国际公法学(第五章).ppt

1、国际公法学 Public International Law,第五章 国际法律责任,教学要点： 掌握国际法律责任的基本概念； 理解国际不法行为责任和国际损害责任； 了解国际法律责任的最新发展。,第一节 国际法律责任概述,一、国际法律责任的概念与特征 （一）概念 指国际法主体对其国际不法行为或国际法不加禁止但造成损害的行为所承担的责任。 （二）特征 1责任主体与国际法主体是一致的； 2责任依据是不法行为或国际法不加禁止但造成损害行为； 3责任的任务是确定法律后果。,二、国际责任法的发展 （一）责任主体增加 国家政府间的国际组织、争取独立的民族个人？,国际法上的个人刑事责任是指个人因其所犯国际罪行

2、依据国际法应承担的刑事责任。 国际法上的个人刑事责任原则的确立经历了一个不断发展的过程。纽伦堡国际军事法庭宣称：“违反国际法的罪行是人而不是抽象的实体所犯下的，因此，只有通过惩治犯下此类罪行的个人，才能使国际法的规则得到实施。”1950年，国际法委员会编纂了国际军事法庭宪章和法庭判决中所承认的国际法原则，其中包括“从事构成违反国际法的犯罪行为的人承担个人责任，并因此应受惩罚”。 此后，国际社会签订了一系列国际条约，既重申了国际犯罪的个人刑事责任原则，也扩大了要求个人承担刑事责任的国际罪行的范围。进入20世纪90年代后，个人的刑事责任问题又有了新的进展。2002年7月，国际刑事法院正式成立。,（

3、二）责任内容和根据扩展 最初只局限于外国人的人身和财产造成损害的责任一般国际不法行为责任国际罪行的责任国际法不加禁止但造成损害行为责任。,（三）责任构成要件发生变化 过错责任原则（FaultResponsibility）严格责任原则（StrictResponsibility）。,（四）责任形式 恢复原状、赔偿和道歉限制主权个人刑事责任形式。 1979年关于国家责任的条款草案1998年国际刑事法院罗马规约1998年国际法不加禁止行为的损害性后果所引起的国际责任的条款草案2001年关于国家责任的条款草案,三、国家责任法的发展与编纂 国家责任法是在19世纪后半期伴随着资本主义世界市场的建立发展起来的

4、，是从双边性质的国际义务开始的，核心在于外国人的待遇。 第二次世界大战后，联合国继续关注国家责任的编纂，1975年，在国际法委员会第27届会议上通过了专家提交的关于“国际责任”专题条款草案的大纲，该大纲将整个条款草案设计为三部分：,第一部分，为国际责任的起源； 第二部分，为国家责任的内容、形式和程度； 第三部分，为争端的解决和国际责任的履行。 国际法委员会在1980年第32届会议上一致通过了条款草案的第一部分，这就是通常所称的1979年关于国家责任的条款草案。 2001年，国际法委员会第53届会议最终通过了一个完整的关于关于国家责任的条款草案。,第二节 国家责任的成立,一、国家责任的构成要件

5、构成国家责任的基本条件是国家实施了一项不法行为。 而构成国际不法行为，必须要满足一些主观因素和客观因素。主观因素有： （1）个人从事的违反国际责任的行为（作为或不作为）可归咎于国家；（2）在有限的一些情况下，国家政府官员实施不法行为存在过错。 客观因素有：（1）特定行为违反了一项国际义务；（2）另一国际法主体遭受到物质损害或精神损害；（3）不存在排除行为不法性情形。,意安东尼奥卡塞斯教授观点,二、国际不法行为 所谓“国际不法行为”，是指国家所作出的违背国际义务行为的总称，它是引起国家责任的根据和前提。 11979版的关于国家责任的条款草案将国际不法行为分为“国际罪行”和“一般国际不法行为”两类

6、。,所谓“国际罪行”，是指一国所违背的国际义务对于保护国际社会的根本利益至关紧要，以致整个国际社会公认违背该项义务是一种罪行的行为。 所谓“一般国际不法行为”，是指除国际罪行以外的其他国际不法行为。 22001年的关于国家责任条款草案将国际不法行为分为“严重的国际不法行为”和“一般国际不法行为”。 所谓“严重的国际不法行为”，是指一国严重地或系统地违背了依强行法规范所承担的义务的行为。,三、国际不法行为的主观因素,（一）行为可归于国家而成为国家行为 1国家机关的行为 任何国家机关，不论行使立法、行政、司法职能，还是任何其他职能，不论在国家组织中具有何种地位，也不论作为该国中央政府机关或一领土单

7、位机关而具有何种特性，其行为应视为国际法所指的国家行为。 由于国家机关的性质和职能不尽相同，所以可归于国家的、实际上能引起国家责任的国家机关的行为也有区别。,2国家元首、政府首脑和外交代表的行为 作为一种特别的国家官员，在国际实践中，他们被普遍认为具有明确的代表国家的身份。因此，他们的行为都应视为国家行为。 特别是他们具有特别的地位和身份，一般很难区分其是“官方的”还是“私人的”，所以根据国际习惯法，他们的所有行为均视为国家行为。 即便其私人行为侵害他国权益，其所代表的国家也必须为此承担责任。,3普通国家官员的行为 所谓“国家官员”，是指经法律授权或经特别任命，在国家机关中担任一定职务、拥有一

8、定特权，并在某种程度上具有一定代表国家身份的官员。普通的国家官员包括立法官员、司法官员、行政官员，也包括各类高级和低级官员。 在国际法责任承担上，对于普通官员，一般以其官方身份所作的职务行为才归因于国家由国家负责。而他们的私人行为则不应视为国家行为。,【2004年司考真题】甲国警察布某，因婚姻破裂而绝望，某日持枪向路人射击。甲国警方迅速赶到事发现场，采取措施控制事态并围捕布某。布某因拒捕被击毙。但布某的疯狂射击造成数人死亡，其中包括乙国驻甲国参赞科某。根据国际法的有关规则，就该参赞的死亡，下列判断哪一项是正确的？ （ ） A.甲国国家应承担直接责任 B.甲国国家应承担间接责任 C.甲国国家应承

9、担连带责任 D.甲国国家没有法律责任,D,4经授权行使政府权力要素的实体的行为 国家机关以外的其他组织如果经依法授权行使通常由国家机关行使的公共性质的职能并以该名义行事，它们的行为应归于国家而成为国家行为。 主要包括以下几种： （1）政党派别以及其他政治团体。 （2）不具政治色彩但却行使政府权力的民间团体。 （3）国营公司或私营公司。 与国家机关不同，这种实体只有在其行使政府权力方面所作的行为才可以归因于国家并由国家负责，并非包括其一切行为。,5交由一国支配的机关的行为 另一国家如果将其某一机关交由一个国家支配，并且该机关行使支配国的政府权力，则其行为应视为支配国的行为，而不能归于其所属国的行

10、为。（2001年国家责任的条款草案） 而由支配国负责，必须满足的前提条件是：该机关在东道国支配下行使东道国的政府权力要素。,6越权或违背指示的行为 国家机关、国家官员或经授权行使政府权力要素的个人或实体逾越权限或违背指示，如果他们是以其官方身份或以其官方名义行事，即使是在隐蔽的或不适当的私人动机下进行的，其行为仍应视为国家行为。 7叛乱运动机关的行为 从理论上讲，在一国领土或其管理下的任何其他领土内成立的叛乱运动机关的行为不能视为国家行为而由国家负责。,【2000年司考真题】甲国发生的叛乱运动已被甲国政府和国际社会承认为叛乱团体。该叛乱在其控制的一些地区，强行掠夺或占用外国侨民和外国国家的财产

11、。根据国际法，下列关于甲国政府是否承担责任的说法是哪个是正确的？ （ ） A承担直接责任 B承担间接责任 C甲国政府和判运动共同承担直接责任 D不承担责任,D,【解析】叛乱运动或叛乱团体一旦被本国政府和国际社会承认，则对于其实际控制区的行为自己承担国际法律责任，其本国政府不承担责任。,但是，2001年关于国家责任的条款草案规定，在两种情形下叛乱运动机关的行为可以归因于国家而由国家负责： （1）叛乱运动机关已经成为一国的新政府，或在母国的领土上分立组成一个新国家，则其行为应视为国家行为。 （2）国家在能够对叛乱运动监管行为进行控制或采取预防措施的情况下，却未采取这些措施，最终导致叛乱机关侵害了外

12、国或外国公民的权益，则这类侵害行为可以归因于国家而由国家负责。,8私人的行为 私人、个人或一群人的行为不归于国家。但是，如果行事的私人与国家之间存在着特定的实际联系或私人行为与国家本身的行为有关，则发生例外的情况。,（二）一国对另一国不法行为的责任 1如果一国援助或协助另一国实施其国际不法行为，不仅行为国要负主要责任，而且协助国也须对此负责。 2如果一国指挥或控制另一国实施其国际不法行为，除受支配国本身依据国际法承担责任外，指挥或控制国还要对受支配国的该不法行为负责。 3如果一国胁迫另一国实施国际不法行为，胁迫国则要对被胁迫国的该不法行为负责。,三、国际不法行为的客观要素 国际不法行为的客观要

13、素是指一国行为已违背国际义务，也就是一国的行为不符合国际义务对它的要求。 （一）一国国际义务的多样性 一国的国际义务既可以源于国际条约，也可以源于国际习惯法；既可以是一般性的国际义务，如源于公认的国际法原则和规则的义务，也可以是某种特定的国际义务，如两国间双边条约中产生的义务。 （二）一国只有违背了对其有效的义务才引起国家责任,（三）一国违背国际义务的行为表现为“作为”和“不作为” 所谓“作为”，是指以积极的、直接的方式作出了违反国际法或违背国际义务的行为。 所谓“不作为”，是指一国以消极的态度不认真履行其应当承担的国际义务。,【2006年司考真题】甲国公民廖某在乙国投资一家服装商店，生意兴隆

14、，引起一些从事服装经营的当地商人不满。一日，这些当地商人煽动纠集一批当地人，涌入廖某商店哄抢物品。廖某向当地警方报案。警察赶到后并未采取措施控制事态，而是袖手旁观。最终廖某商店被洗劫一空。根据国际法的有关规则，下列对此事件的哪些判断是正确的？（ ） A.该哄抢行为可以直接视为乙国的国家行为 B.甲国可以立即行使外交保护权 C.乙国中央政府有义务调查处理肇事者，并追究当地警察的渎职行为 D.廖某应首先诉诸于乙国行政当局和司法机构，寻求救济,CD,【解析】 国家行为的情形有以下几种： 1.国家机关的行为；2.授权行使政府权力的其他实体的行为；3.国家官员的行为；4.在一国指示、指挥或控制之下实际上

15、代表该国行事的一个人或一群人的行为；5.别国或国际组织交与东道国支配的机关的行为；6.上述可归因于国家行为的国家机关和国家授权人员的行为，一般也包括他们以此种资格执行职务内事项时的越权行为或不法行为；7.叛乱运动机关的行为，不视为该国的国家行为，但正在组成新国家的叛乱运动的行为，将被视为该新国家的行为；8，一个行为可以归因于几个国家时，相关国家对于其各自相关的行为承担单独或共同责任。可见，选项A中的哄抢行为不能视为国家行为，故A错误。,外交保护是指国家对于本国国民在外国的合法权益遭到所在国违反国际法的侵害而得不到救济时，对所在国提出的赔偿要求。 行使外交保护，必须满足以下条件： 1.该国民或法

16、人合法权益受到所在国的侵害； 2.该所在国的行为构成了违反国际义务，应当承担国际责任的行为； 3.用尽当地救济，且未获合理补偿。 因此，廖某应先诉诸于乙国行政当局和司法机构，寻求救济，甲国不能立即行使外交保护权。故B错误，C、D正确。,（四）一国行为是否造成“实际损害”不影响国际不法行为的构成 在现实生活中，一国的行为虽违背了其所承担的国际义务，但并未给他国造成实际损害的情形常见。 如，一国参加联合国海洋法公约，却在国内立法中拒绝给予外国商船在其领海内的“无害通过权”，这项拒绝给予“无害通过权”的立法与该国在公约中所承担的义务是相违背的。但在他国船舶未进入该国领海内航行时，这项立法对外国船舶的

17、实际损害并未发生。进入才发生。,一国的行为对他国造成损害的情形下，构成国际不法行为。原因有二： （1）2001年关于国家责任的条款草案并未将“实际损害”作为衡量因素之一； （2）一国违背国际义务的行为虽在表面上未给他国造成实际损害，但其“潜在损害”始终存在。 （五）用尽当地救济原则是确定国际不法行为的重要标准之一,四、国际不法行为的归责原则,违背国际义务就是一国的行为不符合国际义务对它的要求，也就是一国实际采取的行为与国际义务要求该国的行为不相符合。 违背国际义务是一个有着特定内容的概念。可归于国家的违背国际义务的行为即是国际不法行为。 把一国的行为定性为国际不法行为必须以国际法为准，而且这种

18、定性不因国内法把同一行为定性为合法行为而受到影响。,要证明行为国是否犯有国际不法行为，是否应当承担义务，受害国须举证： （1）存在损害事实，即加害行为实际造成了损害后果； （2）加害行为违反了现行的法律规定或属于法律禁止的行为； （3）加害者在主观上有过错，即加害行为必须是行为国故意或过失造成的； （4）加害行为与损害后果之间存在着因果关系。,第三节 国家责任的免除,国家责任的免除是指国家可以合法地对抗责任主张的情况。 一、同意 所谓同意，是指受害国以有效的方式表示同意加害国实施某项与其国际义务不符的特定行为。 2001年关于国家责任的条款草案第20条规定，一国以有效方式对另一国的某一特定行为

19、表示同意，并且该行为没有逾越该项同意的范围，即解除该行为在与该国关系上的不法性。,从国际实践来看，以同意为由免除国家责任应符合下列条件： 其一，一国对他国违反国际法基本原则或国际强行法的行为所作出的同意无效。 其二，一国获得的他国的同意必须是出于自愿的同意。 其三，一国获得的他国的同意必须是有效的同意。 其四，一国的行为只有在他国同意所限定的条件范围内作出方属有效，可以免除国家责任。,二、对抗措施 所谓对抗措施，是指受害国针对加害国的国际不法行为而采取的相对措施。这种行为因为是为了抵消加害国的国际不法行为而作出的，所以应当排出这种行为的不法性。包括： 1武装自卫 是指受害国在实际遭受到他国武力

20、攻击或入侵时所采取的武力反击行动。 2一般对抗措施 是指受害国使用除武力以外的其他违背其所承担之国际义务的手段来对抗加害国。,三、不可抗力 一国不符合该国义务的行为起因于不可抗拒的力量或该国无力控制的无法预料的外界事件，以至于该国实际上不可能按照该义务行事，或不可能知道其行为不符合该项义务。,四、危难 所谓危难，是指一国政府机关或公务人员在遭到极端危险的情况下，为了挽救其自身的生命或受其监护的人的生命，在别无他法的情况下，作出的违背其所承担的国际义务的行为。 五、危急情况 所谓危急情况，是指一国在遭受到严重危及国家生存和根本利益的情况下，为了应付和消除这一严重紧急情况而采取的违背该国所承担的国

21、际义务的措施。,第四节 国际责任的形式,一般国家责任的形式有如下几种： 一、限制主权 所谓限制主权，是指在一国对他国进行武装侵略，侵犯他国主权和领土完整，或者严重破坏国际和平与安全而犯有严重国际不法行为的情况下，对加害国的国家主权施加一定限制的法律责任承担形式。,（一）全面限制主权 即指在一定时期内由他国对加害国实行军事占领或军事控制，并代行国家的最高权力。 如二战后经签订国际协议，由同盟国在一定时期内对德国、日本实行军事管制，并由同盟国组成的管制委员会代行这些国家的最高权力。 （二）局部限制主权 是指通过制定条约的形式对加害国在某些方面的权利进行一定的限制。 例如，1947年对意大利和约规定

22、，意大利所拥有的武装力量的数量不得超过实行自卫所必需的限度。,二、2001年关于国家责任的条款草案规定的承担方式 （一）继续履行 所谓继续履行，是指受害国要求违约国继续履行在条约下所承担的义务。当一国的行为系违背一般条约义务时，要求继续履行应是受害国的主要法律救济方式之一。 如违约国仅犯有一般违约行为，则不构成受害国终止条约或条约关系的理由。,（二）停止和不重复 当一国际不法行为是持续性的时候，责任国则有义务停止该行为，并在必要时提供不重复该行为的适当承诺和保证。停止和不重复是不同但相互联系的。 （三）赔偿 提供充分赔偿是国家作为实施国际不法行为的后果必须承担的一项一般义务，其主要方式有恢复原

23、状、补偿和抵偿。 充分赔偿是比例性或补偿性的，不具有惩罚、示范或警戒的性质。,（四）恢复原状 根据违反行为的类型和所涉事项，恢复原状可一般地分为物质上恢复原状和法律上恢复原状。恢复原状的义务受两个条件的限制。 值得强调的是，国家对其根据国际法从事的行为造成的损害后果不承担恢复原状的义务。这方面的一个典型表现是国有化措施。,（五）补偿 补偿以金钱的形式表现。补偿所弥补的是所涉案件在经济上可以评估的、包括可以确定的利润损失在内的任何损害。 为确保充分赔偿，必要时还需支付利息。但是，补偿额不能同时包括利润损失和利息。 补偿与恢复原状具有共同的目的，它们不是相互排斥的。但是，二者在性质或范围上完全不同

24、。,（六）抵偿 抵偿是对国家的非物质损害或精神损害的赔偿。最常见的抵偿形式是正式道歉、承认不法行为和表示遗憾。除此之外，抵偿还有许多其他形式。抵偿必须与损害成比例，并不得采取羞辱责任国的方式。 抵偿不同于补偿。 上述国家责任的形式可以单独采取，也可以合并采取。,（七）道歉 正式道歉，是加害国因给受害国造成精神损害而予以精神上赔偿的法律责任形式。道歉主要用于加害国对受害国的尊严犯有侵害行为的场合，如侮辱他国国旗、侵犯外交使馆或外交人员的特权与豁免等。 其实，一般的国际不法行为都会伴随着对他国尊严的一定损害。因此，由加害国以道歉方式附加承担责任是经常和普遍的现象。,【2011司考真题卷一32】甲国

25、某核电站因极强地震引发爆炸后，甲国政府依国内法批准将核电站含低浓度放射性物质的大量污水排入大海。乙国海域与甲国毗邻，均为关于核损害的民事责任的维也纳公约缔约国。下列哪一说法是正确的？（ ） A甲国领土范围发生的事情属于甲国内政 B甲国排污应当得到国际海事组织同意 C甲国对排污的行为负有国际法律责任，乙国可通过协商与甲国共同解决排污问题 D根据“污染者付费”原则，只能由致害方，即该核电站所属电力公司承担全部责任,C,【解析】一般地，国家责任是国家违背其国际义务的行为引起的。但是，由于科学技术的发展，国家从事的某些开发或试验性活动，如核能利用、航空航天、跨界河流开发等，具有以下特点： 第一，这些活

26、动对于人类具有重要的探索和利用价值，但在带来巨大利益的同时，也存在巨大的潜在危险。 第二，这些活动一般是本国在其领土或其控制下进行的，但其危害具有跨国性，一旦发生事故，常常波及其他国家乃至全球。 第三，这些活动本身是国际法不禁止的。 第四，受害国有权要求加害国给予合理的赔偿。选项A错误。甲国的排污行为虽在其境内进行，但危害具有跨国性，受害国有权要求赔偿。选项B错误。,该说法没有法律依据。选项C正确。甲国的排污行为危害到了乙国的利益，根据国际法，甲国应当承担国际责任，乙国有权要求甲国给予合理的赔偿，可通过协商与甲国共同解决排污问题。选项D错误。根据关于核损害的民事责任的维也纳公约的规定，国家保证

27、承运人的赔偿责任，并在营运人不足赔偿的情况下，对规定的限额进行赔偿。,第五节 国家责任的履行,一、国家责任的援引 援引国家责任首先是受害国的一项权利。受害国是指国际不法行为所单独损害或特别影响的国家。在某些情况下，受害国以外的任何国家也可以援引国家责任。 援引责任的国家应将其要求通知责任国，并可在通知中具体指明应承担的责任形式。 但是，受害国以外的国家要求的权利范围要比受害国要求的权利范围更为有限。援引责任的国家提出要求必须满足两个条件：符合国籍原则和用尽当地救济办法。,如果同一国际不法行为使数个国家受害，则每一个受害国可自行分别援引对实施了该国际不法行为的国家的责任。在有数个国家应为同一国际

28、不法行为负责任的情况下，每一个国家应分别对它造成的行为负责。,二、反措施 反措施是对另一国国际不法行为的一种反应，其目的是为实现促使责任国履行其义务而采取的手段。反措施的采取只能针对责任国而不得指向第三方。反措施不影响依其他国际法所承担的义务。 反措施必须具有相称性，即反措施必须和所遭受的损害相称，并应考虑到国际不法行为的严重程度和有关权利。反措施具有临时性质。,三、国家的刑事责任 国家的刑事责任是一个颇有争论的问题。传统国家法认为，国家责任不包含刑事责任。 与此同时，对于个人代表国家所作出的侵害行为，个人也不负刑事责任，这是因为它们的行为归因于国家，应当由国家承担责任。,但二战以后，该理论发生了变化，尤其是1998年联合国召开的通过了国际刑事法院规约（罗马规约），正式成立了一个常设性的国际刑事法院，对犯有灭绝种族罪、危害人类罪、战争罪和侵略罪的国际罪犯行使管辖权，追求其刑事责任。 可以说，现在已无人怀疑国际刑事责任的存在了。目前，理论界争论的焦点是，这种国际刑事责任究竟是国家责任还是个人责任。,有些学者认为，从国际法理论看，个人是不为国家行为直接承担责任的，而国际刑事责任是