2021年中国证券监督管理委员会工作人员守则_第1页
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文档简介

1、中国证券监督管理委员会工作人员守则 第二条 本守则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的所有工作人员。 前款所指的证监会所有工作人员包括在证监会本部和其派出机构中工作的所有正式、非正式工作人员和兼职人员（以下简称“工作人员”）。 第三条 工作人员除应当遵循本守则外，还应当遵循国家机关工作人员应当遵循的一般行为规范。 第四条 证监会工作坚持高效、公开、公平的原则。 第五条 证监会工作人员应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，坚决反对和依法制止证券市场运行中可能出现的一切证券欺诈行为以及其他违法的和不道德的行为。 对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必

2、须回避。 第六条 工作人员不得利用因职务之便所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取私利，亦不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。 第七条 工作人员必须遵守国家有关廉政建设的规定，特别是不得直接或间接向下述人员、机构索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的贿赂： （一）受证监会监管的任何机构或者个人； （二）证监会决定对其经济利益可能产生影响的机构或者个人。 前述机构或者个人向工作人员和会外人员同时赠送礼品时，如果不便当场拒绝，可以先行接受，然后上缴证监会办公室。在不知情的情况下收到礼品，应当原封退回。对确实无法退回以及在特殊情况下确实无法拒绝的礼品，工作人员应当及时上缴证监会办公室。 第八条 工作人员如有受贿行为，一经查实，立即解聘；并由办公室建议有关部门追究其法律责任。 凡向工作人员 _的机构，一经查实，一律取消其发行证券或者从事证券业务的资格。对向工作人员 _的机构的直接责任人员以及向工作人员 _的任何个人，由办公室建议有关部门追究其法律责任。 第九条 工作人员必须执行国家有关保密的规定。未经授权，工作人员不得向任何人透露在证监会备案或申报的任何非公开文件或者机密信

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