通关全攻略特许金融分析师考试试题及答案

通关全攻略特许金融分析师考试试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于特许金融分析师（CFA）协会的三大核心价值？

A.专业性

B.诚信

C.尊重

D.竞争

2.CFA考试分为几个级别？

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

3.CFA一级考试中，哪一部分主要考察伦理和职业道德？

A.财务报表分析

B.伦理和职业道德

C.经济学

D.风险管理

4.在CFA二级考试中，以下哪个科目不是必考科目？

A.企业财务

B.股票投资

C.利率产品

D.固定收益工具

5.下列哪个选项不是CFA三级考试中的必考科目？

A.投资组合管理

B.股票投资

C.期权和期货

D.股票估值

6.CFA考试中，关于公司财务信息的披露，以下哪个原则最为重要？

A.全面性

B.重要性

C.真实性

D.及时性

7.在CFA考试中，以下哪个科目主要考察资产配置和投资策略？

A.股票投资

B.资产配置

C.风险管理

D.固定收益工具

8.CFA考试中，关于投资组合业绩评估，以下哪个指标最为常用？

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.贾辛比率

D.信息比率

9.在CFA考试中，以下哪个科目主要考察债券投资？

A.股票投资

B.固定收益工具

C.投资组合管理

D.股票估值

10.以下哪个选项不是CFA协会的认证体系？

A.CFA

B.CFP

C.CIMA

D.CQF

答案：

1.D

2.A

3.B

4.D

5.B

6.B

7.B

8.A

9.B

10.B

二、判断题（每题2分，共10题）

1.CFA一级考试中，所有科目都需要掌握数学知识。（）

2.CFA二级考试中，企业财务和股票投资是必考科目。（）

3.CFA三级考试中，投资组合管理是唯一必考科目。（）

4.CFA考试中，所有级别的考试都要求考生具备一定的会计知识。（）

5.在CFA考试中，考生需要掌握多种估值方法，包括市场法和收益法。（）

6.CFA考试中，关于风险管理，考生需要了解VaR和CVaR等概念。（）

7.CFA考试中，考生需要了解不同类型的衍生品，如期权、期货和掉期。（）

8.CFA考试中，考生需要掌握如何进行资产配置，包括股票、债券和现金等。（）

9.CFA考试中，考生需要了解全球金融市场的基本情况，包括不同国家的经济政策和市场结构。（）

10.CFA考试中，考生需要具备良好的英语阅读和写作能力，因为考试全部采用英文进行。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述CFA一级考试中“伦理和职业道德”部分的主要考察内容。

2.请解释CFA二级考试中“企业财务”科目中的“财务比率分析”。

3.简要说明CFA三级考试中“投资组合管理”科目中关于“资产配置策略”的核心概念。

4.描述CFA考试中如何评估和准备“经济学”这一科目。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述CFA考试对于金融专业人士职业发展的重要性，并分析CFA认证如何提升个人的市场竞争力。

2.分析CFA考试在全球金融市场中的地位和作用，以及其对金融教育和行业规范的影响。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.CFA考试的第一级考试中，以下哪项不是考察的科目？

A.伦理和职业道德

B.经济学

C.财务报表分析

D.固定收益工具

2.在CFA二级考试中，哪本书是考生必须准备的？

A.《投资组合管理》

B.《公司金融》

C.《财务报表分析》

D.《经济学》

3.CFA三级考试中，以下哪项不是投资组合管理的核心要素？

A.风险管理

B.资产配置

C.投资策略

D.投资组合优化

4.下列哪项不是CFA协会规定的职业道德准则？

A.尊重客户隐私

B.公平交易

C.避免利益冲突

D.预期客户盈利

5.在CFA考试中，关于股票估值，以下哪个模型是最基础的？

A.股息折现模型

B.净现值模型

C.股价对盈利比率模型

D.企业价值模型

6.下列哪个指标不是衡量市场风险的标准差？

A.市场风险

B.波动率

C.VaR

D.CVaR

7.在CFA考试中，以下哪个科目主要考察固定收益证券的定价？

A.股票投资

B.固定收益工具

C.投资组合管理

D.风险管理

8.下列哪个选项不是CFA考试中考察的会计准则？

A.国际财务报告准则

B.美国通用会计准则

C.中国企业会计准则

D.伊斯兰会计准则

9.在CFA考试中，以下哪个科目主要考察衍生品市场？

A.股票投资

B.固定收益工具

C.期权和期货

D.投资组合管理

10.下列哪个选项不是CFA考试中考察的金融市场？

A.股票市场

B.债券市场

C.外汇市场

D.商品市场

答案：

1.D

2.C

3.D

4.D

5.A

6.A

7.B

8.D

9.C

10.D

试卷答案如下

一、多项选择题答案及解析思路

1.D解析思路：CFA协会的三大核心价值是专业性、诚信和尊重，竞争不属于其中。

2.A解析思路：CFA考试分为三个级别，一级、二级和三级。

3.B解析思路：CFA一级考试中，伦理和职业道德部分主要考察考生对职业道德的理解和判断。

4.D解析思路：CFA二级考试中，企业财务和股票投资是必考科目，其他科目为选修。

5.B解析思路：CFA三级考试中，投资组合管理是必考科目，其他科目为选修。

6.B解析思路：在CFA考试中，重要性原则要求财务信息的披露应突出对决策有用的信息。

7.B解析思路：CFA考试中，资产配置科目主要考察如何将资产分配到不同的资产类别中。

8.A解析思路：夏普比率是最常用的投资组合业绩评估指标，衡量每单位风险的超额回报。

9.B解析思路：固定收益工具科目主要考察债券和其他固定收益证券的定价和估值。

10.B解析思路：CFP（注册金融规划师）是另一种金融认证，与CFA不同。

二、判断题答案及解析思路

1.×解析思路：CFA一级考试中，伦理和职业道德是单独的一门科目，而不是包含在其他科目中。

2.√解析思路：CFA二级考试中，企业财务和股票投资是必考科目，其他科目为选修。

3.×解析思路：CFA三级考试中，投资组合管理是必考科目，但还包括其他选修科目。

4.√解析思路：CFA考试中，会计知识是基础，所有级别都需要掌握。

5.√解析思路：CFA考试中，估值方法包括市场法和收益法，是重要的知识点。

6.√解析思路：VaR（价值在风险）和CVaR（条件价值在风险）是风险管理中的重要概念。

7.√解析思路：CFA考试