2016版新标准管理体系内审检查表

1、被审计部门使用模板的公司可以根据内部审核计划中各部门要审核的条款，从模板中选择相应的内容进行内部审核。听者时间间隔一年中的月日标准条款审计内容和方法审计记录估价Q/E4.1了解组织及其环境询问总经理：1.组织是否确定它是否与其目标和战略方向相关，并影响其实现的质量数量和环境管理体系预期结果的外部和内部因素是什么？2.这些相关信息是否受到监控和审查？总经理简介：从战略管理层面来看，公司领导层已经确定哪些外部和内部问题影响管理体系实现预期结果的能力，这些问题关系到公司的宗旨和战略方向。在分析公司的内部环境时，要考虑公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势和劣势。在分析公司所处的外部环境时，

2、公司从政治、经济、社会、技术、法律法规、市场竞争环境、自然环境、能源等角度进行考虑。随着上述外部和内部情况的变化，公司领导层也组织相关部门对其相关信息进行监控和测量，以确定相应的措施并有效应对这些变化。详情请参考管理评审。Q/E4.2了解相关方的需求和期望询问总经理：1.组织是否识别了与质量和环境管理体系相关的所有相关方？2.是否为这些相关方制定、监控和审查了相关要求？总经理简介：公司管理体系的有效运行考虑了相关方的利益。公司的相关方包括客户、供应商、承包商、员工、政府部门等。因此，公司领导层应识别与质量和环境体系相关的相关方，尤其是主要关注方；确定这些相关方的要求和期望，并将其转化为公司管理

3、体系的目标、要求和运行准则，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行，持续满足相关方的要求。随着相关方及其需求和期望的变化，公司也对这些相关方及其要求进行监控和审查，详见管理评审。Q/E 4.3确定质量管理体系的范围询问总经理：1.组织是否定义了质量和环境管理体系的范围？2.这些信息是否有相关文件？(注：标准中不适用的条款，涉及质量体系范围内的多个场所(包括固定场所和临时场所)，应在审核记录中反映)根据GB/T19001-2016 质量管理体系 要求标准的要求，公司建立了质量管理体系，并实施、保持和持续改进其有效性。公司质量和环境管理体系的范围如下：南京大同路888

4、号南京大众机械有限公司设计、生产和销售油(气)井口装置、套管头、节流压井管汇及钻井和生产附件的管理活动；注册地址：南京市江宁区大同路888号生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号办公室/通讯地址：南京市江宁区大同路888号发现质量与环境管理体系的范围已在质量环境管理手册中定义。Q/E 4.4质量管理体系及其过程问总经理：1.QES需要什么样的流程？2.流程之间的顺序和关系是什么？3.流程需要哪些资源？4.流程的职责和权限是否已分配？5.是否考虑并应用了风险和机会？总经理简介：公司应确保质量和环境管理体系按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进上述管理模式适用于公司的生命周期链，如产品和服

5、务需求的确定和评审、设计和开发、产品和服务的外部提供过程/控制、生产和服务提供、产品和服务的发布以及环境因素控制。公司已经编制了21个程序文件来管理上述过程。问/答5.1领导和承诺问问总经理1、通过哪些方面来确认其对质量和环境管理体系的领导和承诺？2、通过哪些方面来确认其以客户为中心的领导和承诺？通过以下渠道提供承诺建立、实施和改进管理体系的证据：管理层通过发布系统文件和其他形式证明了其对管理体系有效性的责任，并确保管理体系达到其预期结果。主持并批准质量和环境方针和目标，确保与公司战略方向的一致性。通过培训等手段倡导并确保管理体系要求融入公司的业务流程，促进流程方法和基于风险的思维的应用。为管

6、理体系的建立、维护和改进提供必要的资源，并就满足体系要求的重要性进行沟通。能够指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献。能够支持其他相关管理人员确认其职责范围内的领导角色。能够制定激励政策以促进改进。(注：以上内容可根据实际情况适当扩展)问/答5.2政策问问总经理1.质量和环境政策是否与组织的宗旨一致，与组织的总体政策一致，并反映组织的目标和特征？2.质量和环境政策是否包括满足相关方(尤其是客户、员工、供应商和社会)要求的承诺？是否有持续改进质量管理体系的承诺？3.质量和环境政策是否为质量和环境目标的制定和评估提供了明确的框架？公司的质量方针是：诚信为本，质量为本，生存追求行业领先水平的科技创

7、新公司的环境政策是：改善环境和保护健康；科学管理与可持续发展。管理方针应与公司的宗旨相一致，文件信息应在手册中确定和形成。通过宣传板、网站等进行宣传。并确保及时更新。要求员工理解，包括满足相关方要求的承诺和持续改进QEM的承诺Q/E 5.3组织的地位、责任和权力Q/E 5.3组织的地位、责任和权力询问总经理(审计管理)1.公司有清晰的组织结构图吗？2.相关管理岗位和关键岗位的职责和权限是否明确规定和传达？公司形成了较为完善的组织架构，相关岗位职责和权限已经明确。岗位职责和组织结构图记录在质量和环境管理手册中。询问部门负责人(审计系统涉及的部门)这个部门的管理职责是什么？王XX，生产部长：生产部

8、的职责包括：贯彻执行公司的质量和环境方针和目标，负责生产计划的安排和实施，负责工艺设备的使用和管理，负责生产设备的维护，负责部门和车间环境因素的识别和评价等。王部长强调，中组部所有相关人员都能明确职责，认真履行。问/答6.1应对风险和机遇的措施问问总经理1.根据考虑的内部和外部因素以及相关方的要求，是否识别出任何风险和机会？2.有什么应对风险和机遇的措施吗？实施措施的效果如何？通过今年的管理评审，已经确定了风险和机会，并确定了对策，包括查阅公司的环境因素识别与评价表，公司已经识别了62个环境因素，如耗电量和用水量。环境因素的识别和评价要考虑环境影响、紧张程度和状态，并制定控制措施。该公司确定了

9、三个重要的环境因素：有害固体废物排放、噪音排放和潜在火灾。针对重要的环境因素，公司制定了控制措施，明确了实施部门和检验部门。E 6.1.3合规义务与组织环境因素相关的合规义务是什么？有记录在案的信息吗？版本是否及时更新？查看环境因素识别和评价控制程序，收集30条适用的法律法规，如适用的法律法规及其它要求清单。公司主要通过报纸、杂志、网站、各级卫生、安全、劳动和社会保障部门及上级部门获取。并且可以及时更新。E 6.1.4措施规划是否计划了管理重要环境因素和合规义务的措施？如何评估这些措施的有效性？行政部门根据环境因素评价的结果，制定重要环境因素的管理计划，确保环境目标的实现。行政部对管理计划的实

10、施情况进行检查，必要时邀请第三方监控机构对实施效果进行监控，最终得出评价结论并向管理者代表报告。Q/E 6.2管理目标及其实现规划1.它是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2.管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3.管理目标是否可测量并与质量方针一致？4.管理目标实现的测量结果是否实现了持续改进？公司的总体质量和环境目标是：产品一次性检验合格率为99%(据2月16日至2月17日统计，实际合格率为100%)出厂产品合格率为100%(据2月16日至2月17日统计，实际合格率为100%)顾客满意率为98%(据2月16日至2月17日统计，实际满意率为98.5%)达标率为100%(根据2月16

11、日至2月17日的统计，实际达标率为100%)固体废物分类处理率为100%(据2月16日至2月17日统计，实际分类处理率为100%)查看“质量与环境目标分解与评估统计”。公司将管理目标分解为生产部、供销部、采购部等系统所涉及的部门。公司的管理目标与政策是一致的，相应的目标已经在不同的职能和层次上确立。管理目标包括满足与产品和服务相关的内容。管理目标是可以测量的，从测量统计结果来看，持续改进是令人满意的。Q/6.3规划变革问总经理：1.当组织确定需要对质量和环境管理体系进行更改时，是否有计划？2.规划变更时考虑了哪些方面？总经理简介：根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外

12、的加工车间纳入体系管理。同时，根据系统要求配置相应的测量仪器、加工设备和工装，对加工车间的管理人员和班组长进行标准和程序要求的培训，识别和评价加工车间的环境因素，授予车间主任相应的职责和权限。Q/E 7.1资源Q/E 7.1.1一般问问总经理1.为了实施、维护和改进QEM过程并达到顾客满意，组织能否及时识别和提供所需的资源？2.组织是否考虑现有内部资源的能力和限制？你想从外部供应商那里获得资源吗？总经理简介：为了实施和改进qu的各种过程它提供中华人民共和国环境保护法，并从教育、培训、技能和经验方面评估岗位员工的能力。对从事影响质量绩效的人员提出了胜任要求。及时雇用或培训新的人力资源需求或被发现

13、不能胜任自己工作的人员。Q7.1.3基础设施检查公司有哪些设施、设备和配套服务设施来确保产品符合要求，并做好记录。生产设备部负责人：公司编制和实施岗位说明书，管理和维护基础设施，以确保其满足产品生产和服务流程的需求。查看2016年主要设备清单。有17台车床、铣床、磨床等加工设备。在生产车间检查它们。设备运行正常。执行基础设施和工作环境控制程序。制定了2016年设备维护计划，对工具磨、高频焊机和圆筒磨进行维护。检查圆柱磨的检查记录：检查项目：导轨、主轴等。检验日期：2016年8月15日，检验人：XXX，检验后设备验收人：周XX。点检设备点检表：1.设备名称：工具磨，型号200D，检查人：任XX，

14、检查项目包括气压、电压、电机驱动等17项。17项正常，时间：2016.72.设备名称：车床，型号：CA61136，检查人员：温XX，检查项目包括液压、电压、电机驱动等17项。17项正常，时间：2016.10检查公司特种设备的年检：公司有两套起重机械，均有特种设备年检证书，且在有效期内。年检单位：马鞍山特种设备监督检验中心。公司的基础设施管理符合程序要求。Q7.1.4过程操作环境检查公司是否已确定工作环境的要求以确保产品质量，并检查工作环境的符合性。公司编制并实施设备安全操作规程，管理并维护工作环境，以确保其满足产品生产和服务流程的要求。公司生产面积约600平方米，办公面积约200平方米。车间设

15、有安全通道，三个车间设有消防设备(均在有效期内)，照明和通风设施良好。精炼车间安装空调、玻璃墙和吸尘管，用于防尘和温度控制。办公室装有空调，办公条件符合要求。管理人员定期检查车间环境，并于2016年8月26日抽查现场管理检查表，检查固定场所管理、清洁环境、站场设备等9项内容。检验记录为“合格”。公司的过程运行环境管理符合程序要求。Q/E 7.1.5监控和测量资源1.监控和测量设备的配置；2.监控和测量设备的校准；3.监控和测量设备的使用；4、监视和测量装置存放；5.监控和测量软件的管理。公司编制并实施基础设施和工作环境控制程序查看公司计量检测设备台帐，发现公司配备了游标卡尺、千分尺等8台计量设备，基本满足生产要求。公司制定了测量仪器的周检计划，并根据计划提交检查。抽查验证证书：1、数字卡尺