当代国际贸易理论培训资料(ppt 79页).ppt

1、2020/8/16,1,第五章 当代国际贸易理论,第一节 现代贸易实践对传统贸易理论的挑战,.,一、引言 前面介绍了曾占主流地位的古典与新古典贸易理论。本章介绍解释当代国际贸易理论。由于这些理论改变了传统贸易理论假设条件，分析框架也不同，所以被称为“现代国际贸易理论”。 20世纪70年代末是贸易理论发展的分水岭。此前，几乎所有研究都以完全竞争为假设，它们成功地解释了产业间贸易、国际资本流动、技术优势决定分工与贸易格局的问题，并且支持自由贸易或不干预政策。,2020/8/16,2,贸易理论只有能够解释现状、预测未来的时候，才可能生存下来。但现代贸易实践确确实实对传统贸易理论（包括古典的与新古典的

2、）提出了挑战，这需要新的理论创新。这些挑战主要有： （1）产业内贸易规模大大增加 （2）发达工业国家贸易高度集中化 （3）产业领先地位在不同国家之间变化,2020/8/16,3,产业内贸易指数IIT: X、M代表同类产品的出口价值和进口价值，IIT指数的值介于0到1之间。 IIT指数0，表示一国只出口或只进口某产品，不存在行业内贸易。 IIT指数0，意味一国同时出口和进口该行业的产品（行业内贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内贸易越发达。 IIT指数=1，表示出口与进口相等，X=M IIT指数的大小很大程度取决于如何定义行业产品，定义越宽泛，指数就越大。,2020/8/16,4,国际贸易实践

3、中发生的新现象，需要用新的理论来做出解释。20世纪70年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出来一些新的学说，并逐渐形成来与古典和新古典贸易理论不同的现代国际贸易理论。这些理论包括保罗克鲁格曼的“规模经济”贸易理论、弗农的“产品周期” 学说和林德的“需求变动”理论。,2020/8/16,5,第二节 规模经济与国际贸易,一、重要的理论贡献者,（1）马歇尔：认为具有规模经济的国家可以通过扩大进口需求而改善贸易条件,（2）张伯伦、罗宾逊：基于内部规模经济的垄断竞争建立起系统分析，并成为微观经济学的核心内容,（3）斯蒂格利茨：2001年诺贝尔经济学奖获得者，最有影响的贡献是与阿温纳什迪克希特

4、合著的论文垄断竞争与最优产品多样性,为现代贸易理论发展奠定基础,(4)阿温纳什迪克希特:杰出的理论成就在于市场均衡特征的刻画和政策设计,2020/8/16,6,无论是古典还是新古典经济理论，分析国际贸易时都假定产品市场是完全竞争的。他们关于贸易的解释和讨论都是建立在此基础上的。这个假设和国际贸易实践是不符合的。,2020/8/16,7,二、相关概念,（1）不完全竞争 定义：是相对于完全竞争市场而言的,除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场。不完全竞争分为垄断竞争(monopolistic competition)、寡头垄断(oligopoly)和完全垄断(perfect mo

5、nopoly)三种。 两个特征： 第一、产品具有差异性； 第二、单个厂商可以对市场价格施加一定影响,2020/8/16,8,不完全竞争对国际贸易的影响,1垄断利润的影响 （1）理论上： 在完全竞争条件下，产品价格会趋于最低的单位成本，成本中只包括必需利润和要素报酬，每种要素价格趋于边际产品价值，一国的价格与成本比率相同，成本比率反映相对要素供给和需求。所以，完全竞争均衡条件下能实现帕累托意义的资源最优配置， 不完全竞争条件下不能实现生产和消费满足的最大化。市场具有垄断条件时，存在超额利润，使产品价格高于边际成本，从而扰乱了价格体系，构成对国际贸易的限制，国际间资源配置无法完全按机会成本调整，则

6、贸易增进的利益较少。,2020/8/16,9,（2）现实中： 垄断利润的有害作用可能被规模经济和技术进步的加速所抵消。 由于垄断或寡头垄断行业能够实现规模经济，可能会有利于促进技术创新和投资。垄断价格可能低于完全竞争价格，即使其中包括垄断利润，完全竞争市场条件下的众多企业无法实现规模经济，垄断会使国际贸易的数量增加。 寡头垄断企业间存在有效竞争会加强国际经济活动。最有活力的产业一般就处于寡头垄断下，如世界最大的工业公司：石油、汽车、商用机械、电子、食品、通讯设备、化工、钢铁、航空。发达国家寡头垄断企业的进取性竞争、利用外国资源、占取外国市场的愿望和能力是其制造业贸易不断扩大的主要动力。 在多数

7、情况，完全垄断对国际贸易的净影响是有害的。由于缺乏竞争压力，垄断企业可能趋于停滞、实际阻碍技术进步，以维持超额利润。一个老的垄断者，倾向于通过使价格远远高于成本，限制国际专业化和贸易的机会。但是现实中很少存在纯粹的垄断者。,2020/8/16,10,2非价格竞争的影响 寡头垄断或垄断竞争市场虽然存在价格竞争，但更主要是在质量、样式、服务方面的非价格竞争。因为大量生产行业的固定成本负担较重，实施价格战的风险很大，这类企业倾向于同步提高或降低价格，如汽车、石油等。随处可见非价格竞争充斥于各种媒体广告中，有关价格的宣传较少，大量的是非价格因素宣传，进行广告宣传的企业中很多是在外国进行销售的国际性公司

8、。,2020/8/16,11,（1）非价格竞争方式 常用区别其他企业方法：样式、设计风格、包装、服务、促销。不常见方法是开发新式产品，以期在一定时间不存在替代性特别大的同类产品。 产品样式：美国制造业不断地开发新的差别产品，以获得在市场特定部分的竞争优势。产品差别化会使生产者具有一定程度的垄断力量，需求曲线向下倾斜。例如对同种消费品实施商标和厂牌的多样化，宝洁产品。 种类繁多的服务项目：高效、保修、保换、试用、使用指导等都成了竞争内容。很多大公司在全世界建立分支机构的重要原因就是为了进行服务上的竞争。 非价格竞争方式使以前标准化生产车间创造了丰富多彩的产品样式，缩短了传统样式产品的生命周期。产

9、品废弃速度加快、样式更新周期缩短，消费者不满足原来拥有的商品，周期性地产生新的商品需求。,2020/8/16,12,3信息不充分(Ignorance)和不确定性(Uncenainty)的影响 信息不充分和不确定性是国际贸易市场缺陷的重要来源，古典模型所未考虑的因素。,2020/8/16,13,（1）信息不充分：参加贸易者有关目前市场和成本的知识不完全。 原因：信息有成本，只有花费一定时间和资金才能得到。国内企业要获得有关外国市场的信息，受距离、资料搜集、语言及其他文化因素制约，比取得国内市场信息成本高。 结果：由于信息不充分，国际贸易参加者无法充分发挥其比较优势，从贸易中得到的利益会减少。而改

10、善市场信息可增加互利性国际贸易的机会。,2020/8/16,14,（2）不确定性：一个贸易参加者对有关未来市场和成本的知识不完全。 原因：获得未来知识比获得目前知识更困难，未来充满各种可能性和不确定性。虽然可以掌握预测未来的技术，但一般只能对各种可能做出大致判断，据其做出贸易决策。 结果：由于不确定性，贸易参加者会面临一定风险。国际贸易中的企业面临的风险由于不确定因素更多而更高，因此具有减少国际贸易的作用。出现意外利润：当贸易环境发生有利变化，如市场需求增加、进口关税削减等。出现意外亏损：当贸易环境发生不利变化，如贸易障碍提高、竞争者出现等 意外利润是对风险正确考虑的报酬。贸易者引进新产品、进

11、入新市场时，所面临的风险较高，同时可能得到的利润较高，可能蒙受的亏损也较高，国际贸易中的风险利润对推动国际贸易具有极其重要的作用。,2020/8/16,15,4.价格歧视,定义：是指厂商在出售同一件产品时，针对不同的市场或不同的消费者制定不同的价格水平。,分类:一级价格歧视；二级价格歧视；三级价格歧视,如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售,这就是一级价格歧视 只要求对不同的消费数量段规定不同的价格,叫二级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上收取不同的价格,叫三级价格歧视,条件： 必须是不完全竞争行业 市场必须是分割的 不同的市场对产品的需求价格弹性必须不同，并且为厂商

12、所知。,2020/8/16,16,三、理论分析,O,Q,P,MC,O,Q,P,2020/8/16,17,分析结论：,只要一个产品的国内市场满足价格歧视的条件，即外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润最大化，仍然有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要获利更多。外国同类企业如果在其他产品上采取类似行为，就会出现相互倾销，从而形成产业内贸易。,2020/8/16,18,三、规模经济与国际贸易,（1）规模经济的涵义： 规模经济(economics of scale)又称“规模利益”(scale merit)，指随生产能力的扩大，使单位成本下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋

13、势。规模指的是生产的批量，具体有两种情况：一种是生产设备条件不变，即生产能力不变情况下的生产批量变化，另一种是生产设备条件即生产能力变化时的生产批量变化。规模经济概念中的规模指的是后者，即伴随着生产能力扩大而出现的生产批量的扩大，而经济则合有节省、效益、好处的意思。,2020/8/16,19,（2）规模经济的分类： 第一、张伯伦内部规模经济。指一经济实体在生产规模扩大时由自己平均成本下降所引起的生产效率提高带来收益增加； 第二、马歇尔外部规模经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。,2020/

14、8/16,20,内部规模经济来源于企业本身生产规模的扩大。具有内部规模经济多为大企业、大公司，集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。 成本降低：由于生产规模扩大、产量增加，分摊到每个产品的固定成本（管理、信息、设计、研发展成本）越来越少，产品平均成本下降。 专业化：大规模生产可促进专业化分工，使用特殊的专用生产要素。如企业达到一定规模时，就有可能使用大型机器设备和专业化生产线，对劳动者和管理者进行高度专业化分工，大规模销售产品。更加充分地利用各种生产要素，提高生产率。 技术创新：大企业有雄厚的经济实力集中进行研发，有利于技术创新，提高生产率。一般资本

15、品的技术创新通常会增强规模经济。现实中工厂规模的扩大常常与技术进步联系，如1965年合成氨日产量150、1970年1500、1980年3000，主要是技术创新结果。 经验积累：现实中，企业的累积产量随时间增加，总平均成本会随之下降。因为随着产品累积，工人和管理者会积累起更多经验，更熟悉该产品生产过程，从而改善生产、销售组织、工作设计、任务协调，减少存货成本，绩效得到提高。,2020/8/16,21,外部规模经济来源于行业内企业数量的增加引起的产业规模的扩大。由于同行业企业增加、相对集中，在信息收集、产品销售方面的成本会降低。外部经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。如美国硅谷的无数电脑公司，

16、每家都不大，但集中后形成外部规模经济，集中于纽约的银行业、好来坞的娱乐业。外部规模经济的主要来源有： 专业化的供应商：许多行业的生产需要使用专门的设备、配套的服务，单个企业无法维持众多供应商的生存，但是行业的集中可以使厂商联合起来提供更大的市场。 劳动市场的共享：厂商的集中能够为拥有专业化技术的工人创造完善的劳力市场。 知识外溢：行业集中为技术知识通过个人信息非正式交流方式提供了传播途径。,2020/8/16,22,（3）规模经济的原因 专业化生产。从亚当斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的； 学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供

17、效率； 可以有效地承担研发费用等； 运输产品、等购原材料等方面可能存在的经济性； 价格谈判上的强势地位。,2020/8/16,23,（4）制约规模经济的因素主要有： 自然条件，如石油储量决定油田规模； 物质技术装备，如化工设备和装置能力影响化工企业的规模； 社会经济条件，如资金、市场、劳力、运输、专业化协作对企业规模的影响； 社会政治历史条件等。,2020/8/16,24,（5）贸易效应,对于出口国企业来说， 短期内，单个企业会由于成本下降先于价格下降而出现利润 长期内，单个企业的经济利润依然会回到等于零的状态 对于出口国国内消费者来说， 长期价格下降，将使得对该产品消费数量上升，消费者剩余增

18、长，社会利益增加。,2020/8/16,25,（6）规模经济对国际贸易的解释,外部规模经济和内部规模经济对市场结构会产生不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业（大厂商没有优势）一般只由许多相对较小的厂商构成，处于完全竞争状态；存在内部规模经济的行业，大厂商比小厂商更具有成本优势，形成不完全竞争结构。,2020/8/16,26,四、外部规模经济与国际贸易-坎姆模型,（一）、理论创立者 默瑞坎姆：美国著名经济学家。1964年提出该模型，主要用外部规模经济来解释国际贸易中的“北北贸易”模式。,2020/8/16,27,（二）假设前提,1.生产技术相同 2.资源禀赋相同 3.需求偏好相同 4.不存在交易成本 5.两个国家、两种产品,2020/8/16,28,（三）理论分析,图表见教材121页5.3；5.4,2020/8/16,29,（四）模型结论,坎姆模型说明，由于外部规模经济可以带来生产成本的差异，从而引起各国整体的社会利益的增加，因此两个技术水平、资源禀赋、需求偏好相同的国家之间也会发生国际贸易行为。 思考：前面介绍了当代国际贸易实践对传统贸易理论的三个重大挑战。这个模型事实上解决了哪一个挑战？,2020/8/16,30,五、内部规模经济与国际贸易,（一）市场环境 外部规模经济大多位于完全竞争市场中 内部规模经济大多位于不完全竞争市场中,2020/8/16,31,（二）