多产品1）产品设计：一对多产品的设计与创新；10%2）市场认可度：一对多产品的市场认可程度；30%3）风险控制：一对多产品的风险控制措施。20%4）投资获益：一对多产品的收益率与波动性。40%（五）券商集合理财类1机构奖：年度最佳集合理财证券公司1）服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%2）管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 40%4）团

13、队素质：理财团队的专业素质与能力。15%2品牌类：年度最佳券商集合理财品牌1）品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；20%2）品牌效果：品牌下业务投资价值(数量规模风控服务)；40%3) 市场口碑: 客户对品牌的接受程度以及评价；25%4) 团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。15%3个人奖：年度最佳集合理财投资经理1）研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力；20%2）管理规模：所管理的券商集合产品数量与规模；15% 3）业绩表现：管理券商集合产品的收益水平以及波动性；50%；4）个人素质：从业年限、投资管理经验等。15% 4产品奖：年度优秀集合理财产品1）产品设计：券商集合产品的设计与创新；10%2）市场认可度：券商集合产品的市场认可程度；30%3）风险控制：券商集合产品的风险控制措施。20%4）投资获益：券商集合产品的收益率与波动性。40%（六）保险公司类1机构奖：年度最佳高端客户服务保险公司1）服务理念：保险团队应具备的专业服务理念；20%2）市场规模：保险产品的数量、规模以及在同业中所处水平；30%3) 收益水平: 管理资产的收益水平； 35%4）团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%2团队奖：年度最佳投资团队1）研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%2）资产管理规模：管理的保险资金