投资理财中介合同

投资理财中介合同编号：__________

甲方（投资方）：__________，地址：__________；

乙方（中介方）：__________，地址：__________。

鉴于甲方有意进行投资理财，而乙方具备专业的投资理财中介服务能力，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下投资理财中介合同：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在投资理财中介服务过程中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到充分保障。

二、合同背景：甲方为寻求投资理财机会，乙方作为专业中介方，提供投资理财信息、推荐和咨询服务。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.甲方应如实提供自身财务状况、投资目的和风险承受能力等相关信息，以便乙方能够提供符合甲方需求的理财服务。

2.甲方应遵守国家有关投资理财的法律法规，不得从事非法投资活动。

3.甲方在乙方推荐的理财项目中选择投资时，应充分了解投资项目的风险，并在投资前做出独立判断。

4.甲方在合同履行期间，如需变更投资计划，应提前通知乙方，并承担由此产生的相关费用。

5.甲方应按照约定向乙方支付中介服务费用。

二、乙方责任和义务：

1.乙方应具备合法的中介资质，严格遵守国家相关法律法规，确保为甲方提供真实、有效的理财信息和服务。

2.乙方应对甲方提供的个人信息进行保密，未经甲方同意不得向第三方泄露。

3.乙方应根据甲方需求，为其提供合理的理财推荐和咨询服务，确保推荐的项目符合甲方的投资目标和风险承受能力。

4.乙方在提供理财服务过程中，应遵循诚实信用原则，不得故意隐瞒项目风险或误导甲方。

5.乙方应定期向甲方通报理财项目的进展情况，及时告知甲方可能存在的风险。

6.乙方应协助甲方处理投资过程中的相关事宜，包括但不限于项目签约、资金划拨等。

三、双方权利：

1.甲方有权要求乙方提供真实、有效的理财信息和服务，并对乙方提供的服务进行监督和评价。

2.甲方有权要求乙方对其个人信息保密，并有权要求乙方对泄露信息承担法律责任。

3.甲方有权在了解充分的情况下，对乙方推荐的理财项目做出独立判断，决定是否投资。

4.乙方有权要求甲方按照约定支付中介服务费用。

四、双方义务：

1.甲方应按时足额支付乙方中介服务费用。

2.乙方应按照约定为甲方提供理财信息和服务，确保服务质量。

合同金额与支付方式：

一、合同金额

本合同项下，乙方提供投资理财中介服务的总金额为人民币__________元（大写：__________元整）。

二、支付方式

1.首付款：甲方应在合同签订之日起__________个工作日内向乙方支付首付款，金额为人民币__________元（大写：__________元整）。

2.服务费支付：

a.乙方在完成对甲方投资项目的初步筛选和推荐后，甲方应支付人民币__________元（大写：__________元整）作为服务费。

b.乙方在协助甲方完成投资项目的签约和资金划拨后，甲方应支付人民币__________元（大写：__________元整）作为服务费。

c.乙方在投资理财项目到期或达到预定收益目标后，甲方应支付人民币__________元（大写：__________元整）作为服务费。

3.额外费用：若在合同履行过程中产生超出双方预期之外的额外费用，双方应另行协商确定支付方式和金额。

4.付款方式：甲方应通过银行转账或现金支付的方式向乙方支付上述款项。具体支付账户信息由乙方在合同附件中提供。

三、支付条件

1.甲方支付首付款前，乙方应向甲方提供相应的服务承诺书和保密协议。

2.甲方支付服务费前，乙方应确保已按照合同约定履行了相应的中介服务义务。

3.甲方支付服务费后，乙方应向甲方提供相应的服务记录和项目进展报告。

四、违约责任

1.若甲方未按约定支付款项，应向乙方支付逾期付款违约金，违约金按未付款项的__________%计算，自逾期之日起至实际付款日止。

2.若乙方未按约定提供服务，甲方有权要求乙方退还已收取的款项，并承担相应的违约责任。

违约与争议解决机制：

一、违约行为及责任

1.甲方违约行为：

a.甲方未按约定支付款项，构成违约行为。

b.甲方违反国家相关法律法规，从事非法投资活动，构成违约行为。

c.甲方要求乙方提供虚假或误导性信息，构成违约行为。

2.乙方违约行为：

a.乙方未按约定提供真实、有效的理财信息和服务，构成违约行为。

b.乙方泄露甲方个人信息，构成违约行为。

c.乙方故意隐瞒项目风险或误导甲方，构成违约行为。

3.违约责任：

a.甲方违约，应向乙方支付违约金，违约金按未付款项的__________%计算，自逾期之日起至实际付款日止。

b.乙方违约，应退还甲方已收取的款项，并承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

二、争议解决

1.双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议，协商不成时，按下列方式解决：

2.诉讼方式：如协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，诉讼过程中，双方应继续履行合同义务。

3.仲裁方式：如协商无果，双方可向中国仲裁委员会申请仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

4.调解方式：双方在争议解决过程中，可自愿选择调解方式，由第三方调解人进行调解，调解协议经双方签字盖章后具有法律效力。

三、适用法律和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.本合同的签订、效力、解释、履行、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.如发生争议，双方应首先选择友好协商解决，如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向中国仲裁委员会申请仲裁。

附则：

一、生效条件

1.本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同生效前，双方应按照约定完成所有必要的审批、登记手续，确保合同的有效性。

二、有效期

1.本合同的有效期为__________年，自合同生效之日起计算。

2.合同期满前，如双方无异议，合同可自动续期__________年。

三、变更和终止条款

1.变更：

a.本合同在有效期内，经甲乙双方协商一致，可以书面形式对合同内容进行变更。

b.任何一方提出变更请求，应书面通知对方，并在收到对方书面同意后生效。

2.终止：

a.合同期满或双方协商一致解除合同时，合同终止。

b.发生以下情形之一，合同自动终止：

i.任何一方违反合同约定，经对方催告后仍未纠正；

ii.因不可抗力导致合同无法履行；

iii.合同约定的其他终止条件成就。

3.合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，包括但不限于清算、退还款项等。

四、通知

1.除非合同另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的地址。

2.通知自实际送达或被对方接收时起生效。

五、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式__________份，甲乙双方各执__________份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，任何一方不得擅自复制、泄露或转让本合同。

六、争议解决

本合同的解释、履行、终止及争议解决均适用附则中的相关规定。如本合同与附则存在冲突，以附则为准。

附件：

一、需求文档

1.甲方投资理财需求说明书，包括投资目标、风险承受能力、预期收益等。

2.乙方提供的中介服务详细说明，包括服务内容、服务流程、服务期限等。

二、设计方案

1.乙方针对甲方投资理财需求提出的初步设计方案，包括推荐的投资项目、投资策略等。

三、技术规格

1.乙方提供的投资理财服务所需的技术规格和标准，包括信息处理、风险评估、投资分析等。

四、各类证件复印件

1.乙方营业执照副本复印件。

2.乙方相关资质证书复印件。

3.甲方身份证明文件复印件。

4.乙方推荐的投资项目相关证件复印件，如项目许可、财务报表等。

五、其他附件

1.双方协商一致认为需要作为合同组成部分的其他文件。

2.合同履行过程中产生的其他重要文件和记录。

附件作为本合同的组成部分，与合同正文具有同等法律效力。甲方和乙方应妥善保管附件，并在合同履行过程中按照约定使用。如有附件内容发生变化，双方应及时更新并通知对方。

甲方（投资方）签