《科技文献检索与利用第6版》课件-05 第五章

科技文献检索与利用

第五章

专利文献及其检索一、专利与专利权

1.专利的基本概念

专利从法律角度可理解为专利权,即专利申请人就某一项发明创造向专利局提出专利申请,依照专利法审查合格后,由专利局向专利申请人授予在规定期限内对该发明创造享有的专有权。从技术角度理解,是指受法律保护的技术,也就是受专利法保护的发明创造。

专利权是一种产权或财产权。这种产权的所有者可以使用和处理其财产,别人未经专利权人许可,不得制造、使用和销售该项发明创造,否则就侵犯专利权,将受到法律的制裁。

第一节

专利基础知识2.专利权的特点

专利权是工业产权的重要组成部分,是一种无形财产,它与有形财产的产权相比较,有其独特的专有性、地域性、时间性特点。专利权的期限,各国专利法保护期限长短不一,一般来说,发明专利自申请日或批准日起为15～20年,实用新型和外观设计专利为5～10年。我国专利法规定的专利权期限自申请日起计算,发明专利为20年,实用新型和外观设计专利为10年。

第一节

专利基础知识3.专利的类型

专利有发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种类型。对于3种专利在实际生活中的应用,我们可以举例来说明。例如,当电子表刚问世时,它与原有的机械表相比是一种完全不同的技术,就是发明。如有人将电子表增加了秒表、报时、计算器等其他功能,就是实用新型。如果把电子表做成圆型、方型等外观形状或对其色彩进行设计,则可称为外观设计。

4.授予专利权的条件

授予专利权的发明和实用新型,必须具备新颖性、创造性、实用性,也称专利“三性”，这是一项发明创造获得专利权的必要条件。

第一节

专利基础知识二、专利制度

专利制度就是依据专利法,以授予发明创造专利权的方式来保护、鼓励发明创造,促进发明创造的推广应用,推动科学技术进步和经济发展的一种法律制度。专利制度的核心是专利法。专利制度的特点有法律保护、提出申请、科学审查、公开通报和国际交流。

1.专利申请与审查

(1)专利申请文件

一项发明创造完成之后,并不能自动获得专利权,还必须由申请人向专利局提交专利申请文件。我国专利法规定,申请发明或实用新型专利的申请文件包括：请求书、说明书及其摘要、权利要求、附图等文件；申请外观设计专利的申请文件包括：请求书以及外观设计的图片或者照片等文件。

第一节

专利基础知识(2)专利申请的审查和批准

专利局接受专利申请后,须依照专利法规定的程序进行审查,对符合专利法规定的申请才授予专利权。世界各国对专利申请案的审批制度,主要有以下3种形式。

①形式审查制、②实质审查制、③延迟审查制。

第一节

专利基础知识一、专利文献

作为公开出版物的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等。狭义的专利文献仅指专利说明书。

1.专利文献的特点

(1)数量庞大,内容广泛

(2)反映最新科技信息

(3)著录规范,便于交流

(4)经审查的专利技术内容可靠

2.专利说明书

专利说明书是专利文献的主体。专利说明书由扉页和正文两部分组成。扉页著录项目包括全部专利信息特征。正文包括序言、发明细节描述和权项3部分。

第二节

专利文献及其分类二、国际专利分类法

国际专利分类法(InternationPatentsClassification,简称IPC)是根据欧洲理事会16个成员国于1954年12月在巴黎签订的“关于发明专利国际专利欧洲协定”而制定的。1968年2月诞生了第一版国际专利分类法,并于1968年9月1日起公布生效。

1.国际专利分类法的分类原则

各国的专利分类法主要有两种原则,一是按功能分类,二是按应用分类。

所谓功能分类,是指发明(指任何技术对象,包括有形的或无形的,如方法、物体、物质等)的性质或其功能,与其使用在哪一个特定技术领域无关,技术上不受使用范围影响,或无视使用范围。这类发明属功能发明,按功能分类。

所谓应用分类,是指具有特殊用途或应用的发明,或发明的构成与其特殊的使用范围有关,在技术上受使用范围的影响,则这类发明属于应用发明,按应用分类。

第二节

专利文献及其分类2.国际专利分类表及其结构

国际专利分类表中的内容包括了与发明专利有关的全部技术内容,其分类方法是以等级层叠形成,将发明的技术内容按部、大类、小类、大组、小组,以及小组中的小圆点的个数逐级分类,组成一个完整的分类体系。

部(Section)是分类系统的一级类目,分为8个部,用大写字母A~H表示。部下面还有分部(Subsection),分部只有类目,不设类号,是“部”下的一个简单标题划分。下面是8个部和相应分部的类目名称(表51)。

第二节

专利文献及其分类国际专利分类表部与分部类目名称

第二节

专利文献及其分类部分部A人类生活必需品B作业、运输C化学，冶金D纺织，造纸E固定建筑物F机械工程，照明，加热，武器，爆破G物理H电技术农业，食品与烟草，个人和家庭用品，健康与娱乐分离和混合，成型，印刷，运输化学，冶金纺织和其他类不包括的柔性材料，造纸建筑物，挖掘；采矿发动机与泵，一般工艺，照明与加热，武器，爆破仪表、核子学（没有分部）大类(Class)是分类系统的二级类目,类号由部的字母符号加两位阿拉伯数字组成。小类(Subclass)是分类系统的三级类目,类号由大类号加上一个大写英文字母组成。大组(Group)是分类系统的四级类目,类号由小类号加上1至3位阿拉伯数字(通常3位数字为奇数),然后是一条斜线“/”,斜线后再加两个零表示。小组(Subgroup)是分类系统的五级或五级以上类目,类号是在大组的类号斜线“/”后换上“00”以外的至少两位阿拉伯数字组成。

如分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升机上的起落装置,是一种可收放或折叠的,用于应急的操纵或锁定系统。

第二节

专利文献及其分类一、中国专利说明书的种类

根据我国现在实行的专利审查制度,在审查程序的不同阶段出版3种类型说明书：

1.发明专利申请公开说明书专利局对发明专利申请进行初步审查后出版这种说明书。

2.发明专利说明书专利局对发明专利申请进行实质性审查并批准授权后出版这种说明书。

3.实用新型专利说明书专利局对实用新型专利申请进行初步审查并批准授权后出版这种说明书。

第三节

中国专利文件及其检索二、中国专利说明书的编号

申请号——在提交专利申请时给出的编号；

专利号——在授予专利权时给出的编号；

公开号——对发明专利申请公开说明书的编号；

审定号——对发明专利申请审定说明书的编号；

公告号——对实用新型专利申请说明书的编号；

对公告的外观设计专利申请的编号；

授权公告号——对发明专利说明书的编号；

对实用新型专利说明书的编号；

对公告的外观设计专利的编号。

第三节

中国专利文件及其检索中国专利说明书的编号体系,1985—1988年为第一阶段,1989年—1992年为第二阶段。1993—2004年7月1日为第三阶段。2004年7月1日以后为第四阶段，从2004年7月1日起启用新标准的专利文献号。

3种专利的申请号由12位数字和1个圆点以及1个校验位组成,按年编排,如200310102344.5。其前4位表示申请年代,第5位数字表示要求保护的专利申请类型：1代表发明,2代表实用新型,3代表外观设计。第6位至12位数字(共7位数字)表示当年申请的顺序号,然后用一个圆点分隔专利申请号和校验位,最后一位是校验位。

第三节

中国专利文件及其检索2004年7月1日以来的编号体系

第三节

中国专利文件及其检索专

利

种

类编

号

名

称编

号发

明申请号(专利号)200310102344.5实用新型申请号(专利号)200320100001.1外观设计

申请号(专利号)200330100001.6发

明公开号CN100378905A发

明授权公告号CN100378905B实用新型授权公告号CN200364512U外观设计授权公告号CN300123456S三、中国专利检索工具

1.《专利公报》

中国专利公报分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》3种。自1990年起,3种公报均为周刊。

2.《中国专利索引》

《中国专利索引》是《专利公报》中索引的年度累积本,分为分类年度索引和申请人、专利权人年度索引两个分册。各分册都包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利3部分。

分类年度索引的款目按IPC顺序排列。申请人、专利权人年度索引按申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序排列。

第三节

中国专利文件及其检索四、中华人民共和国国家知识产权局网站

1.基本概况

中华人民共和国知识产权局网站(/sipo2008/)是国家知识产权局对国内外公众进行信息报道、信息宣传、信息服务的窗口。

2.专利数据库

(1)数据库概况

国家知识产权局网站中的专利数据库收录了1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息,包括发明、实用新型和外观设计3种专利的著录项目及摘要,并可浏览到各种说明书全文及外观设计图形,是检索中国专利的权威数据库。

第三节

中国专利文件及其检索(2)检索入口

数据库提供16个检索字段,分别是申请(专利)号、名称、摘要、申请日、公开(公告)日、公开(公告)号、分类号、主分类号、申请(专利权)人、发明(设计)人、地址、国际公布、颁证日、专利代理机构、代理人和优先权。

检索时可选择一个或多个检索字段,在对话框中输入相应的检索词,有些检索字段还允许进行复杂的逻辑运算。各检索字段之间全部为逻辑“与”运算。

(3)检索过程

在检索界面输入框的上方有“发明专利”、“实用新型专利”、“外观设计专利”三种选择。

第三节

中国专利文件及其检索(4)检索结果显示输出

在检索结果显示页,根据检索条件,列出该检索式在相应数据库中命中的记录数。点击任一条记录的专利名称项,将进入专利题录和摘要信息显示页。点击说明书页码的链接,就可以看到该专利说明书的全文。

第三节

中国专利文件及其检索五、国内其他专利数据库

1.CNKI专利数据库

登录CNKI镜像站的中国专利数据库,数据库提供初级检索、高级检索两种检索方法。

2.万方数据资源系统专利数据库

登录万方数据资源系统专利数据库,在检索界面上方提供发明专利、实用新型专利、外观设计专利及全选4种数据库选择。

3.中国专利信息网

可通过简单检索、逻辑检索、菜单检索3种方法检索题录(包括法律状态)、文摘和权利要求信息,并浏览和打印发明、实用新型专利全文扫描图形。

4.中国知识产权网

该数据库提供“基本检索”和“高级检索”两种方法。

第三节

中国专利文件及其检索一、欧洲专利局网站

欧洲专利局网站(/)是由欧洲专利局、欧洲专利组织成员国及欧洲委员会共同研究开发的专利信息网上免费检索系统。该网站提供了自1920年以来世界上80多个国家公开的专利题录数据库及20多个国家的专利说明书。

通过网址进入页面，该页面左侧列出了以下几种检索方法：快速检索(QuickSearch)、高级检索(AdvancedSearch)、号码检索(NumberSearch)和欧洲专利分类检索(ClassificationSearch)。可检索以下3个数据库收录的专利信息：世界范围专利数据库、欧洲专利数据库和世界知识产权组织数据库。

第四节

国外专利文献及其检索二、美国专利商标