国际贸易理论.ppt

1、第一章 国 际 贸 易 理 论,协议性国际分工理论,产品生命周期理论,里昂惕夫反论的解释,产业内贸易理论,国家竞争优势理论,要素禀赋论,比较优势理论,绝对优势理论,古典国际 贸易理论,新古典国际 贸易理论,规模经济理论,新 贸易理论,里昂惕夫反论,国际贸易理论回答的基本问题 国际贸易的原因 国际贸易的结构 国际贸易的结果,第一节 古典国际贸易理论,一、亚当斯密的绝对优势理论,二、大卫李嘉图的比较优势理论,亚 当 斯 密,17231790,土豆炖牛肉,假设世界上有两种物品牛肉与土豆，也只有两个人牧牛人与种土豆的农民，他们每一个人既喜欢吃牛肉，又喜欢吃土豆。 如果牧牛人只能生产牛肉，而农民只能生产

2、土豆，如果二者选择“老死不相往来”，牧牛人在吃了几个月的烤牛肉、煮牛肉、炸牛肉和烧牛肉之后，肯定觉得自己并不怎么惬意；同样一直吃土豆泥、炸土豆、烤土豆和用贝壳烘土豆的农民肯定也有同感。,土豆炖牛肉,但如果牧牛人拿自己的牛肉和农民所种植的土豆进行交换时，这时每个人都可以吃到美味的土豆炖牛肉了，经过简单的交换，双方都尝到了甜头，自此，自给自足的经济格局被打破了。 当比较一个人、一个企业或一个国家与另一个人、另一个企业或另一个国家的生产率时，可以比较两者的“绝对优势”。,（1）绝对优势理论的主要内容 两国应该专门生产自己具有绝对优势的产品并用部分产品交换其具有绝对劣势的产品而相互获利。,（2）绝对优

3、势理论的数字说明,总产量=4；总消耗劳动量=6,表2-1（a） 绝对优势理论的数字说明（分工前）,表2-1（b） 绝对优势理论的数字说明（分工后）,总产量=6；总消耗劳动量=6,表2-1（c） 绝对优势理论的数字说明（交换后）,（3）积极意义,阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益,指出了分工可以提高劳动生产率的巨大意义,不能够解释一些国家在所有产品上都不具有绝对优势时，却依然能够参加国际贸易的现实情况。,（4）局限性,北京家电业的发展,在竞争激烈的家电市场，过去驰名全国的北京家电品牌牡丹彩电、白菊洗衣机、雪花冰箱很难见到踪影。目前中国的家电企业主要分布于胶东半岛、泛

4、长江三角洲与珠江三角洲三个家电产业圈，包括跨国家电企业转移的制造基地也基本上落脚在这三个区域。 但是，家电企业的研发中心大多没有出现在制造业的生产圈内，拥有高科技专业人才的北京成为研发中心，北京还成为许多跨国家电企业研究院及它们在亚太地区总部的所在地。,20世纪90年代中期，上海就确定了从家电制造业中退出的战略决策，集中力量发展自己更具有优势的电子元器件产业。现在，上海在这一产业的优势已经显现出来。 发展是硬道理，但是发展不是所有的事情都要自己做，放弃别人做得更好，而自己又做不好的事情，是一个人、一个企业甚至一个政府明智的选择。,点评,二、比较优势理论,17721823年,乔丹是否应该修剪草坪

5、？,迈克尔乔丹是一名优秀的运动员，但同时他修剪自己的草坪也比其他任何人都快。 如果乔丹能用2个小时修剪完草坪。在同样的2小时里，他可以拍一部运动鞋的电视商业广告赚到1万美元。与他相比，住在乔丹隔壁的小姑娘杰尼弗要用4个小时才能修剪完乔丹家的草坪。在这同样的4个小时里，她可以在麦当劳工作并赚到20美元。,（1）比较成本的定义 一个国家中来年各种商品的单位成本比，或两个国家同一商品的单位成本比。即a1/b1 ，a2/b2 或 a1/a2 ，b1/b2，其中字母表示商品，数字表示国家。,（2）李嘉图比较优势理论的基本内容 每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益

6、。即“两利取其重，两弊取其轻”。,（3）比较优势理论的数字说明,总产量=4；总消耗劳动量=13,表2-2（a） 比较优势理论的数字说明（分工前）,表2-2（b） 比较优势理论的数字说明（分工后）,总产量=5.5；总消耗劳动量=13,表2-2（c） 比较优势理论的数字说明（交换后）,（4）积极意义,科学的揭示了比较成本法则,部分解释了先进国家和落后国家进行贸易的原因,（5）局限性,分析的是静态的短期利益,未从根本上解释国际贸易形成和发展的原因,前提假设条件过于苛刻,未揭示出商品交换所依据的规律,片面强调“比较优势”策略的困境,从历史上看，东亚国家大多都先后走上了一条过于强调劳动力便宜这种“比较优

7、势”，并要以此来确立竞争优势的道路。然而，经过了若干年长期发展劳动密集型产业的过程，这些国家终于在20世纪90年代充分认识到了问题的严重性，并急于走出“三明治”经济所带来的一系列困境。 在这种情况下，发展中国家希望迅速实现产业能力的跃迁来改变依靠劳动力这一唯一的优势来参与国际分工。但是发展中国家的技术创新能力通常十分有限，因此，必须通过引进外,资来实现，然而外资的进入必须有高收益的回报。这样客观上又会引导企业把资金投向到高收益的项目中。在发展中国家，高收益的项目往往在房地产或股票一类的行业中。于是，对外资高收益政策的执行往往诱致较大规模的泡沫的形成。这也是东南亚经济危机的一部分原因。 点睛：对

8、于发展中国家，如果不能完成从以劳动力廉价获取比较优势到以技术创新能力获得竞争优势的跃迁，就难以从根本上摆脱以出现经济泡沫为特征的经济危机，就难以从根本上把握自己的命运。,根据比较优势原理进行人生设计,现在的年轻人都非常重视个人的人生设计。人生设计中最关键的几个问题是：人生发展的目标选择、实现目标的途径、方式与手段、不同方案的比较选择。,人生设计具体步骤,第一步：人生的不同阶段，会存在不同的追求目标 如果把人生简单地划分两个阶段（未成年阶段和成年阶段）的话，那么，在每一个阶段个人所确定的目标是有差别的，这种差别主要受每个人所处的环境的影响。,第二步：目标的选择是一个比较优势的确立问题 在未来的社

9、会竞争中，你具备怎样的比较优势？首先要考虑的是你有没有什么强烈的偏好，有没有什么特别的厌恶。假使你特别讨厌做学问，那你就不不要考虑当学者或者教授，这就可以将当教授的人生道路从你人生设计的“目标集”中剔除。然后在你偏好的目标集中进行比较选择。,第三步：接着要分析你拥有的资源禀赋 你有怎样的家庭背景、个人关系网络？有怎样的性格特征和智力潜力？与别人相比，在那些方面有优势，在那些方面有劣势？,第四步：再接着分析你的操作技能 为了达到目标，你是喜欢脚踏实地、勤奋刻苦，还是喜欢投机取巧？投机取巧会有什么风险？风险有多大？代价有多高？,第二节 新古典国际贸易理论,伊菲赫克歇尔 1879-1959,1919

10、 外贸对收入分配的影响,1924间歇性免费商品,萨缪尔森称之为“天才之作”,戈特哈德贝蒂俄林 1899-1979,经济学家及政治活动家 宿愿是瑞典首相 1977年诺贝尔经济学奖的获得者,不做已有理论的奴隶、勇于探索和创新,（1）前提假设 两个国家； 生产要素在一个国家内部自由流动； 货物流通中不存在其他限制； 无规模经济效应； 两国技术水平相同，生产函数相同；,一、要素禀赋论,生产要素价格和产品成本表,小麦在两国的生产函数：5T+L 纺织品在两国的生产函数：T+10L,（2）HO理论的核心思想 每个国家在生产那些密集使用其较丰裕的生产要素的商品时具有比较优势，因此最终将出口密集使用其相对丰裕和

11、便宜的要素生产的商品，而进口那些密集使用其相对稀缺和昂贵的要素生产的商品。,世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口，他们没有什么资源是丰裕的。它们的资本和土地都不丰裕，在一些又小又穷的国家里，甚至连劳动也不丰裕。 试分析这种说法正确吗？,思考,（4）H-O模型的内在逻辑关系,正确指出了生产要素在一国对外贸易中的重要作用。,（5）积极意义,从一国基本资源优势解释国际贸易发生的原因更符 合实际；,H-O模型忽视了技术的重要作用；,（6）局限性,强调静态结果，而资源状况除了自然禀赋外，也具有后天优势；,不能解释当今的贸易主要发生在资源禀赋相似的发达的工业国之间。,要素价格均等化定理是指国际贸易将

12、导致不同国家的同质生产要素的相对和绝对价格均等化。,（7）要素价格均等化定理,出口X,L供给既定,中日两国基本生产要素供给比较,沃西里里昂惕夫,俄裔美国经济学家,投入产出分析法,1973年诺贝尔经济学奖获得者,二、里昂惕夫反论,（1）主要内容 美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上-也称为里昂惕夫之迷。,美国出口商品和进口商品对国内资本和劳动的需求量,要素密集度逆转观点的解释；,（2）对里昂惕夫反论的解释,劳动熟练说的解释；,资本密集型产品需求偏好论；,人力资本说的解释；,技术差距论,技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，这样形成

13、或扩大了国际间的技术差距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。,波斯纳,第三节 国际贸易新理论,一、协议性国际分工理论,小 岛 清,边际产业扩张论,主 要 内 容,指一国放弃某种商品的生产并把国内市场提供给另一国，而另一国则放弃另一种商品的生产并把国内市场提供给对方，即两国达成互相提供市场的协议，实行协议性分工。,图5-1（a） 协议性国际分工与贸易利益,图5-1（b） 协议性国际分工与贸易利益,对象商品必须是能够获得规模经济的；,协议性国际分工的条件,任何一个国家都可以生产协议性国际分工的产品；,任一专业化分工的利益无很大差别 ；,二、产品生命周期理论,美国经济学家弗农,国

14、际投资与产品生命周期中的国际贸易1966,二、产品生命周期理论,（1）前提假设,国与国之间的信息传递受到限制; 生产函数是可变的; 产品生命周期各阶段的要素密集特点是不相同的； 不同收入水平国家的需求和消费结构是有差异。,该理论认为，由于技术的创新与扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历四个不同的阶段，创新期、成长期、成熟期、衰退期。,（2）含义,（3）产品生命周期贸易模式,创 新 期,成 长 期,成 熟 期,标准化期,t0,t1,t2,t4,t5,t3,净出口,净进口,创新国,其他发达国家,发展中国家,（4）理论动态性的体现,生产要素密集性质的动态变化,技 术 密 集 度 型,资 本

15、密 集 度 型,劳 动 密 集 度 型,贸易国比较利益的动态转移,最 发 达 工 业 国 家,其 他 发 达 国 家,发 展 中 国 家,国际贸易模式的一种较为准确的解释，如复印机,电视机,录象机等。,（5）积极意义,一种动态经济理论；,无法解释跨国公司全球生产体系建立起来以后遍及全球的投资行为,也无法说明跨国公司海外生产非标准化产品的现象。,（6）局限性,难以说明当贸易双方技术不存在差异或差异较小的情况下，如何进行贸易的问题。,卡尔马计算机公司设计出了一种新的产品，其功能比现有的产品稍有改进，但是外观作了很大的改动。其实际生产成本并不比现有的产品高，公司却决定将现有产品转移到新加坡和韩国等第

16、生产，而在美国的工厂生产这种新的产品。用产品生命周期理论对公司的这一决定进行分析。,思考,现有的产品已经广为其他国家的生产者和消费者了解。从供给方面看，可以用比较标准的生产方式和熟练工人就能够生产出来；从需求方面看，其他国家的市场已经接受这种产品。而新产品还需要根据市场的反馈修改设计，其他国家的消费者也不一定能很快接受这一产品。因此，公司会决定将老产品转移出去，而将新产品留在美国生产。,解析,三、规模经济理论,（1）含义 生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或规模报酬递增。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。,具有规模经济的某一行业的投入产

17、出关系,我们该向温州打火机学点什么,温州人从1985年生产第一批打火机起，到成为世界生产基地，前后不到20年时间。最红火时，生产厂商有3000家，款式品种上万种，产品仅出口达6亿只，占世界市场80%。其国际竞争力所向披靡，迫使日本、韩国等同行业企业纷纷关门大吉。 温州打火机称雄世界，不仅因为那里人聪明能干、吃苦耐劳，也不仅哪里劳务价格较低，而关键是哪里特有的社会化大分工形成的规模生产格局，造就了极低的生产成本。一只小小的打火机也有十几个零配件，这些零配件如若厂商都自己生产，成本高的惊人，譬如一只电子点火器，90年代初期靠进口,我们该向温州打火机学点什么,口，一只要四五元，温州人攻关自制，每只只

18、要一两元，后来形成分工协作和规模生产机制，每只只要0.2元。又如密封圈质量要求很高，每个打火机要用5至8只，过去进口0.2元一只，后来自制只有0.05元一只，分工后规模化了，只要0.005元一只。 温州人也擅长经营。打火机是个有百年多历史的传统产品。至今当今世界上还保留着不少著名的世界品牌。20世纪50年代，欧洲生产打火机，60年代末起逐渐被日本、韩国等以价格优势取而代之，90年代后中国温州又以同样理由在此取而代之。,美国经济学家格鲁贝尔(Grubel)等人研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的

19、相互交换。,四、产业内贸易理论,同一产业内的产品（同类产品）在两国间相互进口和出口的贸易活动。即产业内部同类产品之间的贸易活动。如日美汽车贸易、中韩衬衣 贸易。,（1）含义,静态分析，强调原因和结果而非过程； 不完全竞争的市场； 考虑规模收益； 考虑需求相同及不相同的情况，重视从需求方面进行分析。,（2）理论的前提假设,同质产品的产业内贸易 异质产品的产业内贸易,（3）类型,产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。,同质产品,由于运输成本差异所造成的; 周期性贸易所造成的; 大量的转口贸易，如中国香港； 政府干预产生的价格扭曲所造成的; 经济合作或

20、经济技术因素； 跨国公司内部贸易；,同质产品的产业内贸易,产品相似但又不完全相同，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，产业内贸易的产品多属于这类产品。,异质产品,水平差异 垂直差异,异质产品的产业内贸易,（4）产生的原因,重要基础同类产品的异质性,重要原因规模经济收益递增,重要制约因素经济发展水平,（5）积极意义,不完全竞争的市场假设更符合现实,从需求和供给两个角度进行考虑,将规模经济作为利益来源更符合实际,（6）局限性,该理论多适用于解释工业制成品之间的贸易。,日本汽车零部件市场的开放,2007年零部件进口情况,日本汽车零部件市场的开放,2007年零部件出口情况,五、偏好相似理论,瑞典经济学家林德,论贸易与转换1961,（1）核心内容 制成品的贸易形态取决于需求结构，两国人均收入水平越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性也就越大。,（2）积极意义,作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释 原因在一定程度上具有说服力；,从收入趋同的角度解释国际贸易产生的 原因丰富了国际贸易理论,（3）局限性