2025年证券从业资格证考试紧抓重点试题及答案

2025年证券从业资格证考试紧抓重点试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些是证券公司的基本业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

2.下列关于证券发行市场的描述，正确的是：

A.证券发行市场是资金从投资者流向企业或政府的场所

B.证券发行市场是资金从企业或政府流向投资者的场所

C.证券发行市场是证券交易的场所

D.证券发行市场是证券退出的场所

E.证券发行市场是证券监管机构办公的场所

3.以下哪些属于证券交易市场的功能？

A.促进证券的流通和交易

B.提高证券的价格稳定性

C.为投资者提供投资渠道

D.为企业融资提供途径

E.促进经济资源的优化配置

4.下列关于股票市场的分类，正确的是：

A.按地域划分：主板市场、中小板市场、创业板市场

B.按市值划分：大型股市场、中型股市场、小型股市场

C.按行业划分：综合类市场、行业类市场

D.按投资主体划分：机构投资者市场、个人投资者市场

E.按交易时间划分：交易市场、非交易市场

5.以下关于债券市场的描述，正确的是：

A.债券市场是发行和交易债券的场所

B.债券市场是资金从投资者流向企业或政府的场所

C.债券市场是资金从企业或政府流向投资者的场所

D.债券市场是证券退出的场所

E.债券市场是证券监管机构办公的场所

6.以下关于股票交易规则的描述，正确的是：

A.股票交易实行T+0交易制度

B.股票交易实行T+1交易制度

C.股票交易实行T+2交易制度

D.股票交易实行T+3交易制度

E.股票交易实行T+4交易制度

7.以下关于证券交易监管的描述，正确的是：

A.证券交易监管的目的是维护证券市场的稳定

B.证券交易监管的目的是保护投资者的合法权益

C.证券交易监管的目的是促进证券市场的健康发展

D.证券交易监管的目的是规范证券市场秩序

E.证券交易监管的目的是打击违法违规行为

8.以下关于证券投资咨询业务的描述，正确的是：

A.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议和决策支持的服务

B.证券投资咨询业务是指为证券公司提供投资决策支持的服务

C.证券投资咨询业务是指为证券监管机构提供政策建议的服务

D.证券投资咨询业务是指为证券市场提供投资分析报告的服务

E.证券投资咨询业务是指为证券发行人提供上市保荐服务

9.以下关于证券自营业务的描述，正确的是：

A.证券自营业务是指证券公司利用自有资金进行证券投资

B.证券自营业务是指证券公司代理投资者进行证券投资

C.证券自营业务是指证券公司为投资者提供投资决策支持的服务

D.证券自营业务是指证券公司为证券发行人提供上市保荐服务

E.证券自营业务是指证券公司为证券监管机构提供政策建议的服务

10.以下关于证券资产管理业务的描述，正确的是：

A.证券资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务

B.证券资产管理业务是指证券公司为证券发行人提供资产管理服务

C.证券资产管理业务是指证券公司为证券监管机构提供资产管理服务

D.证券资产管理业务是指证券公司为证券市场提供资产管理服务

E.证券资产管理业务是指证券公司为证券公司自身提供资产管理服务

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行市场是证券交易的前置环节，负责新证券的发行和定价。（正确）

2.证券交易所是证券交易的唯一场所，所有证券交易都必须在证券交易所进行。（错误）

3.股票价格与公司的盈利能力成正比，与市场利率成反比。（正确）

4.国债是风险最低的证券，因此其收益也最低。（正确）

5.证券公司可以同时担任多个上市公司的主承销商。（正确）

6.证券投资咨询机构必须取得中国证监会颁发的证券投资咨询资格证书才能从事业务。（正确）

7.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，利用自有资金或依法筹集的资金，为自己买卖证券，以获取盈利的行为。（正确）

8.证券资产管理业务是指证券公司接受投资者委托，对投资者财产进行经营管理的业务。（正确）

9.证券市场的有效性包括信息有效性、价格有效性和流动性有效性。（正确）

10.证券投资者的合法权益受到法律保护，任何单位和个人不得侵犯。（正确）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.描述证券交易市场的监管机构及其主要职责。

4.说明证券公司开展证券投资咨询业务需要具备哪些条件。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其重要性。

2.分析证券市场风险的主要来源，并提出相应的风险防范措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，以下哪项不属于有价证券？

A.股票

B.债券

C.存款单

D.保险单

2.下列关于股票的描述，正确的是：

A.股票是公司的所有权凭证

B.股票是公司的债权凭证

C.股票是公司的管理权凭证

D.股票是公司的经营权凭证

3.国债的发行主体是：

A.企业

B.金融机构

C.政府

D.证券交易所

4.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

5.下列关于证券交易所的描述，正确的是：

A.证券交易所是证券交易的唯一场所

B.证券交易所是证券发行的市场

C.证券交易所是证券监管机构

D.证券交易所是证券投资者的服务机构

6.证券交易市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.银行

7.以下关于股票市值的描述，正确的是：

A.股票市值是指股票的面值

B.股票市值是指股票的发行价

C.股票市值是指股票的购买价

D.股票市值是指公司所有股票的总价值

8.以下关于证券投资咨询业务的描述，正确的是：

A.证券投资咨询业务是指证券公司为投资者提供证券投资建议和决策支持的服务

B.证券投资咨询业务是指证券公司为证券发行人提供上市保荐服务

C.证券投资咨询业务是指证券公司为证券监管机构提供政策建议的服务

D.证券投资咨询业务是指证券公司为证券市场提供投资分析报告的服务

9.证券自营业务的风险主要包括：

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

10.以下关于证券资产管理业务的描述，正确的是：

A.证券资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务

B.证券资产管理业务是指证券公司为证券发行人提供资产管理服务

C.证券资产管理业务是指证券公司为证券监管机构提供资产管理服务

D.证券资产管理业务是指证券公司为证券市场提供资产管理服务

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABD

解析思路：证券公司的基本业务包括证券经纪、承销、自营和资产管理等。

2.A

解析思路：证券发行市场是资金从企业或政府流向投资者的场所。

3.ACDE

解析思路：证券交易市场的功能包括促进流通、提高价格稳定性、提供投资渠道和优化资源配置。

4.ABC

解析思路：股票市场按地域、市值、行业、投资主体和交易时间等进行分类。

5.ABD

解析思路：债券市场是发行和交易债券的场所，是资金从企业或政府流向投资者的场所。

6.B

解析思路：股票交易实行T+1交易制度，即买入的股票需在下一个交易日才能卖出。

7.ABCD

解析思路：证券交易监管旨在维护市场稳定、保护投资者权益、促进市场健康发展、规范市场秩序和打击违法违规行为。

8.A

解析思路：证券投资咨询业务是为投资者提供投资建议和决策支持的服务。

9.A

解析思路：证券自营业务是证券公司利用自有资金进行证券投资的行为。

10.A

解析思路：证券资产管理业务是证券公司为投资者提供资产管理服务。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.正确

解析思路：证券发行市场是证券交易的前置环节，负责新证券的发行和定价。

2.错误

解析思路：证券交易所是证券交易的主要场所，但并非唯一场所。

3.正确

解析思路：股票价格与公司的盈利能力成正比，与市场利率成反比。

4.正确

解析思路：国债作为国家信用债券，风险较低，因此收益相对较低。

5.正确

解析思路：证券公司可以担任多个上市公司的主承销商。

6.正确

解析思路：证券投资咨询机构必须取得相应资格证书才能从事业务。

7.正确

解析思路：证券自营业务是指证券公司利用自有资金进行证券投资。

8.正确

解析思路：证券资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务。

9.正确

解析思路：证券市场的有效性包括信息有效性、价格有效性和流动性有效性。

10.正确

解析思路：证券投资者的合法权益受到法律保护。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券发行市场的功能包括：促进证券的发行和销售、为投资者提供投资渠道、为发行人提供融资途径、优化资源配置、促进经济增长。

2.股票的市盈率是指股票市场价格与每股收益的比率，计算公式为：市盈率=股票市场价格/每股收益。

3.证券交易市场的监管机构包括：中国证监会及其派出机构、证券交易所、证券业协会等。其主要职责包括：制定和实施证券市场规则、监管证券发行和交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序、促进市场健康发展。

4.证券公司开展证券投资咨询业务需要具备以下条件：取得证券投资咨询资格证书、具备一定的资本实力、具备合格的投资咨询人员、建立健全内部控制制度、符合法律法规要求。

四、论述题（