2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题

2017年基金法律法规、职业道德与业务规范习题导语：律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的哪方面不同?下面我们一起看看习题吧。第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量答案：D第2题证券投资基金是一种()的投资品种。A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健答案：D第3题从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司答案：C第4题一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于()年。A.1868B.1768C.1686D.1420答案：A第5题基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告答案：C第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向()申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会答案：B第7题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会答案：B第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会答案：C第9题保本基金提供的保证类型一般不包括()。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证答案：D第10题我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购费一般为()。A.1.5%;0B.1%;0C.1.5%;5元的整数倍D.1%;5元的整数倍答案：B第11题第一只ETF是在()推出的。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯答案：C第12题《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案：C第13题1990年，()证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。A.英国伦敦B.B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克答案：C第14题下列关于开放式基金的说法中，错误的是()。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用答案：C第15题按照交易工具的期限，金融市场分为()。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场答案：D第16题公开披露的基金信息不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告答案：D第17题法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同答案：C第18题基金管理人应当在上半年结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60答案：D第19题下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是()。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策答案：