2025企业合同风险评估与控制规范

2025企业合同风险评估与控制规范第一章总则第一条制定目的为规范企业在合同管理过程中风险的评估与控制，提升企业合同管理的合规性与效率，保障企业合法权益，特制定本规范。第二条适用范围本规范适用于企业各类合同的签订、履行、变更及终止全过程的风险管理，包括但不限于采购合同、销售合同、外包合同、合资合作合同等。第三条管理原则企业合同风险评估与控制应遵循以下原则：全面性原则：覆盖合同管理的全过程，不留死角。预防为主原则：重视事前风险识别与防范。动态管理原则：根据实际情况及时调整风险控制措施。责任明确原则：明确各环节责任主体，确保风险可控。第四条管理职责企业应设立合同风险管理领导小组，负责统筹协调合同风险管理工作。领导小组由以下部门组成：法务部门财务部门业务部门行政管理部门第二章合同风险评估第五条风险评估范围企业应在合同签订前对以下风险进行评估：主体资格风险：合同相对方的资质、信用状况及履约能力。合同内容风险：合同条款的合法性、公平性及可操作性。法律风险：合同涉及的法律问题及潜在纠纷。财务风险：合同履行可能带来的财务损失。市场风险：市场环境变化对合同履行的影响。第六条风险评估内容主体资格评估：审查合同相对方的营业执照、法定代表人证件明、资质证明等文件。信用评估：通过信用报告、行业口碑等方式评估合同相对方的信用状况。履约能力评估：评估合同相对方的财务状况、过往履约记录及生产能力。合同条款评估：审查合同条款是否符合法律法规及企业利益。潜在法律纠纷评估：分析合同是否存在可能导致法律纠纷的条款或潜在问题。第七条风险评估方法资料审查法：通过审查合同相对方提供的资料进行风险评估。现场考察法：对合同相对方的生产经营现场进行实地考察。第三方评估法：委托专业机构对合同相对方进行信用评估。条款审核法：由法务部门对合同条款进行合法性及合规性审核。风险矩阵法：结合风险发生的可能性及影响程度，绘制风险矩阵图。第三章合同风险控制第八条风险控制措施风险预防措施：在合同签订前，充分了解合同相对方的背景信息。确保合同条款的合法性和公平性。建立合同模板库，提高合同起草效率。风险应对措施：合同履行过程中，定期跟踪合同履行情况。发现风险苗头时，及时采取沟通、协商等措施化解风险。对于重大风险，启动应急预案。风险转移措施：通过保险手段转移风险。在合同中约定违约责任，明确违约赔偿条款。在必要时引入担保机制。风险监控措施：建立合同风险监控体系，实行全过程监控。定期开展合同风险检查，及时发现问题。第九条风险控制流程风险识别：在合同签订前，由法务部门牵头，组织业务部门、财务部门对合同相对方及合同内容进行全面评估。风险分析：根据风险评估结果，分析风险发生的可能性及影响程度。风险应对：根据风险分析结果，制定相应的风险应对方案。风险监控：在合同履行过程中，持续监控风险变化，及时调整应对措施。第四章合同风险管理机制第十条动态管理机制企业应建立合同风险管理的动态管理机制，及时根据内外部环境的变化调整风险管理策略。具体措施包括：定期更新合同相对方的信用档案。根据市场变化及时调整合同风险管理策略。对重大合同履行情况进行实时监控。第十一条监督与改进机制企业应建立合同风险监督与改进机制，确保风险控制措施的有效性。具体措施包括：由内部审计部门定期对合同风险管理情况进行检查。对检查中发现的问题及时进行整改。建立风险案例数据库，定期总结经验教训。第十二条沟通与培训机制企业应加强合同风险管理的沟通与培训，提升员工的风险意识和管理能力。具体措施包括：定期举办合同风险管理培训。建立内部沟通渠道，确保信息传递及时准确。鼓励员工提出风险防控建议。第五章合同风险保障措施第十三条资源保障企业应为合同风险管理提供必要的资源保障，包括：人员保障：配备专业的法务人员和风险管理人员。技术保障：引入合同管理信息化系统。资金保障：为风险管理活动提供必要的资金支持。第十四条考核与激励企业应对合同风险管理情况进行考核，并建立激励机制。具体措施包括：将合同风险管理纳入部门考核指标。对在合同风险管理中表现突出的部门或个人给予表彰。对因失职导致风险事件发生的人员进行问责。第十五条信息化建设企业应积极推进合同管理信息化建设，利用信息技术提升合同风险管理效率。具体措施包括：建立合同管理信息系统，实现合同信息的集中管理。利用大数据技术对合同风险进行预测和分析。建立风险预警系统，及时发现和处理风险。第六章附则第十六条解释权本规范的解释权归企业合同风险管理领导小组所有。第十七条实施时间本规范自