公司案管理制度

公司案管理制度一、总则（一）目的为加强公司案件管理，规范案件处理流程，提高公司应对各类案件的能力，有效维护公司合法权益，降低公司运营风险，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司及其所属各部门、分公司、子公司在经营管理活动中所涉及的各类案件，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件、劳动争议案件等。（三）基本原则1.依法合规原则案件处理过程必须严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保公司行为合法合规。2.预防为主原则强化风险意识，加强内部管理，从源头上预防案件的发生，减少潜在风险。3.及时处理原则对发生的案件应及时发现、及时报告、及时处理，避免案件扩大化，降低损失。4.责任追究原则对因故意或重大过失导致案件发生或处理不当的部门和个人，依法依规追究责任。二、案件管理机构及职责（一）案件管理领导小组公司成立案件管理领导小组，由公司高层管理人员担任组长，各相关部门负责人为成员。主要职责如下：1.审议案件管理的重大决策和制度；2.协调解决案件处理过程中的重大问题；3.监督案件处理工作的开展情况。（二）法务部门法务部门是公司案件管理的牵头部门，负责案件的统一归口管理，主要职责包括：1.制定和完善案件管理制度；2.负责案件的受理、登记、分类、编号等工作；3.组织开展案件调查、分析、评估，提出处理意见和建议；4.代表公司参与案件诉讼、仲裁、调解等法律程序；5.跟踪案件处理进展，及时反馈处理情况；6.整理、归档案件相关资料；7.开展法律培训和宣传，提高公司员工法律意识。（三）其他相关部门各相关部门按照职责分工，配合法务部门做好案件管理工作。主要职责包括：1.及时向法务部门报告本部门发生的案件线索；2.提供案件处理所需的相关资料和信息；3.协助法务部门开展案件调查、处理等工作。三、案件的分类与分级（一）案件分类1.民事案件：因合同纠纷、侵权纠纷、知识产权纠纷等引发的民事诉讼案件。2.刑事案件：涉及公司及员工的刑事犯罪案件，如职务侵占、挪用资金、商业贿赂等。3.行政案件：因公司经营活动引发的行政处罚、行政复议、行政诉讼等案件。4.劳动争议案件：因劳动用工问题引发的劳动仲裁、劳动诉讼案件。（二）案件分级根据案件的性质、影响程度、涉案金额等因素，将案件分为重大案件、较大案件、一般案件和轻微案件。具体分级标准如下：1.重大案件涉案金额超过[X]万元；可能导致公司重大经济损失或声誉损害；涉及公司核心业务或关键岗位人员；受到省级以上政府部门关注或媒体广泛报道的案件。2.较大案件涉案金额在[X]万元至[X]万元之间；对公司经营产生较大影响；涉及公司重要业务或较多人员；受到市级政府部门关注或当地媒体报道的案件。3.一般案件涉案金额在[X]万元至[X]万元之间；对公司经营有一定影响；涉及公司一般性业务或少数人员。4.轻微案件涉案金额在[X]万元以下；对公司经营影响较小；涉及公司日常经营中的一般性问题。四、案件的预防与预警（一）案件预防措施1.加强法律培训定期组织公司员工参加法律知识培训，提高员工法律意识和风险防范能力。培训内容包括法律法规解读、合同管理、知识产权保护、劳动用工等方面。2.完善内部管理制度建立健全各项内部管理制度，规范公司经营管理行为，堵塞管理漏洞。重点完善合同管理制度、财务管理制度、印章管理制度、授权管理制度等。3.强化风险评估在重大决策、项目投资、合同签订等环节，开展风险评估工作，识别潜在风险，制定应对措施。4.加强内部审计定期开展内部审计工作，对公司财务收支、经营活动、内部控制等进行审计监督，及时发现问题并督促整改。5.建立诚信档案对公司员工及合作伙伴建立诚信档案，记录其信用状况，作为评价和合作的重要依据。（二）案件预警机制1.信息收集各部门要指定专人负责收集与案件相关的信息，包括市场动态、行业信息、法律法规变化、员工异常行为等，并及时反馈给法务部门。2.风险研判法务部门对收集到的信息进行分析研判，识别潜在风险，评估风险等级，并及时向公司管理层报告。3.预警发布根据风险研判结果，对可能引发案件的风险事项发布预警信息，提醒相关部门和人员采取防范措施。预警信息包括风险事项描述、风险等级、应对建议等。五、案件的处理流程（一）案件报告1.案件发生后，相关部门或人员应立即向法务部门报告。报告内容包括案件发生的时间、地点、经过、涉及人员、初步情况等。2.法务部门在接到报告后，应及时进行登记，并对案件情况进行初步了解和分析。（二）案件调查1.对于需要调查的案件，法务部门应成立调查组，制定调查方案，明确调查人员、调查范围、调查方法等。2.调查组通过查阅资料、询问当事人、实地走访、调查取证等方式，全面了解案件情况，收集相关证据。3.在调查过程中，要注意保护公司商业秘密和员工隐私，确保调查工作合法合规。（三）案件分析与评估1.法务部门对调查取得的证据和资料进行整理分析，结合相关法律法规和政策规定，对案件的性质、责任归属、可能的处理结果等进行评估。2.组织相关部门和人员召开案件分析会议，充分听取各方意见，对案件处理方案进行讨论研究。3.根据案件分析评估结果，形成案件处理意见和建议，提交公司案件管理领导小组审议。（四）案件处理决策1.案件管理领导小组对法务部门提交的案件处理意见和建议进行审议，根据案件实际情况，做出处理决策。2.处理决策包括和解、调解、仲裁、诉讼等方式，以及确定具体的承办部门和人员。（五）案件处理实施1.承办部门和人员按照处理决策，组织实施案件处理工作。在处理过程中，要严格遵守法律程序，确保处理工作合法有效。2.对于需要委托律师代理的案件，法务部门应按照公司相关规定，选择合适的律师事务所和律师，并签订委托代理合同。3.及时向公司管理层汇报案件处理进展情况，根据实际情况调整处理策略。（六）案件结案1.案件处理完毕后，承办部门和人员应及时整理案件相关资料，包括案件处理过程中的文件、证据、法律文书等，形成案件档案。2.对案件处理结果进行总结分析，评估案件处理效果，总结经验教训，提出改进措施和建议。3.将案件档案移交法务部门统一归档管理。六、案件处理的资源保障（一）人力资源1.法务部门配备足够数量的专业法律人员，确保案件处理工作的顺利开展。2.根据案件处理需要，合理调配公司内部其他部门人员参与案件处理工作，提供必要的支持和协助。（二）物力资源1.为案件处理工作提供必要的办公设备和场所，保障工作的正常进行。2.确保案件处理所需的交通、通讯、调查取证等费用的合理支出。（三）财力资源1.设立案件处理专项经费，用于支付案件调查、诉讼、仲裁、律师代理费等相关费用。2.严格控制案件处理费用支出，确保费用使用合理、合规、透明。七、案件处理过程中的保密规定（一）保密范围1.案件涉及的公司商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等；2.案件处理过程中形成的各类文件、资料、证据等；3.案件处理过程中各方沟通协商的内容。（二）保密措施1.对涉及案件的相关人员进行保密教育，明确保密责任和义务。2.对案件资料实行专人专管，严格限制查阅和使用范围。3.在案件处理过程中，如需对外披露信息，必须经过公司严格的审批程序，确保信息披露合法合规，不损害公司利益。八、案件处理结果的跟踪与反馈（一）跟踪机制1.案件处理完毕后，承办部门和人员要对处理结果的执行情况进行跟踪，确保处理结果得到有效落实。2.对于涉及财产执行、行政处罚履行等情况，要及时与相关部门沟通协调，督促执行到位。（二）反馈机制1.定期向公司管理层汇报案件处理结果的跟踪情况，及时反馈处理过程中出现的问题和困难。2.根据案件处理结果和跟踪情况，对公司相关管理制度和业务流程进行评估和完善，提出改进建议，防止类似案件再次发生。九、责任追究（一）责任追究原则1.谁主管、谁负责原则案件发生部门的负责人为第一责任人，对案件的发生和处理承担主要责任。2.过错责任原则对因故意或重大过失导致案件发生或处理不当的部门和个人，依法依规追究责任。3.责任与处罚相适应原则根据责任大小和造成的损失程度，给予相应的处罚。（二）责任追究方式1.行政处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.经济处罚对责任部门和个人给予一定金额的经济处罚，赔偿公司经济损失。3.法律责任对构成犯罪的，依法追究刑事责任