第三章 外部性理论.ppt

1、第三章外部性和公共物品、概要、第一节外部性及其影响第二节公共物品第三节公共地悲剧和囚徒困境第四节外部性的解决、第一节外部性及其影响、一、外部性的定义二、外部性的类型三、外部性的原因四、外部性对资源配置的影响、一、外部性的定义与外部性没有市场交换的， 是指一个单位的生产行为(或者消费者的消费行为)影响其他生产单位(或者消费者)的生产过程(或者生活水平)。 一般来说，将Fi作为经济主体I的生产(利润)函数或效用函数：二、外部性类型，一、公共外部性和个人外部性，公共(非竞争性)外部性：此类外部性具有公共产品的基本属性。 例如大气污染。 个人(竞争)外部性：这种外部性是“竞争的”，受影响者通常是明确的

2、。 2 .可转移的外部性、可转移的外部性是指，个人只要将环境风险转移到别的地方，或者在时间上转移到子孙后代，就可以保护自己不受外部性的侵害。 美国爱荷华州有Des Monies河，城市居民的饮用水来自这里。 该州的某水处理厂使用硝酸盐处理设施将超过标准的硝酸盐从河里除去，使水更容易饮用，但是将提取的硝酸盐再次转移到使用过的水中，将污染转移到河的下游。 净水厂的负责人说“因为硝酸盐很难卖掉，所以只有取出有会儿之后重新放入河中。 我很清楚下流会担心，但这也没办法。 可转让的外部性，3 .技术外部性和货币外部性，货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。 技术的外部性一般是通过非市场渠道传播的。 货币

3、的外部性可以不影响经济效率，货币外部性引起的价格变化和资源配置变化只能看作是对需求和供给变化的正常响应。 技术的外部性会导致效率的降低。 三、外部性原因(本部分见詹姆斯米德、效率、公平与财产权，313-332 )、1、财产权条件、市场只能在财产权明确的地方才能很好地发挥作用。 不那样的话，容易产生外部性。 交易本身要花费成本。 交通、通讯是否方便、市场规则(法律、道德等)是否完善、是否遵守、市场服务(金融、信息、法律、其他中介服务等)是否完善等，都影响着交易的效率和交易费用。 市场只有在交易费用低的时候才能很好地发挥作用。 2 .根据交易费用(或市场组织成本)条件、财产权功能、芦丁的规定，财产

4、权有权选择社会强制实施的经济物品使用。 从以下方面可以理解该财产权的定义：首先，财产权是人们在资源短缺条件下使用资源的规则，该规则具有强制性和排他性。 也就是说，财产权的定义通常是关于经济物品，经济物品包含能满足人欲望的东西和能生产产品的要素，这些个的物品必须是稀有的，非稀有的东西不会产生排他性的权利关系。 因为财产权的定义、实施和保护都需要付出代价。 “强制实施”不仅包括法律、法律规范、政策条令和合同条款，还包括习俗、禁忌、社会通行的伦理行为规范和道德准则等。 其次，财产权是一系列的权利(所有权及其派生的所有权、支配权、使用权、收益权等)，是选择某个经济物品的多种用途的权利。 阿尔钦表示，财

5、产权“这是赋予特定个人某种权威的方法，利用这个权威从不被禁止的使用方法中，选择对任何物品的使用方法”。 因此，所谓“使用权利”，就是社会规定对财产能做什么，也不能做什么的权利。雇佣者使用劳动力只能在市场上购买的话，必须支付工资，不能采用奴隶制手段的个人可以在其全部土地上种植谷物，放养家畜，但是不能种植鸦片等。 因此，与把财产权看作对物品的有条件的所有相比，把财产权看作对一定范围内的物品的行为选择权更好。 再次，财产权是行为权利，财产权反映的不是人与物的关系，而是人们之间相互认可的行为性关系。 如果我有一台修正机、修正机，我对修正机的所有权不是规定我和修正机的关系，而是规定和其他人使用修正机的权

6、利关系。 我的私有权限制了你和别人对我所拥有的东西的行为。 因此，财产权安排规定了每个人在与他人交往过程中必须遵守的行为规范，负担了不遵守的成本，社会通行的产权制度确立了每个成员在稀缺资源利用率上的地位以及人与人之间的社会、经济关系。 财产权提供了一系列激励和约束反应历程。 决定个人能拥有什么，不能拥有什么，能做什么，不能做什么。 所有权具有资源配置功能。 财产权鼓励所有者把资源安置在价值最高的地方。 财产权的定义是市场交易的前提，财产权所有者可以将自己定义的财产权转让给能够熟练运用这些个资产的人，从而提高整个社会的效率。 财产权有收益分配的功能。 3 .时间条件(见杰弗里希尔的精彩分析，15

7、5-159 )，世代间外部性和世代间公平问题：未来世代不能投票支持现代资源利用方案。 如果现代资源利用建立在对未来的良好主观意志上，那就是不负责任。 与其说贴现率反映了时间的喜好，不如说是反映了世代间的差别，至少是缺乏先见之明和自私自利的自我利益的表现。 就算在资源利用方面不能考虑无限世代，慎重也应该是应该有的态度。 思：预测是影响经济活动的重要因素，市场价格普遍包含预测因素。 特别是在投资和远期交易等经济活动中，期待更为重要。 但是，市场的前景有多大呢？ 价格有先见之明吗？ 价格(以及成本)是否完整？ 自然资源的价格包括未来的稀缺性和可替代性的正确订正吗？商品的价格包括负的外部性订正量吗？

8、四、外部性对资源配置的影响，1 .外部性和帕累托最优，个人效用函数和预算约束：消费的帕累托最优条件：显然Pn=0，不能满足这个最优条件。 为了解决这个问题，必须给外部经济带来负价格，给外部经济带来正价格。 否则，相对于社会的最优产量水平，外部经济产量过高，外部经济产量过低。 在上图中，MSB、MPB分别表示边际社会利益、边际个人利益。 外部经济的个人活动水平低于社会要求的最佳水平。 2 .外部经济的影响在上图中，MSC、MPC分别表示边际社会成本、边际私人成本。 可以看出，在外部不经济的情况下，个人活动水平比社会要求的最佳水平高。 3、外部经济的影响、一、私人物品和公共物品的区别二、公共物品的

9、最佳数量三、公共物品和市场的故障、第二节考察公共物品、一、个人物品和公共物品的区别、下表所示的各种物品的消费属性：个人物品具有竞争性和排他性。 公共物品是非竞争性的，增加一个消费者消费的边际成本为零。 公共物品对消费有非排他性。 也就是说，有些人即使不付钱也同样可以消费公共物品。 二、公共物品的最佳数量、私人物品的最佳数量的确定、私人物品的均衡状态、个别消费者的边际效益等于产品的边际成本。 公共物品的均衡状态是所有消费者的边际效益和等于产品的边际成本。由于公共物品最佳数量的确定、三、公共物品和市场的故障、表现的困难和免费协同倾向的存在，市场在提供公共物品时出现了故障。 如果公共物品是以竞争性市

10、场个人生产的话，结果只能是低于社会最佳数量的生产，甚至是零生产。 第三节公地悲剧和囚徒困境，一、公地悲剧二、囚徒困境，一、公地悲剧，一个资源，如果不具有排他性，就和云同步有竞争性，是所谓的“公共资源”。 “公地悲剧”是指“公共资源”通常被过度使用，导致毁灭性的结果。 高鸿业本就“公地悲剧”，(1)最佳放牧量的修正x表示奶牛数量或产奶量，下标s表示社会指标。 (2)实际放牧量的研究，实际放牧量取决于k值和村民数。 因为每个人都忽略了他个人行为的社会代价，结果公共奶牛放牧量过多。 在这里公地悲剧的分析和古诺模型的构造有不同吗？“公地悲剧”到底是指什么？ “最佳”放牧量是关于“草场承载力”还是关于“

11、利润最大化”，“公地”是“市场公地”还是“公共资源公地”？ 根据教材的逻辑，农村利益最大化和社会利益最大化(或帕累托优化)的奶牛数不同，到底哪个好？能找到“囚徒男同性恋”的男同性恋均衡吗？ “囚徒困境”是什么意思？ 能给我举个更相似的例子吗？ 二、囚徒困境、一、囚徒困境、二、“囚徒”合作的不稳定性，在“囚徒男同性恋”和“寡头男同性恋”中，由于给予的支付沉积基质，即使参与者达成结盟协议，该协议也不稳定。 3 .实现最优解(见张维迎，209 )，实验研究表明，囚徒男同性恋合作解的出现取决于男同性恋人数、男同性恋次数及相对不合作收益的大小。 男同性恋人数：自愿服从行为制裁或供给公共物品，小社区比大社

12、区的可能性高。 男同性恋次数(重复博弈):在无限期的重复博弈中，“以牙还牙”(tit-for-tat )策略能够有效地克服“囚犯”的困境。 但是，如果男同性恋次数有限，则无法实现协调解。 不相对合作的收入大小：承诺或威胁。 1 .利己和利他：哪一个是经济分析的合理前提2 .“囚犯残奥码头”和“麦琪的残奥码头”。 想想垄断和信息不足如何影响企业在环境保护方面的表现第四节外部性的解决，一、有关外部性的经济手段二、命令控制型手段三、政策失效或政府失效，一、有关外部性的经济手段，一.比利牛斯手段：税收和政府补贴， 庇里牛斯税或庇里牛斯费： 1920年，英吉利经济学家庇里牛斯在福利经济学书中提出了依据，

13、现将对污染物排放征收的各种税总称为皮诺税。 比利牛斯的手段也被称为利用或完善市场的做法。庇护税模式图(图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净个人利益):2、成本手段：明确财产权，成本定理：财产权明确且其交易成本为零或较小，则无论最初给谁财产权，市场均衡的最终结果全部为：成本为交易费用为零时，比利牛斯完全为间戏法认为，财产权没有明确定义外部性的产生原因，有效的财产权会降低或消除外部性。 代价的手段是着重于运用财产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费的外部性问题。 想一想，在一条河里，上游的化工厂给下游的水上游乐园(或自来水厂)带来了外部经济，这也被称为创立市场的方法。那么，如科斯定理

14、所述，当河流财产权明确时，外部性会自动消失，效率目标会自动达到吗？纯增福利，利润损失，图：谈判达到的最佳污染，烟尘污染的解决：几个可能的情况，工厂排放的烟尘污染损害了附近5个洗衣店。 工厂烟囱按吸尘器价格150元计算的每家洗衣店损失75元。 (1)如判定工厂有权排放烟尘，均衡结果如何？ (2)判断洗衣店有权防范烟尘污染，平衡结果如何；(3)政府干预，根据社会边际损害征收保护税，结果如何；(4)吸尘器价格为400元，上述问题该如何解决？ (5)接下来的第三个问题：政府征收的税款应该如何使用？ 用于补偿受害方吗？ 29、对于科斯定理的进一步分析，在现实生活中，当交易成本是0时不存在。 在财产权明确

15、但交易成本不为0的情况下，无论外部性能否通过谈判解决，都可能是相关的经济主体的优化行为的结果。 在高交易成本条件下，财产权的第一个定义对相关经济主体的行为决策具有决定性影响。 应该认识到，环境和生态资源是公共财产，很难在技术上明确财产权。 即使明确了财产权，公平的问题也难以解决，世代间的外部性也难以解决，还有可能面临高额的交易成本问题。 当国家的干预费用低于交易成本时，国家的干预是可选择的。 3 .哔哔手段与成本手段的权衡，外部性知情人员的数量如何影响解决办法的选择：受害方与污染者的数量少，保护税金的方法可能不实用。 因为为几个人制定税则的费用太高了。 此时，科斯的财产权贸易方式可以是控制外部

16、性的最有效的方法。 在知情人员数少的情况下进行成本交易，应该注意不要并用比利牛斯型的措施。 但是，最普遍最严重的环境问题涉及到很多人，对此适用古税可能是最有效的。 实现最佳渔获量：计费方法与定财权方法的比较，图中，w为替代行业的工资薪金水平。 成本条件下的保护税，在成本均衡状态下，征收保护税可能会损害经济效率。 二、命令控制型手段，如规定投入/技术：最低技术要求、最佳可获得技术等。 典型的例子有，发电站使用烟气脱硫设备，规定最低的烟囱高度，发动机燃料的最大金属铅含量，新车上强制设置催化式排气净化器，食品工业中添加剂的使用限制，农业中农药的使用限制，渔业中捕鱼法的限制等。 污染物排放行政许可、配

17、额、浓度和污染物总量控制等。 排放源的选择控制：区域、修订控制、再配置点等。 规定时间：噪音限制等。 行为的限制。 如果政府妨碍保护农产品价格的影响、征税和福利的损失、政府妨碍贸易秩序和干扰作用价格的形成(例如，政府的定价和价格限制、政府补贴和征税等)等，往往导致效率的损失。 三、政策失效、政府失灵、第六章、1 .政府破坏价格反应历程、2 .出租、出租，是政府和官员有意为少数利益集团服务的“交易”。 这不是通过交换和生产获得利益，而是通过反常的手段无偿获得利益的行为。 例如，企业贿赂政府机关获得经济特权、议会制国家院外集团的大堂活动等。 3、政府故障的各种表现，(1)政府市政工程项目工程政策的

18、故障决策失误民间投资的挤压腐败和出租行为。 (二)在土地政策失败发展中国家最严重政策失败时不健全的土地资产权(如没有财产权、不明确的财产权、只能给予农民短期使用权、不能转让使用权、地价管制、强制集体化等)； 阿斯旺大坝的生态效应，(3)森林政策失灵的许多森林产品和服务没有价格，木材的价格也太低。 不收取资源租金，一些国家对砍伐森林发出政府补贴。(4)水资源政策失败的主要原因是水价过低。 (5)城市化和工业化政策失灵城市环境的恶化有市场失灵的原因和政府失灵的原因。 六、优先发展产业政策和贸易政策失败重工业的政策和以粮食为纲、以钢为纲的政策等，都给中国环境造成了严重破坏。 (7)宏命令政策失败、政策失败：扭曲的资源价格，埃及的工业用水每立方分米只有0.005美元，边际成本为0.025美元，仅为成本的20%。 电力部门消费80%的工业用水，但在低价格的情况下，电力部门没有节约水和循环用水的积极性。