QES管理体系审核检查表

1、重庆华医疗强度技术有限公司。质量、环境、职业健康和安全综合管理系统审计审计表编号：hykd-r-8.2.3-03评估的部门：同行人员：审查日期：9月29日第页/同一页审核说明：iso 9001、iso 14001、gb 28001、系统文档、适用的法律和法规审计员：条款和条件检查内容检查方法确认历史和搜索结果评价管理系统iso9001iso 14001gb18001项目具体内容审查文件现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是否有记录的管理系统？相关文件齐全吗？文档是书面形式还是电子形式？与经营系统相关的文件有多少？符合标准要求吗？与被审计部门相关的文件有多少？组织

2、图、经营方针、三个同时报告等保存得好吗？电子格式文件的使用有效吗？尼姆尼姆尼姆尼姆ok管理系统文件复盖适用的标准元素(或进程)并符合要求吗？元素(或进程)之间的相互关系是否已确定并说明？管理系统文件的内容是否符合iso 9001、iso 1401、gb 28001的要求？管理系统元素(进程)之间的逻辑关系，文件的界面是否明确？尼姆尼姆ok如何查询相关文件你规定如何查询相关文件吗？文件容易访问吗？尼姆尼姆ok4.2.2集成管理指南4.2.2质量手册管理手册的适用范围是否完整？如果iso 9001标准存在修剪，修剪细节是否合理？管理手册包括管理系统的范围吗？管理手册包含截断的细节和合理性吗？管理员

3、指南引用或包含程序文件吗？管理手册是否包含管理系统进程(或元素)之间交互的表达？说明书和程序相互协调，操作性好吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok管理手册文档发行版，更改是否符合文件管理要求？尼姆ok4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5控制文档和数据已制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是否可操作？程序是否规定文件的准备、批准、发布、存档、查找、修订、审阅？程序文件是有效的版本吗？外部文件(如标准)是否在管理范围内？文件存档的方法有规定吗？及时、定期地审查文件的有效性。对系统运行起关键作用的工作岗位目前是否提供了有效的文件？是否规定了无效文件的处置、管理

4、方法？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok文件的制作、批准、发行、存档、修订、审查所有的文件都写得好吗？所有文件id都清楚吗？文件发布前是否得到授权厂商的批准？所有文件都注明了开发或修订日期吗？文件修改后是否重新批准？怎样识别文档的当前修订状态？满足要求吗？使用处使用适当版本的文件吗？查找文件方便吗？文件归档有效吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok管理外部文档是否规定收集、审查、批准、存档、发行、使用、审查、更新、补充和失效外部文件？怎样付诸实行？尼姆尼姆ok作废文档管理识别和管理为防止误用而保留的无效文件吗？尼姆ok4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5

5、.3记录和记录管理有管理记录的程序吗程序内是否规定了记录识别、收集、编目、存档、存储、维护、查询、销毁等管理内容？本组织的相关记载是什么？与被审计部门相关的记录是什么？程序包含记录的质量要求吗？有保存期限的规定吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok记录管理实践圣经的记载有没有整理好，有没有列出来？对记录的标记、存储、检索、保护是否符合书面程序的要求？记录准确，字迹清楚吗？存档方便访问和检索吗？储存环境(例如温度、湿度合适吗、防尘、防虫等保护措施合适吗？到期记录是否按要求处置？目前的记录完整吗？能提供足够的信息吗？信息可靠吗？你能记录相关活动、产品或服务的可追溯性吗？员工在需要时是否可以从组织的记录/信息

6、管理系统中获取信息？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.1管理公约5.1管理公约首席执行官对建立和完善经营体系的承诺能提供什么证据？总经理制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全准则和目标，并采取措施使员工正确理解和履行吗？是否将相关方(客户)的要求、法律和法规的要求通过培训、宣传、会议、审查、报告、文档等传递给所有层次的员工？各级员工是否充分理解这些要求的重要性，并确保这些要求在工作中的实现？定期进行经营评审，以确保质量、环境、职业健康安全管理系统的适用性、效果和适当性吗？你为每个活动提供足够的资源吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.2重点介绍客户、环境、员工5.2把顾客作为关注

7、的焦点你可以怎样把注意力集中在客户、环境和员工身上？组织如何确定客户、员工和其他利益相关方的产品质量和环境保护、职业健康和安全要求？组织如何将客户要求、环境保护要求、职业健康和安全要求转换并实施为各种工作的要求，以满足客户、员工和其他利益相关方的需要？尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康政策制定质量、环境、职业健康和安全准则制定了有文档记录的管理方针吗？经营方针是否得到行政长官的批准？尼姆尼姆经营方针的内容跟组织的宗旨一致吗？组织活动、产品或服务的性质、规模、组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模是否合适？您是否满足客户和其他利益相关方的要求，并承

8、诺持续改进、防止污染和减少风险？承诺遵守有关质量、环境、职业健康安全的法律和其他要求吗？是否提供建立和审查目标和指标的框架？符合公司的其他准则吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok管理方针的传达和管理怎样传达给所有员工？你采取了这些方法吗？询问员工是否理解管理方针。公众获得经营方针的便利是什么？大众如何获得经营方针？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok经营方针是否实施了确认业绩计量结果，确认方针是否实施了？尼姆ok审查和修订管理方针有定期检讨管理指引的条款吗？最高管理者定期审查管理方针吗？如何修改经营方针？检讨、修订的依据是什么？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.4.1环境因素4.3.1环境因素是否建立了环境

9、因素识别和评价程序有环境因素识别和评价程序吗？确定环境因素和评估要求是否包括在计划中？尼姆尼姆ok您确定了组织的活动、产品和服务的环境因素吗根据计划要求确定环境因素吗？规定认识的范围和对象吗？有环境因素列表吗？审计部门的环境因素是什么？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok怎样认识什么方法和环境因素确定环境因素的方法有规定吗？方法合适吗？识别环境因素时，搜集了哪些原始资料？尼姆尼姆尼姆尼姆ok要掌握环境因素，就要抓住要点考虑三种情况吗？考虑三种时态吗？你考虑过七个环境因素吗？你考虑过其他可能影响你的人的环境因素吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok如何进行环境影响评估环境影响评估有什么方法、指南和程序吗？你有主要环境

10、因素的清单吗？评估结果是否合理？你对新项目和更改的环境因素进行了补充和评估吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok如何计划主要环境因素的管理根据环境因素评价结果制定了主要环境因素控制措施计划吗？主要环境因素的控制措施是什么？针对潜在的主要环境因素，有应急准备和应对方案吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok有关环境因素的信息可以及时更新吗有更新信息的规定吗？是否按照规定执行更新？尼姆尼姆ok制定指南、目标和目标时，考虑过主要的环境因素吗目标和指标包括哪些主要环境因素？怎样控制其他环境因素？尼姆尼姆尼姆ok5.4.2风险识别、风险评估和风险管理计划4.3.1风险识别、风险评估和风险管理计划识别风险因素、评估风险和制定风

11、险管理计划的程序是否有风险因素识别、风险评估和风险管理计划程序？风险识别、风险评估和风险管理计划要求是否包括在程序中？尼姆尼姆ok你确定组织的活动和活动现场的危险因素及其危害吗根据程序要求确定风险和风险吗？确定识别的范围和对象吗？有危险因素和危险清单吗？审计部门的风险因素及其风险是什么？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok要识别风险和风险，必须采用什么方法和方法有没有规定危险因素及其识别方法？方法合适吗？识别危险因素及其危险时搜集了哪些原始资料？尼姆尼姆尼姆尼姆ok识别和掌握风险因素的方法考虑三种情况吗？考虑三种时态吗？你考虑过各种危险的情况吗？你考虑过可能影响人的职业健康和安全风险吗？尼姆尼姆尼姆尼姆o

12、k如何进行风险评估风险评估有什么方法、准则和程序吗？你有主要危险因素和危险清单吗？评估结果是否合理？新项目和变化的风险评估和预先评估了吗？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok如何计划风险控制根据风险评估结果制定了风险管理措施计划吗？危险因素及其控制措施是什么？你为潜在的职业健康安全风险准备了应急准备和应对措施吗？尼姆尼姆尼姆尼姆ok有关危险因素和风险的信息能否及时更新？有更新信息的规定吗？是否按照规定执行更新？尼姆尼姆ok制定方针和目标时，考虑了主要的危险因素和其中的危险吗目标包括什么重大危险？你可以怎样控制其他危险？尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.

13、2法规和其他要求是否建立和维护确定、获取和更新法律和其他要求的程序计划是否规定了识别适合我们公司的规定或其他要求的方法？方案明确规定的方法吗？计划是否规定了收集、登记、存储的责任单位和个人？该计划是否规定了对法规更改信息的跟踪和负责人？该计划是否规定了将相关法规和其他要求传达给员工和其他相关人员的方法和责任？尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆ok适用于我们公司的法规和其他要求是什么审计部门适用的法律法规是什么你列出了法规和其他要求吗？有遗漏吗？审计部门有哪些适用的规定？有遗漏吗？尼姆尼姆尼姆尼姆ok法规信息是否及时更改谁负责？怎么办？尼姆尼姆ok如何向员工和其他利益相关方传达有关法律法规和其他要求的信息法规信息如何内外沟通？谁负责？你是否与需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，充分了解？员工是否认识到批准规章的后果？尼姆尼姆尼姆尼姆ok本组织的合规和合规证明文件过去和现在都有违法的事吗？质量、环境、职业健康标准明确吗？有违规吗？是否有新的、扩大的和技术革新项目的环境、职业健康安全评估报告、3份同时接受报告、噪音测试数据等法律证据？尼姆尼姆尼姆尼姆ok5.4.4管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标构成文件吗？得到领导批准了吗？分解