集团廉洁自律制度20240108

集团廉洁自律制度20240108一、总则1.目的为加强集团廉洁自律建设，规范集团员工行为，防范廉洁风险，维护集团良好形象和利益，促进集团健康稳定发展，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于集团总部及各下属子公司、分公司全体员工，包括正式员工、劳务派遣员工以及其他为集团提供服务的人员。3.基本原则廉洁奉公原则：全体员工应秉持廉洁奉公的态度，坚决杜绝以权谋私、贪污受贿等行为。诚实守信原则：严格遵守法律法规和集团各项规章制度，诚实守信，如实履行职责。监督制约原则：建立健全监督机制，加强对权力运行的监督和制约，确保廉洁自律要求得到有效执行。教育与惩处相结合原则：通过加强廉洁教育，提高员工廉洁意识；对违反廉洁自律制度的行为，依法依规严肃惩处。二、廉洁自律行为规范（一）禁止利用职务之便谋取私利1.严禁接受供应商、客户或其他利益相关方的贿赂、回扣、礼品、礼金、消费卡、有价证券、股权、其他金融产品等财物员工不得主动向供应商、客户等索要或暗示索要财物，不得通过任何方式诱导对方给予不正当利益。对于无法拒绝的财物，应及时向上级报告，并按照集团规定进行处理，如上缴集团指定账户等。2.不得在与集团有业务往来的单位或个人处报销应由个人支付的费用员工应严格区分公私费用，不得将个人消费，如餐饮、娱乐、旅游等费用，混入集团业务费用中报销。在办理业务过程中，如因业务需要发生的必要费用，应按照集团财务制度进行规范报销，提供真实、合法、有效的票据。3.不得利用职务便利为亲属、朋友或特定关系人谋取不正当利益员工在涉及与亲属、朋友或特定关系人有关的业务决策、资源分配、项目合作等事项时，应主动回避，不得利用职权为其提供便利或特殊照顾。不得在集团业务范围内为亲属、朋友或特定关系人介绍业务、承揽项目，不得通过不正当手段帮助其获取利益。（二）禁止不正当经济交往1.严禁在集团采购、销售、项目招投标等业务活动中，与合作方进行不正当的商业合作或利益输送在采购活动中，不得与供应商勾结，抬高采购价格、降低采购标准，以获取不正当利益。不得接受供应商的宴请、旅游、娱乐等活动安排，不得收受供应商给予的回扣、佣金等好处。在销售活动中，不得与客户串通，虚增销售额、虚构交易等，以达到个人业绩目标或获取不正当奖励。不得向客户提供商业贿赂，以谋取销售机会或提高销售价格。在项目招投标过程中，不得泄露标底、评标信息等机密内容，不得与投标人或其他相关方进行串标、围标等违法违规行为，确保招投标活动的公平、公正、公开。2.不得参与未经集团批准的兼职或从事与集团业务有竞争关系的经营活动员工未经集团书面批准，不得在其他单位兼职，不得担任其他企业的董事、监事、高级管理人员等职务。不得从事与集团业务范围相同或相似、存在竞争关系的经营活动，不得利用集团资源为个人经营活动谋取利益，不得泄露集团商业秘密和客户信息给竞争对手。（三）禁止违规使用集团资产1.不得擅自挪用、侵占集团资产，包括资金、设备、物资、知识产权等员工应妥善保管和使用集团资产，按照规定的用途和程序进行操作，不得擅自将集团资产用于非集团业务目的或个人用途。不得私自将集团资金拆借、出借或用于投资等活动，不得通过虚构业务、虚假报销等手段套取集团资金。对于集团的设备、物资等资产，应严格按照资产管理规定进行登记、保管、维护和处置，不得擅自变卖、赠送、丢弃或损坏。2.不得违规使用集团办公设施、交通工具等资源员工应合理使用集团办公设施，不得将办公设备用于私人事务，如打印私人文件、玩游戏等。不得擅自将集团交通工具用于非公务活动，不得公车私用、私车公养。在使用集团交通工具时，应遵守交通法规，确保安全驾驶，定期进行车辆维护和保养，不得因个人原因造成车辆损坏或事故。（四）禁止不正当行为影响公正执行公务1.严禁在工作中接受供应商、客户或其他利益相关方的宴请、旅游、娱乐等活动安排员工应保持工作的独立性和公正性，不得因接受不正当的活动安排而影响对业务的正常判断和决策。在与供应商、客户等沟通业务时，应专注于工作内容，不得参与与工作无关的高消费娱乐活动，不得接受超出正常商务往来的礼品和款待。2.不得在工作时间内从事与工作无关的活动，如炒股、玩游戏、网上购物等员工应遵守工作纪律，按时上下班，认真履行工作职责，确保工作任务的高效完成。在工作时间内，应全身心投入工作，不得利用办公电脑、网络等资源从事与工作无关的娱乐活动或个人事务，以免影响工作效率和质量。三、监督与检查1.监督机构集团设立廉洁自律监督委员会（以下简称"监委会"），负责统筹领导和监督集团廉洁自律工作。监委会由集团高层管理人员、纪检监察部门负责人等组成，办公室设在集团纪检监察部门。各下属子公司、分公司应设立相应的廉洁自律监督小组，负责本单位廉洁自律工作的具体监督和检查。2.监督方式日常监督：各级监督机构应定期对员工的工作行为进行日常检查，包括对业务流程、财务报销、资产使用等方面的监督，及时发现和纠正可能存在的廉洁风险。专项检查：针对重点领域、关键岗位或重要业务活动，开展专项廉洁自律检查，深入排查潜在的廉洁问题，确保各项业务活动合法合规进行。举报监督：建立健全举报机制，鼓励员工、供应商、客户等对发现的廉洁违规行为进行举报。监委会对举报信息进行及时调查核实，对经查实的举报给予举报人适当奖励，并对违规行为严肃处理。3.检查内容制度执行情况：检查员工是否遵守集团廉洁自律制度的各项规定，是否存在违反制度的行为。业务操作规范：审查业务流程是否合规，是否存在不正当经济交往、利益输送等问题，重点检查采购、销售、招投标等关键环节。财务收支状况：核查财务报销凭证的真实性、合法性，是否存在虚报、冒领、套取资金等情况，以及资金使用是否符合规定用途。资产使用管理：检查集团资产的登记、保管、使用和处置情况，是否存在挪用、侵占、浪费等现象。四、违规处理1.违规行为认定根据员工违反廉洁自律制度的事实、情节和造成的后果，由集团纪检监察部门或各下属子公司、分公司监督小组进行违规行为认定。认定过程应充分收集证据，听取当事人陈述和申辩，确保认定结果客观、公正。2.处理措施警告：对于情节较轻、未造成严重后果的违规行为，给予警告处分，并责令其限期改正。罚款：根据违规行为的性质和情节，处以一定金额的罚款，罚款金额从当事人工资或奖金中扣除。降职降薪：对于违规情节较重、影响较大的员工，给予降职降薪处分，调整其工作岗位和薪酬待遇。辞退：对于严重违反廉洁自律制度、给集团造成重大损失或恶劣影响的行为，予以辞退处理，并依法追究其法律责任。法律责任追究：对于构成犯罪的违规行为，移交司法机关依法追究刑事责任。3.处理程序立案调查：经监督机构发现或接到举报后，对涉嫌违规行为进行立案调查，制定调查方案，明确调查人员和调查任务。证据收集：调查人员通过查阅资料、谈话询问、实地核实等方式收集相关证据，确保证据充分、确凿。事实认定：根据收集的证据，对违规行为的事实、情节、后果等进行认定，形成调查报告。处理决定：集团纪检监察部门或各下属子公司、分公司监督小组根据调查报告，提出处理建议，报集团管理层审批后作出处理决定。结果公示：对违规处理结果进行内部公示，接受全体员工监督，确保处理结果公平、公正、公开。申诉处理：当事人对处理决定不服的，可在规定时间内提出申诉。集团设立申诉委员会，对申诉事项进行复查，作出维持、变更或撤销原处理决定的最终裁定。五、廉洁教育与培训1.教育内容法律法规教育：组织员工学习国家有关廉洁自律的法律法规，如《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》等，增强员工的法律意识和法制观念。集团制度教育：深入学习集团廉洁自律制度，使员工熟悉制度内容和要求，明确行为规范和禁止事项，确保制度的有效执行。廉洁案例教育：选取典型的廉洁违法违纪案例进行剖析，通过案例分析，让员工深刻认识到廉洁风险的危害性，从中吸取教训，引以为戒。职业道德教育：培养员工的职业道德素养，强调敬业精神、诚信原则、责任意识等，引导员工树立正确的价值观和职业操守。2.培训方式集中培训：定期组织集团员工参加廉洁自律集中培训，邀请专家学者、纪检监察干部等进行授课，系统讲解廉洁知识和制度要求。在线学习：利用集团内部网络平台，搭建廉洁教育在线学习课程，员工可根据自己的时间和需求进行自主学习，丰富学习方式和渠道。专题讲座：针对特定岗位或业务领域，举办廉洁专题讲座，结合实际工作案例，深入分析廉洁风险点及防范措施，提高培训的针对性和实用性。实地参观：组织员工到廉政教育基地、监狱等场所进行实地参观学习，通过直观感受，增强廉洁教育的感染力和震撼力。3.教育计划集团人力资源部门会同纪检监察部门制定年度廉洁教育与培训计划，明确培训内容、培训时间、培训对象、培训方式等，并组织实