股权融资兜底协议书

股权融资兜底协议书甲方（融资方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（投资方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方拟进行股权融资，乙方有意参与投资，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方股权融资事宜达成如下协议：一、融资概述1.融资项目：甲方计划通过股权融资的方式，募集资金用于[具体项目名称]，该项目旨在[项目概述及目标]。2.融资金额：本次融资金额为人民币[x]元整。3.融资方式：乙方以现金方式向甲方进行投资，获取甲方相应的股权。具体股权比例及价格将根据双方后续协商确定，并在相关协议中明确。二、标的物或服务具体描述1.股权甲方拟出让的股权为公司[具体股权性质，如普通股]，代表公司[x]%的权益。该股权未设置任何抵押、质押、担保或其他权利受限情况，甲方保证对拟出让股权拥有完整、合法、有效的处分权。甲方应向乙方如实披露公司的财务状况、经营情况、重大合同履行情况、涉诉情况等所有可能影响乙方投资决策的重要信息。2.公司运营甲方承诺在融资后，将按照既定的商业计划和经营策略运营公司，致力于提升公司业绩和市场竞争力。甲方应定期向乙方提供公司财务报表、经营报告等资料，确保乙方对公司运营情况的知情权。三、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权按照本协议约定使用乙方投入的资金。在符合法律法规和本协议约定的前提下，对公司的经营管理享有决策权。2.义务按照本协议约定的时间、方式和条件，向乙方交付足额且符合约定条件的股权。保证所提供的与本次融资相关的所有信息真实、准确、完整，不存在任何虚假陈述或重大遗漏。未经乙方书面同意，不得擅自改变本次融资资金的用途。在融资过程中，积极配合乙方完成各项手续办理，包括但不限于工商登记变更、公司章程修改等。按照法律法规及公司章程的规定，履行公司股东的各项义务，维护公司及乙方的合法权益。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定，获取甲方出让的股权，并享有相应的股东权益。有权了解公司的经营状况、财务状况等信息，对公司的重大决策事项享有知情权和建议权。在甲方出现违约行为时，有权要求甲方承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。2.义务按照本协议约定的时间和金额，向甲方支付投资款。配合甲方完成与融资相关的各项手续办理工作。尊重甲方的经营自主权，不得干涉甲方正常的经营管理活动，但有权对公司经营情况进行监督。四、股权交割1.交割条件乙方按照本协议约定足额支付投资款。甲方已完成相关内部决策程序，同意本次股权融资及股权出让事宜。双方已完成与本次股权融资相关的所有文件签署及手续办理，包括但不限于股权变更登记所需的各项文件。2.交割时间：双方确认满足上述交割条件后的[x]个工作日内，进行股权交割。3.交割方式：双方应共同至公司登记机关办理股权变更登记手续，将乙方登记为公司股东。股权变更登记完成之日视为股权正式交割日。五、资金使用及监督1.资金使用计划：甲方应在收到乙方投资款后的[x]个工作日内，向乙方提交详细的资金使用计划，明确资金用于各个项目的具体金额及时间安排。2.资金使用监督：乙方有权对甲方使用融资资金的情况进行监督，甲方应定期向乙方提供资金使用情况报告，包括资金支出明细、相关合同协议等资料。乙方有权随时查阅甲方与资金使用相关的财务账目和文件。六、股权回购1.回购条件在以下情形发生时，乙方有权要求甲方回购乙方持有的公司股权：融资期限届满，公司未能实现约定的业绩目标[具体业绩指标]，且乙方书面要求甲方回购股权。甲方存在重大违约行为，严重损害乙方利益，且乙方书面要求甲方回购股权。公司发生重大不利变化，导致乙方投资价值明显下降，且乙方书面要求甲方回购股权。重大不利变化包括但不限于公司经营状况恶化、重大资产损失、核心技术泄露、重大诉讼纠纷等可能对公司经营和财务状况产生重大负面影响的情况。2.回购价格股权回购价格按照以下方式确定：若因业绩未达标导致回购，回购价格为乙方投资本金加上按照[x]%年利率计算的利息（以实际投资天数计算）。若因甲方重大违约或公司重大不利变化导致回购，回购价格为乙方投资本金加上按照[x]%年利率计算的利息（以实际投资天数计算），并按照乙方投资时公司估值的一定比例给予补偿，具体补偿比例为[x]%。3.回购期限：乙方书面提出股权回购要求后的[x]个工作日内，甲方应做出是否同意回购的书面答复。若甲方同意回购，应在同意回购后的[x]个工作日内与乙方签订股权回购协议，并在签订协议后的[x]个工作日内支付回购款。七、业绩承诺与补偿1.业绩承诺：甲方承诺公司在[业绩承诺期限]内实现净利润分别不低于人民币[x]元、[x]元、[x]元（逐年递增）。若公司实际净利润未达到上述承诺金额，甲方应按照本协议约定向乙方进行补偿。2.补偿方式若公司实际净利润低于承诺净利润，甲方应以股份补偿和现金补偿相结合的方式向乙方进行补偿。股份补偿数量=（承诺净利润实际净利润）÷承诺净利润×乙方持股比例×公司估值÷本次回购价格。甲方应在公司年度审计报告出具后的[x]个工作日内，将应补偿的股份无偿转让给乙方。现金补偿金额=（承诺净利润实际净利润）÷承诺净利润×乙方投资金额。甲方应在公司年度审计报告出具后的[x]个工作日内，将现金补偿款支付给乙方。八、违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间、方式和条件向乙方交付股权或履行其他义务，每逾期一日，应按照乙方投资款金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还乙方已支付的投资款，同时按照乙方投资款金额的[x]%向乙方支付违约金。甲方还应赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失以及为实现债权而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。2.若乙方未按照本协议约定的时间和金额向甲方支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向甲方支付违约金。逾期超过[x]日的，甲方有权解除本协议，并没收乙方已支付的定金（如有），同时要求乙方按照未支付金额的[x]%向甲方支付违约金。乙方还应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失以及为实现债权而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。3.若甲方违反本协议约定的信息披露义务，向乙方提供虚假或误导性信息，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。甲方应按照乙方投资款金额的[x]%向乙方支付违约金。若甲方的虚假陈述行为给乙方造成重大损失，乙方有权要求甲方承担进一步的赔偿责任，赔偿范围包括但不限于乙方投资款本金损失、投资收益损失以及为维权支出的合理费用（如律师费、诉讼费等）。4.若甲方违反本协议约定擅自改变融资资金用途，乙方有权要求甲方立即纠正，并按照改变用途资金金额的[x]%向乙方支付违约金。若甲方未能在乙方要求的合理期限内恢复资金用途或提供合理的解释，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还乙方已支付的投资款，同时按照乙方投资款金额的[x]%向乙方支付违约金。甲方还应赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失以及为实现债权而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。5.若甲方未按照本协议约定履行股权回购义务或业绩补偿义务，应按照本协议约定的回购价格或补偿金额向乙方支付逾期违约金，每逾期一日，违约金比例为未支付金额的[x]%。甲方还应继续履行回购或补偿义务，并赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失以及为实现债权而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。若补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：_____________________