信息系统管理制度

信息系统管理制度一、总则1.目的本制度旨在规范公司信息系统的管理，确保信息系统的安全、稳定、高效运行，保障公司业务的正常开展，保护公司和客户的信息资产安全。2.适用范围本制度适用于公司内部所有涉及信息系统的部门、人员以及信息系统相关的硬件、软件、网络等资源。3.基本原则安全性原则：采取必要的技术和管理措施，保障信息系统及信息的保密性、完整性和可用性。合规性原则：严格遵守国家相关法律法规以及行业监管要求，确保信息系统的建设、运行和管理合法合规。可靠性原则：建立可靠的信息系统架构和运行机制，保证系统能够持续稳定运行，减少故障和停机时间。可扩展性原则：信息系统应具备良好的扩展性，能够适应公司业务的发展和变化，方便进行功能扩展和升级。易用性原则：设计和优化信息系统界面与操作流程，确保用户能够方便快捷地使用系统，提高工作效率。二、信息系统管理组织与职责1.信息系统管理委员会组成：由公司高层管理人员、各相关部门负责人组成。职责负责制定信息系统发展战略和规划，审批重大信息系统建设项目。协调各部门在信息系统建设和运行过程中的工作，解决跨部门的问题和争议。监督信息系统管理制度的执行情况，对违反制度的行为进行决策处理。审议信息系统建设和运行的重大投资预算、成本效益分析等。2.信息部门组成：设信息部门负责人、系统管理员、网络工程师、安全工程师、数据分析师等岗位。职责负责公司信息系统的整体规划、建设、维护和管理工作。制定和执行信息系统的日常运行维护计划，保障系统的稳定运行，及时处理系统故障和问题。负责信息系统的安全防护工作，包括网络安全、数据安全、用户认证等，定期进行安全评估和漏洞修复。管理公司的信息资源，包括数据备份与恢复、数据存储与管理等，确保数据的完整性和可用性。负责信息系统相关的硬件设备、软件产品的选型、采购、安装调试和维护管理。为公司各部门提供信息系统使用培训和技术支持，解答用户在使用过程中遇到的问题。参与公司业务流程的信息化改造，推动业务与信息技术的深度融合，优化信息系统功能。3.使用部门职责负责本部门信息系统的日常使用和操作，按照规定流程和权限使用系统功能。及时向信息部门反馈信息系统在使用过程中出现的问题和需求，配合信息部门进行系统的优化和改进。协助信息部门开展信息系统的安全管理工作，如用户账号管理、数据保密等。负责本部门信息资源的整理和规范，配合信息部门进行数据的录入、审核和维护。三、信息系统建设管理1.项目规划根据公司业务发展战略和需求，由信息部门牵头，会同相关部门制定信息系统建设项目规划。规划应明确项目的目标、范围、功能需求、技术选型、时间进度、预算等内容。对规划中的项目进行可行性研究和论证，包括技术可行性、经济可行性、操作可行性等方面，确保项目具有实施的必要性和可行性。2.项目立项项目规划通过论证后，由项目发起部门填写《信息系统建设项目立项申请表》，详细说明项目背景、目标、需求、预算等信息，提交信息系统管理委员会审批。信息系统管理委员会对项目立项申请进行审核，对于符合公司战略和业务需求、具备可行性的项目予以批准立项，并下达立项批复文件。3.项目实施项目获批立项后，信息部门负责组织项目实施团队，按照项目计划和要求开展项目建设工作。实施过程中应严格遵循相关的项目管理方法和规范，如项目进度管理、质量管理、风险管理等。加强项目过程中的沟通协调，信息部门与使用部门、供应商等各方应保持密切联系，及时解决项目实施过程中出现的问题和变更需求。项目实施过程中应进行阶段性评审，对项目进度、质量、成本等方面进行检查和评估，确保项目按计划顺利推进。4.项目验收项目建设完成后，由信息部门组织相关部门和专家组成验收小组，对项目进行验收。验收内容包括系统功能、性能、安全、可靠性等方面是否满足项目需求和设计要求。项目承建方应提交项目验收报告、技术文档、用户手册等相关资料，验收小组进行审查和测试后，出具验收意见。对于验收合格的项目，办理项目验收手续；对于验收不合格的项目，要求承建方限期整改，直至通过验收。四、信息系统运行维护管理1.日常运行监控信息部门应建立完善的信息系统运行监控机制，对系统的硬件设备、网络设备、服务器、数据库、应用系统等进行实时监控。监控指标包括系统性能指标（如CPU使用率、内存使用率、网络带宽等）、系统日志、设备状态等。设立监控值班岗位，安排专人负责日常监控工作，及时发现系统运行中的异常情况，并记录详细的监控日志。对于发现的问题，应按照故障处理流程及时进行处理。2.故障处理建立故障报告和处理机制，当系统出现故障时，监控人员应立即报告信息部门负责人，并详细描述故障现象、影响范围等信息。信息部门负责人根据故障情况，组织相关技术人员进行故障诊断和排除。对于一般性故障，应在规定时间内恢复系统正常运行；对于较为复杂的故障，应制定应急预案，采取临时替代措施，确保业务不受重大影响，并尽快修复故障。故障处理完成后，应及时填写故障处理报告，分析故障原因，总结经验教训，提出改进措施，防止类似故障再次发生。3.系统维护与优化定期对信息系统进行维护工作，包括软件升级、硬件设备保养、数据备份与恢复测试等。维护工作应按照既定的维护计划进行，提前通知可能受影响的部门和用户。根据业务发展和用户反馈，及时对信息系统进行优化，提升系统性能和用户体验。优化内容包括系统功能调整、界面优化、业务流程改进等。建立信息系统维护记录，详细记录每次维护的内容、时间、维护人员等信息，以便于跟踪和查询系统维护情况。4.数据管理加强对公司数据的管理，建立数据分类分级管理制度，明确不同级别数据的访问权限和保护要求。定期进行数据备份，采用多种备份方式（如磁带备份、磁盘阵列备份、云备份等），确保数据的安全性和可恢复性。备份数据应存储在安全的位置，并定期进行恢复测试。严格控制数据的录入、修改和删除操作，建立数据审核机制，确保数据的准确性和完整性。对重要数据的操作应进行记录，以便于审计和追溯。五、信息系统安全管理1.安全策略制定根据国家相关法律法规和公司实际情况，制定信息系统安全策略，明确信息系统安全目标、安全原则、安全措施等内容。安全策略应涵盖网络安全、数据安全、用户认证与授权、安全审计等方面。定期对安全策略进行评估和修订，确保其与公司业务发展和安全形势相适应。2.网络安全管理部署防火墙、入侵检测系统（IDS）、防病毒软件等网络安全防护设备，对公司网络进行安全防护，防止外部非法网络攻击和恶意入侵。配置网络访问控制策略，限制内部网络与外部网络的访问，只允许合法的网络流量通过。对内部网络进行分段管理，严格控制不同区域之间的网络访问权限。定期进行网络安全漏洞扫描和修复工作，及时发现和处理网络安全隐患。加强对网络设备和服务器的安全配置管理，确保其符合安全要求。3.数据安全管理对公司重要数据进行加密处理，采用对称加密和非对称加密相结合的方式，确保数据在传输和存储过程中的保密性。建立数据访问控制机制，根据用户角色和权限，严格限制对数据的访问。对敏感数据的访问应进行审计和记录，以便于追溯和发现异常行为。加强数据存储介质的管理，对存储有重要数据的介质进行分类存放、标识管理，并采取物理安全防护措施，防止数据介质丢失、损坏或被盗。4.用户认证与授权管理建立完善的用户认证体系，采用多种认证方式（如用户名/密码、数字证书、指纹识别、面部识别等），确保用户身份的真实性和可靠性。根据用户的工作职责和权限需求，进行合理的授权管理。明确不同用户角色对信息系统功能和数据的访问权限，避免越权访问。定期对用户账号进行清理和审核，对于离职、离岗等人员的账号及时进行停用或删除处理，确保账号的安全性。5.安全审计管理建立信息系统安全审计机制，对系统操作、用户访问、网络流量等进行审计记录。审计记录应保存一定期限，以便于安全事件的追溯和调查。定期对安全审计数据进行分析，及时发现潜在的安全问题和异常行为。根据审计结果，采取相应的措施进行改进和防范。配合外部监管机构和审计部门的安全审计工作，提供相关的资料和信息，确保公司信息系统的安全管理符合法律法规要求。六、信息系统用户管理1.用户账号创建与初始化新员工入职时，由所在部门向信息部门提交《用户账号创建申请表》，信息部门根据员工的工作职责和权限需求，创建用户账号，并分配初始密码。用户账号创建后，信息部门应及时通知用户进行首次登录，并指导用户修改初始密码，设置符合安全要求的新密码。2.用户权限管理根据公司的组织架构和业务流程，信息部门负责为用户分配相应的系统权限。权限分配应遵循最小化原则，仅授予用户完成其工作职责所需的最少权限。定期对用户权限进行审查和调整，当员工岗位变动、职责调整时，及时修改其系统权限，确保权限与实际工作职责相符。3.用户培训与教育信息部门应为新用户提供信息系统使用培训，培训内容包括系统功能介绍、操作流程、安全注意事项等，帮助用户熟悉和掌握信息系统的使用方法。定期开展信息系统安全培训和教育活动，提高用户的安全意识和防范能力。培训内容包括网络安全知识、数据保护意识、密码安全等方面。鼓励用户积极参与信息系统的优化和改进工作，收集用户反馈意见，不断提升信息系统的用户体验和易用性。4.用户账号停用与删除员工离职、离岗或岗位调动不再需要使用信息系统时，所在部门应及时通知信息部门停用或删除其用户账号。信息部门在接到通知后，应立即对用户账号进行处理，并确保相关数据和信息得到妥善备份或转移，防止数据丢失或泄露。七、信息系统文档管理1.文档分类与编号信息系统文档分为系统规划文档、需求文档、设计文档、测试文档、运维文档、安全文档等类别。为每类文档制定统一的编号规则，便于文档的标识和管理。编号应包含文档类别、年份、序号等信息，例如：SP2023001，表示2023年的系统规划文档第001号。2.文档编写与审核信息系统建设和运行过程中，各相关人员应按照文档编写规范及时编写各类文档。文档内容应准确、完整、清晰，能够反映系统的实际情况和工作过程。对编写完成的文档进行审核，审核人员应具备相应的专业知识和经验，确保文档质量符合要求。审核通过后的文档应进行签字确认，并注明审核日期。3.文档存储与保管建立信息系统文档存储库，对各类文档进行集中存储和管理。存储库应具备安全可靠的存储环境，防止文档丢失、损坏或被盗。按照文档的重要性和使用频率，对文档进行分类存储，并建立索引目录，方便文档的查询和检索。定期对文档进行备份，备份存储介质应异地存放，以防止因自然灾害、设备故障等原因导致文档丢失。4.文档借阅与使用因工作需要借阅信息系统文档的人员，应填写《文档借阅申请表》，注明借阅文档的名称、用途、借阅期限等信息，提交部门负责人审批。经审批同意后，借阅人到文档管理人员处办理借阅手续，借阅期限不得超过规定时间。借阅人应妥善保管所借文档，不得擅自转借、复印、传播或修改文档内容。借阅期满后，借阅人应及时归还所借文档，文档管理人员应对归还的文档进行检查，确保文档完好无损。八、信息系统应急管理1.应急预案制定信息部门应制定信息系统应急预案，明确应急组织机构、应急响应流程、应急处置措施等内容。应急预案应涵盖系统故障、网络攻击、数据泄露、自然灾害等各类可能影响信息系统正常运行的突发事件。定期对应急预案进行演练和修订，确保其科学性、实用性和可操作性。演练应包括桌面演练、实战演练等形式，检验和提升应急处置能力。2.应急组织机构与职责成立信息系统应急指挥小组，由信息部门负责人担任组长，成员包括系统管理员、网络工程师、安全工程师等相关技术人员。应急指挥小组负责全面指挥和协调信息系统应急处置工作。明确应急组织机构中各成员的职责，如应急指挥、技术支持、现场处置、后勤保障等，确保在应急事件发生时能够各司其职，高效协同工作。3.应急响应流程当信息系统发生突发事件时，监控人员应立即向应急指挥小组报告，并启动应急预案。应急指挥小组根据事件的严重程度和影响范围，迅速组织相关人员进行应急处置。应急处置过程中，应及时收集和分析事件信息，评估事件发展态势，采取相应的处置措施，如故障排除、系统切换、数据恢复、安全防护等，最大限度地减少事件对公司业务的影响。应急事件处理完毕后，应及时对应急处置过程进行总结和评估，分析事件原因，总结经验教训，对应急预案进行修订和完善。4.应急资源保障建立应急资源储备机制，储备必要的硬件设备、软件工具、应急物资等资源，确保在应急事件发生时能够及时调配使用。定期对应急资源进行检查和维护，确保其处于良好的备用状态。同时，与相关供应商建立应急联系机制，在需要时能够获得外部的技术支持和资源援助。九、监督与考核1.监督检查信息系统管理委员会定期对公司信息系统的建设、运行、安全等情况进行监督检查，确保信息系统管理制度的有效执行。信息部门应定期开展自查工作，对信息系统的日常运行维护、安全管理、用户管理等方面进行全面检查，及时发现和整改存在的问题。接受公司内部审计部门和外部监管机构的监督检查，积极配合提供相关资料和信息，对检查中发现的问题及时进行整改落实。2.考核机制建立信息系统管理考核机制，对信息部门及相关使用部门在信息系统管理