夏09年创新基金监理验收工作培训[1].ppt

1、科技部科技型中小企业技术 创新基金管理中心 监理处 2009年4月,2009年度创新基金 监理与验收工作,内 容,一、监理验收工作的基本情况 二、监理工作 三、验收工作 四、合同签定和管理 五、09年监理验收工作修订说明 六、投诉和举报处理办法 七、09年度工作要求,1、管理中心：负责组织项目监理验收工作 （1）提出项目分析报告，报科技部、财政部； （2）提出基金项目监理意见及处理措施； （3）委托监理机构协助核查； （4）对部分验收项目进行抽查； （5）公布项目的验收结论。,一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责,2、省级科技主管部门：负责本地区基金项目的监理验收工作。 （1）组织、指导地

2、方科技部门完成项目的监理验收工作； （2）实地检查基金项目的执行情况； （3）审核地方科技部门提出的项目监理意见和验收结论意见。对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心； （4）对管理中心委托核查的验收项目进行调查，并提出结论性意见。,一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责,一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责,3、地方科技部门： (1)接受省级科技主管部门的委托，负责所组织基金项目的监理与验收工作； (2)督促、审查项目承担单位填写监理信息调查表，并填写项目监理意见； (3)针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见； (4)汇总所属项目的监理与验收信息，

3、报送省级科技主管部门。,一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责,4、服务机构：协助地方科技部门和项目承担单位完成基金项目的监理验收工作。 (1)辅导、督促承担单位填写监理信息调查表； (2)确认项目承担单位填写的监理信息调查表的准确性及附件材料的完整性和真实性； (3)填写对承担单位上报数据及附件的确认意见； (4)对项目承担企业上报的附件材料进行存档； (5)确认项目的验收材料，提供所保存的附件材料。,一、监理验收基本情况（一）组织机构及职责,5、项目承担单位：基金项目的实施主体。 （1）按合同约定实施项目； （2）定期填报监理信息调查表（半年报、年报）； （3）按期进行项目验收； （4）

4、 按合同约定正确使用基金标识。,一、监理验收基本情况（二）工作流程图,工作流程图,一、监理验收基本情况（三）几个基本原则,1、监理验收的依据 （1）科技型中小企业技术创新基金项目合同； （2）项目申请材料、监理信息调查表； （3）地方科技管理部门监理意见； （4）监理机构评价意见。,一、监理验收基本情况（三）几个基本原则,2、监理单位确定的原则： 为保证基金项目管理的科学性，基金项目的监理验收工作原则上实行“谁推荐、谁监理”的原则。 3、工作系统实行数字化管理 基金项目的监理验收工作实行数字化管理，省级科技主管部门、地方科技部门、服务机构、项目承担单位，所有工作必须通过登录创新基金网络工作系统

5、进行，同时按照要求提供纸质材料。,二、监理工作,（一）监理内容 基金项目监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的经济、技术、质量指标情况；项目所取得的成果、专利等；以及项目存在的主要问题和解决措施等。,二、监理工作,（二）监理方式 1、定期报表 企业应在每一年度内定期填报监理信息调查表，本表分为半年报和年报两个报表，分别用于了解本年度上半年和全年项目的执行情况。 年报填报时间为每年1月1日至2月28日，半年报填报时间为每年的7月1日至8月31日。 同时省级科技主管部门可以对本地区基金项目提出补充监理意见上报管理中心。 监理报表及相关附件材料由服务机构保存,二

6、、监理工作,2、重点检查 管理中心根据监理验收工作需要，将不定期组织专家，在地方科技部门的配合下，对部分基金项目进行专题实地考察，以便及时准确地了解项目执行情况。,二、监理工作,（三）监理意见 管理中心将根据半年报和年报，省级科技主管部门提出的补充监理意见，及实地考察等综合监理信息，对正在实施的项目合同做出继续执行、变更、解除或终止的监理意见 。,二、监理工作,（四）监理中存在的问题： 、监理报表没有按时上报，上报率低； 、服务机构对报表及附件材料审核不够细致：数据统计单位错误、数据之间逻辑关系错误、基金拨款等数据重复填报、对填报指标理解不正确； 、地方科技部门对项目监理意见填写不规范，不够认

7、真：没有填写监理意见、或监理意见基本雷同，对拖延、停顿的项目，没有具体原因说明。,三、验收工作,创新项目、初创期小企业创新项目、补助资金项目的验收由省级科技主管部门负责。省级科技主管部门可以直接组织验收或委托地方科技部门组织验收；重点创新项目由管理中心组织验收。 管理中心依据验收材料，对基金项目进行综合评价，并做出验收结论。验收结论为：验收合格、验收基本合格、验收结题、验收不合格。,三、验收工作,（一）验收内容 基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果、专利等情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的成长变化情况等。,三、

8、验收工作,（二）验收工作程序 1、管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月通过网络工作系统，向项目承担单位、省级科技主管部门和地方监理单位发出验收准备工作通知； 2、地方监理单位、服务机构应在项目承担单位完成项目验收材料后的45天内，完成材料审核、组织专家对项目进行验收与验收材料的报送； 3、省级科技主管部门应在15天内对项目验收材料提出审核意见，将项目验收材料报送管理中心； 4、管理中心在收到省级科技主管理部门报送的项目验收材料后，完成对项目验收意见的审查，并在基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。,三、验收工作,（三）项目验收的组织方式 1、初创期小企业创新项目： 同批次立项的初创期小企

9、业创新项目，在合同到期后要及时组织验收； 2、创新项目：由省级科技主管部门组织，按项目验收； 3、重点项目：由管理中心组织，按项目验收； 4、补助资金项目：由省级科技主管部门组织验收； 5、验收组织方式：专家现场考察、会议评审方式进行。,三、验收工作,（四）验收筛选性指标 为保证项目验收的严肃性与可操作性，有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理： 1、销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）； 2、技术和质量指标完成情况不足60%； 3、合同到期后1年内不验收的项目； 4、验收材料中有造假行为或承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性；,三、验收工作,（

10、五）验收结论 管理中心依据专家验收意见、地方监理单位验收意见及监理 信息,同时参考监理机构评价意见,综合做出验收结论。 1、 验收合格：专家评分80分以上。项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款； 2、 验收基本合格：专家评分65至79分之间。项目基本完成合同目标，管理中心核发验收证书，拨付60%合同经费余款。项目承担单位在验收当年不得申请基金项目； 3、验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位当年不得申请基金项目； 4、 验收不合格：专家评分65分以下。项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；项

11、目承担单位3年内不得申请基金项目。,三、验收工作,（六）验收材料装订要求 1、以下材料按顺序一式一份装订成册 a、项目工作总结报告； b、地方资金到位证明； c、相关财务报表； d、技术检测报告； e、基金项目立项合同； f、30%发票和销售合同等证明材料。,三、验收工作,（六）验收材料装订要求 2、以下材料按顺序合订一份装订成册 a、项目验收申请表； b、项目专项审计报告（原件）； c 基金项目验收评价表； 3 基金项目验收意见表一式四份装 订。,四、合同签定与管理,（一）合同签订 1、立项合同签订的几点要求 （1）自创新基金项目公告之日起2个月内，项目承担单位、推荐单位必须与管理中心签订立

12、项合同，确定项目经济技术指标、阶段考核目标以及完成期限等； （2）对于有异议的项目，管理中心暂不签订合同； （3）逾期没有完成合同签订工作的，将视为自动申请撤消立项。,四、合同签定与管理,、立项合同签订的基本程序 （1）项目承担单位在立项公告异议期结束后，在10个工作日内将合同加盖公章送交项目组织单位； （2）项目组织单位在收到项目承担单位提交的立项合同后5个工作日内，完成合同的审核工作，并在合同上加盖推荐单位公章，于规定的时间内将合同一式四份送交管理中心； （3）管理中心收到项目合同后，在10个工作日内完成合同内容的审核，对确认无误的立项合同加盖管理中心合同专用章，并将合同一式两份送交项目组

13、织单位。基金项目立项合同生效。,四、合同签定与管理,、合同签订中存在的问题 （1）合同没有按通知要求及时上报； （2）丙方资金填写与地方文件不一致，或没有在项 目执行期内全部到位； （3）部分项目承担单位对合同经济、技术、就业人数等指标擅自更改（系统上显示绿色）； （4）承担单位的基本注册信息在申报期间发生变更的，应在合同签定之前完成变更和激活手续。,四、合同签定与管理,(二)合同管理 合同管理包括三方面内容： 1、 合同变更 2、 合同解除 3、 合同终止,四、合同签定与管理,几点说明： (1)为维护立项合同的严肃性，在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技

14、术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。 (2)项目承担单位因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经管理中心批准后执行。在管理中心对项目承担单位提出的合同变更申请未做出正式答复前，原合同仍然有效 (3)合同变更具体条件与基本程序（详见“创新基金项目立项合同签订和管理工作规范”）,四、合同签定与管理,(4)不属于本规范中所涉及的“合同变更”范围有： 项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更； 因改制、重组等原因, 项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。 以上信息变更，一是直接在工作系统上修改，二

15、是按系统提示将企业信息变更材料寄至受理处激活,四、合同签定与管理,1、合同变更 属于下列情况之一，应申请合同变更： (1)因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体； (2)因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标； (3)项目执行期变更。 合同的变更程序是：项目承担单位向项目组织单位提出变更申请，由项目组织单位提出意见报管理中心批准后执行。,四、合同签定与管理,2、合同解除 属于下列情况之一，应申请合同解除： (1)在基金项目执行期间，如果承担项目的单位性质发生变化，并不再符合承担基金项目单位的基本条件； (2)项目承担单位因不可抗拒的因素，无法继续履

16、行合同。 (3) 实施项目的主要经费不能落实；,四、合同签定与管理,(4)项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无 法继续实施； (5)协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的； 合同解除的程序是：项目组织单位提出处理意见，经管理中心批准后做解除合同处理。项目承担单位须对项目资金进行财务清算。,四、合同签定与管理,3、合同终止 属于下列情况之一的，应申请合同终止 （1）发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的； （2）项目承担单位、项目组织单位或项目推荐单位要求终止合同，并经管理中心同意的。 （3）连续两次不填报监理信息调查表；,四、

17、合同签定与管理,合同终止的程序： 管理中心和地方监理单位将依据基金项目合同的有关条款终止合同，并采取通报、停止拨款、追回项目资金等相应处理措施。 地方监理单位应督促项目承担单位将未使用的扶持资金如数上缴国库，已形成资产的应变现后上缴国库。同时，管理中心不再受理该企业再次申报基金项目 。 地方监理单位应及时将终止项目的处理过程和财务清算结果行文报管理中心。,五、09年监理验收工作修订说明,一、“监理验收规范” 增加以下条款 1、第三条 参与基金项目监理和验收工作的相关单位，应遵守国家的有关法律法规，遵循创新基金的管理规定，恪守职业道德，认真完成本职工作。 2、第四条 已实施科技型中小企业技术创新

18、基金项目监督管理和验收实施省级科技主管部门责任制工作方案（以下简称地方工作责任制方案）的省份，可按照“监理和验收规范”和“地方工作责任制方案”的要求进行工作，每年按季度向管理中心报送监理验收结论。,五、09年监理验收工作修订说明,3、管理中心工作职责增加：（1）对部分验收项目进行抽查；（2）委托监理机构协助管理中心对项目的执行情况进行核查、评价。 4、在省级单位职责中增加：对管理中心委托核查的验收项目进行调查，并及时提出结论性意见。 5、项目验收时要提交：“项目执行期内的30%销售发票复印件”（监理期间，“销售发票复印件”也应存放服务机构）。,五、09年监理验收工作修订说明,6、项目验收增加“

19、结题”结论：“项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位当年不得申请基金项目。 7、 “验收专家”要求增加：“验收专家对验收项目的技术内容负有保密责任,对被审查的技术资料,不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的,可向组织验收单位提出申请。经审核确有必要的, 应与验收专家组成员签订保密协议，规定保密期限和内容。”,五、09年监理验收工作修订说明,二、在“立项合同签订和管理工作规范”中增加操作说明： 在“合同的变更”中增加了系统操作说明： 项目承担主体发生变更的：拟继续承担项目的单位应先在“创新基金工作系统” 中注册，并激活；同时原项目承担单

20、位应在“创新基金工作系统”提出项目承担主体变更申请，并提交。,五、09年监理验收工作修订说明,三、项目立项合同中增加条款： 在本合同完成的五年时间内，乙方有义务继续登录创新基金网络系统，填报本单位的相关数据，以支持“中小企业成长路线图计划”的实施。,六、投诉和举报处理办法,（一 ）依据 1、根据科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定和科技部国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法以及国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）的有关规定。 2、科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法(2009年1月1日起执行) 。 原科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处 理办法（暂行）（国科企金2003012号）废止。,六、投诉和举报处理办法,（二） 受理投诉和举报的范围 1、在项目申报、实施、验收过程中弄虚作假，申报材料、监理材料和验收材料内容严重失实； 2、创新基金项目经费的使用违反专款专用原则，存在严重的挪用和弄虚作假等行为； 3、在项目受理、评审和管理过程中，违反有关规定，有失客观、公正、合理的行为； 4、在项目实施过程中，发生有影响创新基金项目正常实施的事件或行为； 5、其他违反创新基金有关规定的行