第八章贸易政策效应.ppt

1、第八章贸易政策经济效应,岳咬兴教授yxyue777,第一节贸易政策效应分析工具及主要指标,一、关税效益分析基础-国际市场价格的形成(一)进口需求曲线与出口供给曲线进口需求曲线表示本国消费需求与进口价格之间的关系。在自由贸易条件下，当国际市场价格与国内均衡价格相等时，进口需求为零。出口供给曲线表示在一定价格水平出口国可向世界供应的最大的出口量。,1进口需求曲线,2出口供给曲线,3国际市场价格决定,（二）消费者剩余和生产者剩余,（1）消费者剩余是指消费者实际购买支付的价格与他愿意支付价格购买之间差异所获得的收益。（2）生产者剩余是指由于母国征税，提高了国内市场价格，生产者实际销售价格高于其愿意销售

2、价格之间的差所获得的收益。,（二）消费者剩余和生产者剩余,图8-5:生产者剩余,二、衡量贸易政策效应的主要指标,任何贸易政策均是对完全和充分自由贸易状态的一种扭曲，因此贸易政策力度也就是贸易政策的扭曲程度。贸易政策扭曲度的相反概念是贸易开放程度，一系列指标反映了贸易政策实施产生的扭曲程度。,（一）反映一国贸易开放程度的一些概念和公式,1.贸易开放度（TradeOpenness）是衡量一国某年进出口贸易金额在该国当年GDP总额中占多大比重的概念，表达公式是：贸易开放度=Mi+Xi/GDPi公式中Mi为i国某年的进口总值，Xi为i国某年的出口总值，GDPi为i国某年的GDP总值贸易开放度又被称为对

3、外贸易依存度,2.进口渗透率（ImportPenetrationRatios）,是一个衡量一国某年j产业（或者j产品）国内消费数量中进口所占比重的概念，其表达公式是进口渗透率=Mj/Qcj公式中Mj为该国某年j产业（或者j产品）的进口数量；Qcj为该年j产业（或者j产品）的国内消费数量。,3.出口率(ExportPerformance),是衡量一国某年某种产业（或者产品）的出口在当年产量中间占了多大比重的指标，该指标的公式是出口率=Xj/Qfj公式中Xj为该国某年j产业（或者j产品）的出口数量，Qfj为该国j产业（或者j产品）的国内生产数量。,（二）名义保护税率和有效保护税率,1、名义保护率（

4、NominalRateProtection）是指由于实行对某一商品保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比，也称“内涵税率”（ImplicitTariff）。,（二）名义保护税率和有效保护税率,2.关税的有效保护率（EffectiveRateofProtection）指的是名义税率对某最终产品组装业所起到的实际保护程度。也就是由于整个关税制度而引起的国内加工增值部分与自由贸易条件下加工增值部分相比的百分比。有效保护率又可以叫做实际保护率。ERP=(VV)/V100ERP就是关税的有效保护率或者实际保护率V是国内加工增值，V国际加工增值,通过名义税率计算有效保护率,E

5、RP=(V-V)/V=(PaTa-PcTc)/(Pa-Pc)经整理得ERP=Ta+(Ta-Tc)Pc/(Pa-Pc)Ta和Tc分别是该最终产品和中间产品进口的名义关税税率。Pa和Pc分别为最终产品和中间产品国际市场价格Ta-Tc为最终产品进口时的名义税率和中间投入品进口名义税率之间的差别，通常称为关税分岔（Tariffwedge）,n个中间产品的有效保护计算,ERP=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc）TcPc表示n个中间产品在进口国征税后的价格总和，Pc表示进口中间产品的国际价格的总和。,（三）非关税措施的覆盖面指数和频率指数（NonTariffMeasures，NTMs）,反映一国在某一

6、时间（如某年）对来自他国的进口商品采用的非关税措施情况，即非关税措施覆盖的进口商品在所有进口商品中占的比重有多大。公式如下：Cjt=(DitViT)/(ViT)100%i为某进口国进口商品的关税税号，i=1n；t表示进口国对来自j出口国的商品采用NTMs的那一年；j为某一出口国；Dit是一个亚变量，其值在有NTMs时为1，没有NTMs时为零；ViT则指税号进口商品价值在该进口国所有进口商品价值中占的权重即百分比,（三）非关税措施的覆盖面指数和频率指数（NonTariffMeasures，NTMs）,为了避免以权重为特色的覆盖面公式所容易引起的误解，可以把公式改造成表示NTMs使用频率的公式Fj

7、t=(DitMiT)/(MiT)100用MiT代替了ViT。MiT也是一个表示有没有进口的亚变量：在有进口时其值为1，没有进口时为零。这样，频率指数值Fjt的大小就直接表示进口国对来自j国出口商品使用NTMs的次数是否频繁，其取值范围也是0%到100%。,（四）非关税措施的关税等值(略）,关税等值（TheTariffEquivalent,TE）指这样一种量化方法：把五花八门的非关税措施导致的国内市场上某种进口商品进口数量的减少和国内销售价格的提高，统一用相应程度的名义关税税率来量化。TE力度的量化方法来自这样一种分析思路：NTMs所造成的价格扭曲必然带来垄断利润或者租（rent），这个租同正常

8、的进口价格之比就是TE。这里，通常用此CIF价格即到岸价来表示正常的进口价格。,第二节关税的经济效应,一、局部均衡条件下关税的基本效应局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）是在假设其他条件不变情况下，对于单一市场进行个别分析，侧重的是特定商品的价格与产出的决定，也即供给曲线与需求曲线的关系。,第二节关税的经济效应,（一）小国条件下征收进口关税的效应分析进口关税的经济效应，要区分不同的利益集团不同的利害关系。如果对进口商品征收金额为t的从量税，在进口国是一个小国的情况下，可以从这样三个方面来分析该国三个不同的利益群体之利弊得失。生产效应，首先，分析该进口商品国内生产

9、者的福利变化。由于进口关税使得该国该商品在国内市场上的价格从图8-6纵轴上的Pw提高到了Pt，因此生产者剩余也增加了面积a。,一、小国征收进口关税对本国福利的影响,消费效应，是该国该进口商品国内消费者的福利变化。由于国内价格因为关税的征收而提高，使得该国的消费者剩余减少了面积（a+b+c+d）。财政收入效应，是该国政府部门因为关税而增加了财政收入。在图7-1中，进口关税使得进口数量从S1D1减少到S2D2，在税率为t的情况下，政府的关税收入为面积c。总体福利效应，把该国各利益集团的所得所失相加，可以知道进口关税最终使得该国福利的净变化是损失了面积（b+d）（市场扭曲损失，国民经济和消费者的绝对

10、损失）。,图8-6：小国进口关税的经济效应分析,Pt,PW,a,b,c,d,t,Pd,（二）大国进口征税的贸易条件效应,大国的进口关税会迫使其贸易伙伴把出口价格降低到原先世界市场价格Pw以下。取得贸易条件改善效应。在图8-7中，我们用Pw*Pw来表示这种情况。在Pw*这个进口价格水平上，大国在征收税率为t的关税后，进口数量是S2D2。政府的关税收入是面积（c+e），与小国相比，这块面积e是大国贸易条件改善的得益。尽管大国对该进口商品征收的税率还是t，但是因为出口国的主动让价，Pt已经更接近于Pw，国内的生产者剩余和消费者剩余都有所减少。总体福利效应：（c+e）-（b+d）,图8-7：大国进口关

11、税的经济效应,PT,PW,PW*,二、关税成本和净福利效应,（一）关税的收益和成本进口国征税的收益主要表现在对国内产业的保护带来的生产者剩余的增加，以及政府获得财政收入，即关税收入，如果是大国征税还能带来贸易条件效应的收益。贸易政策需付出代价，一般称之为贸易政策成本（或称关税成本、保护成本）。关税成本包括有形的和无形的，有形的关税成本就是征关税的行政和管理费用；无形的关税成本就是实施关税所带来的负面效应。,（二）关税的净福利效应,征税既有有利于国内生产的一面，同时又必须付出成本，衡量一国征税的净效益，可以通过由于征税所产生的贸易条件收益与效益损失的比较。即当e-(b+d)大于零则为净收益，否则

12、为净损失。由于小国不产生贸易条件收益，其国民经济和消费者的净损失无法得到补偿。,三、出口关税的经济效应,一国征收出口税的目的是限制出口，减少出口的供给。假设小国征收出口税不影响国际市场价格，会对国内生产者、消费者和政府三方面产生经济效应。出口大国征收出口关税，会提高国际市场价格，从而提高了进口国的进口价格，这样出口关税部分转为进口国消费者的剩余减少,四、最适关税（TheOptimumTariff）,所谓最适关税也称为最优关税，就是能使征税国达到最高经济福利水平关税，从某种意义上说就是所设置的关税既能起到充分的保护作用，又不至于发生国民利益的净损失，关税所引起的额外损失能从所获得的额外利益的补偿

13、最适关税必然在禁止性关税与无关税之间。如果外国的供给弹性趋于无穷大（征税国是小国的条件），那么，进口国的最适关税就等于零,8-9最适关税,第三节、非关税壁垒措施的经济效应一、配额的经济效应,(一)实施进口配额的目的第一，限制进口总量，改善国际收支。第二，防止外国实行外汇倾销，保护国内产业和稳定物价。第三，促成集团经济，以达到贸易互惠互利。,（二）进口配额一般效应,保护生产效果。与关税相同，对进口实施配额管理提高了进口商品的价格也导致国内市场价格上升，生产者剩余增加消费者剩损失增加。价格提高以后，消费者支出增加，并且部分消费者应价格提高而退出消费，形成消费者的绝对损失，消费者总损失为（a+b+c

14、+d),其中a转移为生产者剩余，c成为配额租金。国民经济的绝对损失d,指由于低效益企业的投入生产可能可带来资源配置的不合理而产生的负效应。,PriceinHomeMarket,WorldPrice,8-10进口配额效应,（三）进口配额的贸易条件效应,在大国实行绝对进口配额的情形下，它不仅能限制外国商品进入本国市场，还可能造成世界市场同类商品充斥，导致国际市场价格下跌。从而取得贸易条件效应。小国实施进口配额则无法获得贸易条件效应,(四)配额分配的经济效应分析,配额的特殊性在于其租金（QuotaRent），就是进口配额对进口数量的限制使得国内该商品价格高于没有配额情况下应有价格的那部分超额利润，由

15、于它同进口权的垄断联系在一起，因此被认为是配额垄断权的超额利润。,配额租金及其分配,现在，需要具体地把进口配额实施国家的利益集团分成配额商品的生产者、消费者、配额获得者和政府部门这四个不同的利益群体。配额是一种化公为私在不同利益集团之间改变财富分配方式的制度设计。而且，根据各国实施的结果来看，还是一种容易滋生腐败现象的制度设计。,(四)配额分配的经济效应分析,政府以行政手段配给进口商，则配额的溢价收益归进口商所有采用竞争性拍卖的方式分配进口配额（许可证）的结果会使配额的价格大体上等于进口商品的国外价格和在国内销售的最高价格之间的差额。如果配额的分配由出口国管理（国别配额），从这层意义上看，“自

16、动”出口限制可称之为进口配额在出口国管理的表现形式。,（五）进口配额与关税效应的比较,1、配额保护效果比关税更强而且更具确定性2、配额无须立法程序比关税更富弹性。3、配额保护更具垄断性，使国际贸易的市场机制丧失，对通货膨胀的稳定和抑制作用不如关税。4、配额容易形成垄断者利润，并且为追逐额外收益的“寻租”现象提供了土壤。5、配额的分配有不公正现象,二、自动出口限制效应分析,自愿出口限制（VoluntaryExportRestraint，VER）指某一出口国在进口国的要求下主动对自己的出口商品加以限制的承诺，包括数量限制承诺和和价格限制承诺两种。,（一）自动出口限制与进口配额,如果配额的分配由出口

17、国管理（国别配额），从这层意义上看，“自动”出口限制可称之为进口配额在出口国管理的表现形式，有的则把自动出口限制称之为被动的进口数量限制措施。因此“自动”出口限制对进口国的效应与进口配额基本相同。,（二）局部均衡分析（大国情形）,在静态分析的假设下，如进口国实施数量限制，存在一个不定区域，即进口国贸易条件是否改善要视进出口国家及进出口厂商之间的竞争状况而定。但在出口国实施自动出口限制的情况下，则贸易条件必然对进口国不利。,第四节鼓励出口措施的效应分析一、出口补贴效应及其成本分析,（一）出口补贴与国际市场竞争力（二）出口补贴对进口国的影响（三）出口补贴对出口国的影响,一、出口补贴效应及其成本分析

18、,出口补贴（Exportsubsidy）是政府部门对补贴商品的出口者按实际出口数量或金额给于的一种补贴。补贴会在提高国内生产成本从而销售价格的同时，降低国外的销售价格。这两种情况，在图811中分别用国内的生产成本和销售价格Ps高于Pw、用国外降低了的销售价格Ps*低于原来的Pw来表示。,一、出口补贴效应及其成本分析,出口补贴会恶化贸易条件，降低国民经济福利，因此对出口部门而言，最佳的政策必然是负的补贴，也就是对出口征税。如同最适关税一样，最佳的出口税必然是大于零而小于禁止性税收，出口税过高会导致出口趋于零。,二、倾销和反倾销的经济效应,倾销（Dumping）成立的要件之一是某种商品的出口商在国外市场的