厦门市资本营运顾问有限公司管理制度

厦门市资本营运顾问有限公司管理制度一、总则1.目的本管理制度旨在规范厦门市资本营运顾问有限公司（以下简称"公司"）的各项运营活动，确保公司高效、有序、合规地运作，实现公司的发展战略和经营目标，保障公司、股东、员工及相关利益者的合法权益。2.适用范围本管理制度适用于公司全体员工，包括但不限于董事、监事、高级管理人员、各部门工作人员等。3.基本原则合法性原则：公司的各项活动应遵守国家法律法规、行业规范及相关政策要求。规范性原则：建立健全各项规章制度，规范公司内部管理流程和员工行为准则。效率性原则：优化工作流程，提高工作效率，确保公司运营的高效性。公正性原则：在公司管理和决策过程中，秉持公正、公平的态度，对待所有员工和相关利益者。二、公司组织架构与职责1.组织架构公司设立董事会、监事会，下设行政部、财务部、业务部、风控部等部门，各部门根据公司业务需求和管理要求设置相应岗位。2.董事会职责负责公司的战略决策，制定公司的发展战略、经营方针和投资计划。选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案。审议批准公司的内部管理机构设置、基本管理制度和重要规章制度。决定公司的经营计划和投资方案，审批重大投资项目和重大资产处置事项。聘任或者解聘公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。对公司增加或者减少注册资本、发行债券、合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等重大事项作出决议。公司章程规定的其他职责。3.监事会职责检查公司财务。对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。向股东会会议提出提案。依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。公司章程规定的其他职责。4.行政部职责负责公司行政管理工作，包括办公用品采购、办公设施维护、环境卫生管理等。制定和完善公司行政管理制度，规范公司行政事务流程。负责公司文件、档案的收发、整理、归档和保管工作。组织公司会议、活动，负责会议记录和活动安排。负责人力资源管理工作，包括人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等。维护公司与外部相关部门及机构的沟通与协调，办理公司相关证照的申请、变更、年检等手续。5.财务部职责负责公司财务管理工作，制定和执行公司财务管理制度和财务预算。组织财务核算，编制财务报表，及时、准确地反映公司财务状况和经营成果。负责公司资金管理，合理安排资金，确保公司资金安全和正常周转。进行财务分析，为公司决策提供财务支持和建议。负责公司税务管理，依法纳税，合理税务筹划。配合外部审计机构进行年度审计工作，提供相关财务资料和信息。6.业务部职责负责公司资本营运顾问业务的拓展，寻找潜在客户，建立客户关系。了解客户需求，为客户提供专业的资本营运顾问服务方案，包括企业并购重组、上市辅导、融资策划等。组织项目团队实施业务项目，协调各方资源，确保项目顺利推进。负责业务项目的跟进和管理，及时解决项目中出现的问题，保证项目质量和进度。收集市场信息，分析行业动态，为公司业务发展提供市场依据和建议。7.风控部职责制定和完善公司风险管理体系，建立健全风险识别、评估、监测和控制机制。对公司业务项目进行风险评估，识别潜在风险点，提出风险防控建议和措施。监督业务项目的风险控制执行情况，及时发现和纠正风险控制过程中的问题。负责公司内部审计工作，对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督。对发现的违规违纪行为进行调查和处理，提出整改意见，跟踪整改落实情况。三、人力资源管理制度1.招聘与录用根据公司业务发展需要，制定年度招聘计划。通过多种渠道发布招聘信息，吸引符合条件的人才应聘。对应聘人员进行简历筛选、面试、笔试等环节的考核，择优录用。新员工入职时，办理入职手续，签订劳动合同，进行入职培训，使其了解公司基本情况、规章制度和岗位职责。2.培训与发展建立完善的培训体系，根据员工岗位需求和职业发展规划，制定个性化的培训计划。培训内容包括业务知识、专业技能、管理能力、职业道德等方面。采用内部培训、外部培训、在线学习、实践锻炼等多种方式开展培训活动，提高员工综合素质和业务能力。鼓励员工自我学习和参加行业培训，对取得相关专业证书或在培训中表现优秀的员工给予适当奖励。3.绩效考核建立科学合理的绩效考核制度，明确考核指标、考核标准和考核周期。绩效考核采用定性与定量相结合的方式，对员工的工作业绩、工作能力、工作态度等方面进行全面评价。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，与员工的薪酬调整、晋升、奖励、培训等挂钩。对绩效考核不合格的员工，进行绩效面谈，制定改进计划，如连续多次考核不合格，按照公司规定进行处理。4.薪酬福利制定具有竞争力的薪酬体系，根据岗位价值、工作业绩、市场行情等因素确定员工薪酬水平。薪酬结构包括基本工资、绩效工资、奖金等部分，绩效工资与绩效考核结果挂钩，奖金根据公司业绩和个人贡献发放。为员工提供完善的福利保障，包括五险一金、带薪年假、节日福利、定期体检等。根据公司经营状况和市场情况，适时调整薪酬福利政策，以激励员工积极性和稳定性。5.员工晋升与调动建立公平公正的员工晋升机制，依据员工绩效考核结果、工作能力、工作表现等因素，选拔优秀员工晋升到更高层级岗位。员工晋升需经过申请、审核、面试、公示等程序，确保晋升过程透明、公正。根据公司业务发展需要和员工个人意愿，进行员工内部调动，合理配置人力资源。员工调动需办理相关手续，明确调动后的岗位职责和工作要求。6.员工离职员工因个人原因或其他情况提出离职申请，需提前按照公司规定的时间提交书面申请。离职申请经批准后，办理离职手续，包括工作交接、归还公司财物、结算工资等。公司对离职员工进行离职面谈，了解离职原因和对公司的意见建议，以便改进公司管理。对于涉及商业秘密、知识产权等重要信息的员工，离职后仍需遵守公司相关保密规定。四、财务管理制度1.财务预算管理每年末，各部门根据公司战略目标和下一年度工作计划，编制本部门年度预算草案。财务部对各部门预算草案进行汇总、审核和平衡，结合公司整体经营目标，编制公司年度财务预算方案。年度财务预算方案经董事会审议批准后，分解下达至各部门执行。各部门严格按照预算执行，定期对预算执行情况进行分析和反馈，如遇特殊情况需要调整预算，需按照规定程序提出申请，经审批后执行。2.资金管理公司资金实行集中管理，财务部负责资金的统筹安排和调度。建立资金预算管理制度，根据公司业务需求和资金状况，合理安排资金收支，确保资金安全和正常周转。加强资金风险控制，对重大资金支出进行严格审批，防范资金风险。规范资金结算流程，严格执行银行账户管理制度，确保资金收付的准确性和及时性。3.财务核算与报表编制财务部按照国家会计准则和公司财务管理制度的要求，进行财务核算工作。准确记录公司各项经济业务，及时编制记账凭证、登记账簿，保证财务数据的真实性、完整性和准确性。定期编制财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，如实反映公司财务状况和经营成果。财务报表编制完成后，进行内部审核和审计，确保报表质量，并按时报送董事会、监事会及相关部门。4.成本费用控制建立成本费用管理制度，明确成本费用开支范围和标准。各部门负责本部门成本费用的控制和管理，严格执行审批流程，杜绝不合理开支。财务部定期对成本费用进行分析和监控，及时发现异常情况并提出改进措施。通过成本费用控制，提高公司经济效益，降低运营成本。5.税务管理财务部负责公司税务管理工作，依法进行纳税申报和缴纳税款。加强税务政策研究，合理进行税务筹划，降低公司税负。及时了解税收法规变化，调整税务管理策略，确保公司税务合规。配合税务机关的检查和审计工作，提供相关资料和信息，维护公司良好的税务形象。6.财务审计与监督公司建立内部审计制度，定期对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督。内部审计部门独立开展审计工作，向董事会提交审计报告，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。接受外部审计机构的年度审计，积极配合审计工作，提供真实、完整的财务资料和信息。加强对财务人员的监督管理，规范财务人员行为，防止财务舞弊等违规行为的发生。五、业务管理制度1.业务流程规范业务部在开展资本营运顾问业务时，应遵循以下基本流程：项目前期调研与沟通、项目方案设计、项目洽谈与签约、项目实施与跟进、项目验收与总结。项目前期调研与沟通阶段，业务人员应深入了解客户需求，收集客户及项目相关信息，分析项目可行性和潜在风险。根据调研结果，设计个性化的项目方案，明确项目目标、工作内容、实施步骤、时间安排、费用预算等。与客户进行项目洽谈，介绍项目方案，解答客户疑问，争取与客户签订合作协议。组建项目团队，按照项目方案组织实施项目，协调各方资源，及时解决项目中出现的问题，确保项目顺利推进。项目完成后，进行项目验收，收集客户反馈意见，总结项目经验教训，为后续业务提供参考。2.项目风险管理风控部在项目立项前对项目进行风险评估，识别可能存在的风险因素，如市场风险、法律风险、财务风险、操作风险等。根据风险评估结果，制定相应的风险防控措施，明确风险应对责任人和时间节点。在项目实施过程中，风控部定期对项目风险状况进行监测和评估，及时发现新的风险点并调整风险防控措施。业务部应严格按照风险防控措施执行项目，确保项目风险可控。如遇重大风险事件，及时向公司管理层报告，并采取有效措施进行处理。3.客户关系管理业务部负责建立和维护客户关系，定期与客户沟通，了解客户需求变化，提供优质的服务。对客户进行分类管理，根据客户规模、业务需求、合作历史等因素，制定不同的客户维护策略。及时处理客户投诉和反馈意见，不断改进服务质量，提高客户满意度。通过客户口碑传播、参加行业活动等方式，拓展新客户，提升公司品牌形象和市场影响力。4.业务档案管理业务项目实施过程中产生的各类文件、资料、合同等应及时整理归档，确保业务档案的完整性和准确性。业务档案由专人负责保管，建立档案管理制度，明确档案的分类、编号、存放位置、查阅流程等。业务档案保管期限按照国家法律法规和公司规定执行，期满后按照规定进行销毁或存档。为便于业务查询和追溯，业务档案应实现电子化管理，建立电子档案数据库，提高档案管理效率和利用价值。六、行政管理制度1.办公用品与设施管理行政部负责办公用品的采购、保管和发放工作。根据公司实际需求，制定办公用品采购计划，选择合适的供应商，确保办公用品的质量和供应及时性。建立办公用品领用制度，员工按需领用办公用品，填写领用登记表。行政部定期对办公用品使用情况进行统计和分析，合理控制办公用品费用。负责公司办公设施的日常维护和管理，包括办公桌椅、电脑、打印机、复印机等设备的维修、保养和更新。制定办公设施维护计划，定期对设施进行检查和维护，确保设施正常运行。对于办公设施的损坏或故障，及时联系专业维修人员进行维修，并做好维修记录。如遇设施老化或无法正常维修的情况，按照规定程序进行报废处理，并及时更新设施。2.文件与档案管理公司文件分为内部文件和外部文件，行政部负责文件的收发、登记、传阅、归档和保管工作。内部文件由各部门起草，经部门负责人审核后交行政部编号、印发。外部文件由行政部统一签收、登记，按照文件内容和领导批示进行传阅和处理。文件传阅过程中，收件人应及时阅读文件，并签字确认。需要回复的文件，应按照规定时间和要求进行回复。定期对文件进行整理和归档，按照文件类别、时间顺序等进行分类存放，便于查阅和检索。建立电子文件数据库，实现文件的电子化管理，提高文件管理效率。档案管理包括公司各类档案的收集、整理、保管和利用。档案管理人员应严格遵守档案管理制度，确保档案的安全和完整。档案查阅应履行审批手续，查阅人需填写查阅申请表，经相关领导批准后，在档案管理人员的陪同下查阅档案。查阅后应及时归还档案，不得擅自复印、摘抄或带出档案。3.会议与活动管理行政部负责公司会议和活动的组织安排工作。根据会议和活动的主题、规模、参与人员等因素，制定详细的实施方案，包括会议议程、活动流程、场地布置、物资准备等。提前通知参会人员会议和活动的时间、地点、内容等信息，确保参会人员按时参加。对于重要会议和活动，应安排专人负责签到和记录。会议期间，