内部审核制度

内部审核制度一、总则（一）目的1.确保公司的管理体系符合相关标准和法规要求，持续有效运行。2.及时发现管理体系运行中的问题和潜在风险，采取有效措施加以改进，不断提升公司的管理水平和绩效。3.为公司的管理决策提供客观依据，促进公司整体目标的实现。（二）适用范围本制度适用于公司内部管理体系的审核活动，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。（三）职责1.管理者代表负责审核计划的审批。协调内部审核活动，确保审核工作顺利进行。对审核结果进行总体评审，批准审核报告。2.审核组长制定审核计划，组织审核组实施审核活动。主持审核首次会议、末次会议和审核组会议。编制审核报告，对审核发现的不符合项进行跟踪验证。3.审核员依据审核准则，实施现场审核，收集审核证据。对审核证据进行分析、评价，确定不符合项。协助审核组长编制审核报告，跟踪不符合项的整改情况。4.被审核部门配合审核组的工作，提供所需的文件、记录和资料。针对审核发现的不符合项，制定并实施整改措施，按时提交整改报告。二、审核计划（一）制定周期每年至少进行一次全面的内部审核，可根据实际情况安排追加审核。审核计划应提前制定，确保审核覆盖公司管理体系的所有要素和部门。（二）制定依据1.相关管理体系标准要求，如ISO9001、ISO14001、OHSAS18001等。2.公司管理体系文件。3.以往内部审核和管理评审的结果。4.法律法规及其他要求的变化。5.公司内外部环境的变化，如业务拓展、组织结构调整等。（三）内容1.审核目的：明确本次审核的目标和范围。2.审核范围：确定受审核的部门、过程和活动。3.审核依据：列出所依据的管理体系标准、公司管理体系文件、法律法规等。4.审核时间安排：包括审核日期、审核天数、各部门审核时间等。5.审核组成员及分工：明确审核组长和审核员名单及各自职责。6.审核日程安排：详细列出每天的审核部门、审核内容和时间安排。（四）审批审核计划由管理者代表审批后实施。如遇特殊情况需要调整审核计划，应报管理者代表批准。三、审核准备（一）组建审核组审核组长根据审核任务和要求，挑选具备相应知识、技能和经验的审核员组成审核组。审核组成员应与被审核部门无直接利益关系。（二）文件审查审核组对公司管理体系文件进行审查，了解管理体系的总体架构、运行机制和相关要求，重点审查文件的完整性、适宜性和有效性。（三）编制审核检查表审核员根据审核计划和文件审查结果，针对每个审核部门和过程，编制详细的审核检查表。审核检查表应涵盖管理体系标准的主要条款，确保审核的全面性和系统性。（四）通知被审核部门审核组长提前[X]个工作日将审核计划和审核通知发送给被审核部门，告知审核的目的、范围、时间安排和审核组人员等信息，要求被审核部门做好准备。四、审核实施（一）首次会议1.首次会议由审核组长主持，参加人员包括管理者代表、审核组成员和被审核部门负责人及相关人员。2.会议内容包括：介绍审核目的、范围、依据和方法。明确审核组成员分工。强调审核的公正性和客观性。说明审核的时间安排和审核过程中的注意事项。确定末次会议的时间和地点。（二）现场审核1.审核员按照审核检查表，通过面谈、文件审查、现场观察、数据收集与分析等方法，收集审核证据，评价管理体系的运行情况。2.在审核过程中，审核员应保持客观、公正的态度，如实记录审核发现的问题和证据，确保审核结果的真实性和可靠性。3.审核员如发现不符合项，应详细记录不符合的事实、条款依据和严重程度，并与被审核部门相关人员进行沟通确认。（三）审核组会议1.每天审核结束后，审核组长组织审核组会议，对当天的审核情况进行总结和分析。2.审核组成员汇报各自的审核发现，讨论不符合项的性质、原因和严重程度，确定不符合项的分类和编号。3.对审核过程中遇到的问题进行讨论，寻求解决方案，确保审核工作的顺利进行。（四）末次会议1.末次会议由审核组长主持，参加人员与首次会议相同。2.会议内容包括：审核组长通报审核情况，包括审核范围、审核方法、审核发现的主要问题等。宣读不符合项报告，明确不符合项的数量、分布和严重程度。被审核部门负责人对审核发现的问题进行表态，说明整改措施和整改计划。管理者代表对审核工作进行总结，对被审核部门提出整改要求和期望。宣布审核结束。五、审核报告（一）编制审核组长在末次会议结束后[X]个工作日内，根据审核记录和审核组会议讨论结果，编制审核报告。审核报告应客观、准确地反映审核情况，包括审核目的、范围、依据、审核过程、审核发现、不符合项分析、审核结论等内容。（二）内容1.审核概况：简述审核的基本信息，如审核目的、范围、时间、审核组成员等。2.审核依据：列出所依据的管理体系标准、公司管理体系文件、法律法规等。3.审核发现：详细描述审核过程中发现的不符合项，包括不符合事实、条款依据、严重程度等，可采用表格形式列出。4.不符合项分析：对不符合项产生的原因进行分析，提出改进建议。5.审核结论：对公司管理体系的运行状况进行总体评价，明确管理体系是否有效运行，是否符合相关标准和法规要求。6.附件：附上不符合项报告、审核记录等相关资料。（三）审批审核报告由管理者代表审批。审批通过后，审核报告应及时发放给公司管理层、各部门负责人及相关人员。六、不符合项整改（一）整改责任部门被审核部门是不符合项整改的责任部门，负责制定具体的整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标，并组织实施整改工作。（二）整改措施制定整改措施应针对不符合项产生的原因，具有可操作性和有效性。整改措施应包括以下内容：1.对不符合项的描述。2.原因分析。3.具体的整改措施。4.整改责任人。5.整改期限。6.预期达到的整改目标。（三）整改实施整改责任部门按照整改措施计划组织实施整改工作，确保整改措施得到有效执行。在整改过程中，如遇到困难或需要其他部门协助，应及时与相关部门沟通协调。（四）整改跟踪与验证1.审核员负责对整改措施的实施情况进行跟踪检查，验证整改效果。跟踪检查可采用现场复查、文件审查、数据核实等方式进行。2.整改责任部门应在整改期限内完成整改工作，并向审核员提交整改报告。整改报告应包括整改措施的执行情况、整改效果验证情况等内容。3.审核员对整改报告进行审核，如整改措施有效，不符合项已得到纠正，审核员应在不符合项报告上签字确认；如整改措施无效或未达到整改目标，审核员应要求整改责任部门重新制定整改措施，继续进行整改，直至不符合项得到彻底整改。（五）整改记录与归档整改责任部门应做好整改过程的记录，包括整改措施的制定、实施、跟踪验证等相关资料。整改记录应妥善保存，作为公司管理体系运行的重要证据，以备查阅和审核。七、审核记录与档案管理（一）记录要求审核过程中产生的各种记录，如审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、整改报告等，应及时、准确、完整地填写和保存。记录应字迹清晰、内容真实、可追溯。（二）记录保存期限审核记录的保存期限应符合相关法规和公司管理体系文件的要求，一般不少于[X]年。（三）档案管理1.审核记录应按照类别和时间顺序进行整理、归档，建立审核档案。审核档案应包括纸质档案和电子档案，确保档案的完整性和安全性。2.审核档案应由专人负责管理，便于查阅和使用。查阅审核档案时，应办理相关手续，确保档案的保密性和完整性。八、培训与资源保障（一）培训1.定期组织审核员培训，提高审核员的专业知识和技能水平，确保审核员熟悉相关管理体系标准、审核方法和技巧。2.对公司员工进行内部审核相关知识的培训，增强员工对管理体系的认识和理解，提高员工配合内部审核工作的意识和能力。（二）资源保障1.为内