证券投资学试题

1.第2题

贴现债券的发行属于（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.都不是

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

2.第3题

编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

3.第4题

债券是由（）出具的。

A.投资者

B.发行人

C.代理发行人

D.债务人

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

4.第5题

债券和股票的相同点在于（）。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

5.第6题

在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

6.第7题

股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值

B.内在价值

C.帐面价值

D.票面价值

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

7.第8题

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

8.第16题

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.财产直接支配权

D.实物直接支配权

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

9.第17题

安全性最高的有价证券是（）。

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.企业债券

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

10.第18题

证券投资基金反映的是（）关系。

A产权

B.委托代理

C.债权债务

D.所有权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

11.第19题

有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务费本

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

12.第27题

证券交易价格是通过（）来确定的。

A.一级市场上的公开竞价

B.证券供需双方共同作用

C.拍卖方式

D.发行人和投资者协商

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

13.第35题

股东大会是股东公司的（）。

A.权力机构

B.法人代表

C.监督机构

D.决策机构

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

14.第36题

（）是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

15.第37题

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

16.第38题

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0。

17.第46题

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为

（）。

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

18.第47题

开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金单位净资产值

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

19.第48题

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A.债券

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

20.第49题

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。

A.固定利率债券与可变利率债券

B.单利债券与复利债券

C.固定利率债券与累进利率债券

D.贴现利率债券与浮动利率债券

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

21.第57题

证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

22.第58题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.不标明折价率

D.标明折价率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

23.第59题

股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。

A.记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股（在我国的含义）

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

24.第60题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：10

此题得分：0.0

25.第61题

债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

26.第12题

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

27.第13题

三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

28.第23题

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

29.第24题

技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

30.第28题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

31.第31题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

32.第32题

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

33.第33题

投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

34.第39题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

35.第43题

买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

36.第44题

在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

37.第51题

当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

38.第52题

进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

39.第53题

技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

40.第65题

超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

41.第66题

设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

42.第1题

()是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。

答案：

委托买卖

标准答案:

委托买卖

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

43.第9题

按不同的交割价划分。期权内在价值有三种情况：（）（）、和（）。

答案：

平价期权实值期权虚值期权

标准答案：

平价期权实值期权虚值期权

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

44.第10题

59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格（）交割。

答案：

延期

标准答案：

延期

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

45.第11题

证券交易所的组织形式包括（）和（）。

答案：

公司制会员制

标准答案：

公司制会员制

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

46.第14题

（）和（）是市场行为最基本的表现。

答案:

价量

标准答案：

价量

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

47.第20题

（）和（）是最可靠的反转突破形态。

答案：

头肩顶头肩底

标准答案：

头肩顶头肩底

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

48.第21题

股票发行核准制遵循的是（）原则。

答案：

实质管理

标准答案:

实质管理

您的答案:

题目分数：2.0

此题得分：0。

49.第22题

金融期货包括：（）、（）、（）等。

答案：

外汇期货利率期货股票指数期货

标准答案：

外汇期货利率期货股票指数期货

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

50.第25题

影响股票价格变动的技术因素指能在（）趋势中影响股价变化的市场内部的因素。

答案:

短期

标准答案：

短期

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

51.第29题

46、世界目前主要的外国债券有（），（）、（）等。

答案:扬基债券武士债券瑞士法郎债券

标准答案：扬基债券武士债券瑞士法郎债券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

52.第30题

股票的特征：（）、（）、（）、（）和（）。

答案：

收益性风险性流通性经营决策的参与性稳定性

标准答案：

收益性风险性流通性经营决策的参与性稳定性

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

53.第40题

证券市场国际化是（）和（）的必然结果。

答案：

生产国际化资本国际化发展

标准答案：

生产国际化资本国际化发展

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

54.第41题

投资政策主要包括（）和（）。

答案：

投资目标可投资金的多少

标准答案：

投资目标可投资金的多少

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

55.第42题

证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构，主要包括和。

答案：

证券经营机构证券服务机构

标准答案：

证券经营机构证券服务机构

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

56.第50题

价格移动的形态类型包括（）和（）形态。

答案：

持续整理形态反转突破

标准答案：

持续整理形态反转突破

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

57.第55题

“现货交易”，又称（）,是指在证券交易中买卖双方进行交易时，以现金票款和实有的

证券进行交割的一种交易方式。

答案：

现金现货交易

标准答案：

现金现货交易

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

58.第56题

债券的特征：（）、（）、（）和（）。

答案：

偿还性流动性安全性收益性

标准答案：

偿还性流动性安全性收益性

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

59.第62题

资本资产套利模型同资本资产定价模型应用的核心（）。

答案：

是寻找那些价格被误定的证券

标准答案：

是寻找那些价格被误定的证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

60.第63题

（）是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。

答案：

收盘价

标准答案:

收盘价

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

61.第64题

二板市场的运作模式包括()和()。

答案：

非独立的附属市场模式独立模式

标准答案：

非独立的附属市场模式独立模式

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

62.第34题

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度

的各种分析方法的统称。技术分析的H的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“应该购买何

种证券”的问题。

答案：

错误。

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度

的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“何时买卖证

券”的问题。基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来

研究证券的价值，即解决“应该购买何种证券”的问题。

标准答案：

错误。

技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度

的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“何时买卖证

券”的问题。基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来

研究证券的价值，即解决“应该购买何种证券”的问题。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0。

63.第45题

旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，这两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而

且两者都是看跌。

答案:

错误。

喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则

极为有用。这两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。

标准答案:

错误。

喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则

极为有用。这两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

64.第67题

当影响证券价格的因素发生变化时，股票价格和债券价格发生相同的变化。

答案：

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。根本

原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时,

债券的有限期限也对债券价格形成制约。股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可

能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

标准答案:

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。根本

原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时,

债券的有限期限也对债券价格形成制约。股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可

能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

65.第15题

简述金融期权与金融期货的区别？

答案:

金融期权与金融期货的区别：

（1）交易对象不同。

（2）交易对方的权利和义务不同。

（3）交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。

（4）交付的保证金不同。

标准答案：

金融期权与金融期货的区别：

（1）交易对象不同。

（2）交易对方的权利和义务不同。

（3）交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。

（4）交付的保证金不同。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0。

教师未批改

66.第26题

简述金融期货交易的特征？

答案:

金融期货交易的特征：

（1）交易的标的特是金融商品。

（2）金融期货是标准化合约的交易。

（3）金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

（4）金融期货交易闪行会员制度。

（5）交割期限的规格化。

标准答案：

金融期货交易的特征：

（1）交易的标的特是金融商品。

（2）金融期货是标准化合约的交易。

（3）金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

（4）金融期货交易闪行会员制度。

（5）交割期限的规格化。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

教师未批改

67.第54题

简述债券的票面要素？

答案:

（1）票面价值：债券的票面价值包括币种和票面金额。币种是指以何种货币作为债券价值

的计量标准。票面金额主要指票面金额的数量。

（2）偿还期限：债券的偿还期限是从债券发行日起至偿清本息之II的时间间隔。

（3）债券的票面利率：债券的票面利率是债券票面所载明的利率。

（4）债券发行者名称：这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利

息提供了依据。

标准答案：

（1）票面价值：债券的票面价值包括币种和票面金额。币种是指以何种货币作为债券价值

的计量标准。票面金额主要指票面金额的数量。

（2）偿还期限：债券的偿还期限是从债券发行II起至偿清本息之II的时间间隔。

（3）债券的票面利率：债券的票面利率是债券票面所载明的利率。

（4）债券发行者名称：这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利

息提供了依据。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0。

教师未批改

作业总得分：0.01.第13题

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

2.第14题

债券和股票的相同点在于（）。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

3.第15题

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为

（）。

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

4.第16题

优先认股权实际上是一种普通股票的（）»

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

5.第17题

以货币形式支付的股息，称之为（）«

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

6.第18题

公司申请其股票上市应有（）记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

7.第19题

股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A产权

B.债券

C物权

D.所有权

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

8.第20题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

9.第21题

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。

A.固定利率债券与可变利率债券

B.单利债券与复利债券

C.固定利率债券与累进利率债券

D.贴现利率债券与浮动利率债券

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

10.第22题

金融期货的交易对象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合约

C.金融期货合约

D.金融期权

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

11.第24题

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

12.第25题

股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。

A.记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股（在我国的含义）

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

13.第26题

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）o

A.债券

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

14.第27题

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本

B.货币

C.间接融资

D.直接融资

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

15.第41题

有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0。

16.第42题

世界上最早、最有影响的股价指数是（）。

A.道―琼斯股价指数

B.恒生指数

C.日经指数

D.纳斯达克指数

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

17.第57题

资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

18.第58题

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.财产直接支配权

D.实物直接支配权

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

19.第59题

看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.约定价格

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

20.第60题

记名股票必须置备股东名朋、其中（）不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

21.第61题

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷布场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

22.第62题

证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

23.第63题

以下那一种风险不属于系统风险（）。

A.政策风险

B.周期波动风险

C.利率风险

D.信用风险

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

24.第64题

债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

25.第65题

债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。

A.发行方式

B.流通发行

C.券面形式

D.付息方式

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

26.第5题

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

27.第6题

当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

28.第7题

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

29.第8题

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

30.第9题

技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

31.第23题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

32.第34题

每日的开盘价由证券交易所确定。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

33.第35题

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

34.第36题

我国只有在卖出证券忖才有零数委托。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

35.第37题

在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

36.第38题

三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

37.第49题

认股权证是普通股股东的一种特权。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

38.第50题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

39.第51题

上证综合指数的基期为1990年12月19日。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

40.第52题

买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

41.第53题

通常认为正常的速动比率2,低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

42.第1题

喇叭形、菱形都是()。

答案:

看跌

标准答案：

看跌

您的答案：

题目分数：2。

此题得分：0.0

43.第2题

()是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。

答案：

收盘价

标准答案:

收盘价

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

44.第3题

按股东权利不同，股票可分为（）（）和。

答案：

普通股优先股

标准答案：

普通股优先股

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

45.第4题

金融期货包括：（）、（）、（）等。

答案：

外汇期货利率期货股票指数期货

标准答案：

外汇期货利率期货股票指数期货

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

46.第12题

（）交易指投资者当天买人（卖出）的股票不能在当天卖出（买入），需待确认成交后第

二天方可卖出（买人）。

答案：

"T+1"

标准答案:

“T+「，

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

47.第28题

（）和（）是最可靠的反转突破形态。

答案：

头肩顶头肩底

标准答案：

头肩顶头肩底

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

48.第29题

金融期权的价格一般由期权的（）和（）构成。

答案：

内在价值时间价值

标准答案：

内在价值时间价值

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

49.第30题

旗形和楔形是两个最为著名的（）。

答案：

持续整理形态

标准答案：

持续整理形态

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

50.第31题

广义证券包括（）、（）和（）。

答案：

商品证券货币证券资本证券

标准答案：

商品证券货币证券资本证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

51.第32题

按绩效表现，股票可分为（）（）、与（）。

答案：

蓝筹股、成长股收入股

标准答案：

蓝筹股、成长股收入股

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

52.第33题

二板市场的运作模式包括（）和（）。

答案:

非独立的附属市场模式独立模式

标准答案：

非独立的附属市场模式独立模式

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

53.第43题

金字塔型买卖法有（）和（）两种。

答案：

金字塔型买入法倒金字塔型卖出法

标准答案：

金字塔型买入法倒金字塔型卖出法

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

54.第44题

V形是一种（）的形态。

答案:

失控

标准答案：

失控

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

55.第45题

证券投资国际化是以证券形式为媒介的资金在国际间的自由流动，上市公司的有价证券（）

超越本国国界。

答案：

发行和销售

标准答案：

发行和销售

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

56.第46题

“现货交易”，又称（）,是指在证券交易中买卖双方进行交易时，以现金票款和实有的

证券进行交割的一种交易方式。

答案：

现金现货交易

标准答案：

现金现货交易

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

57.第47题

根据所发行的证券上是否明确记载持有人的姓名或名称可划分为（）与（）。

答案：

记名式证券无记名式证券

标准答案：

记名式证券无记名式证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

58.第48题

证券投资基金是指一种（）、（）的集合证券方式。

答案：

利益共享风险共担

标准答案：

利益共享风险共担

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

59.第54题

竞价原则包括（）、（）O

答案：

价格优先时间优先

标准答案：

价格优先时间优先

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

60.第66题

技术分析的三大假设：（）、（）、（）。

答案：

市场行为包括一切信息价格沿趋势波动，并保持趋势历史会重复

标准答案：

市场行为包括一切信息价格沿趋势波动，并保持趋势历史会重复

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0。

61.第67题

证券投资总风险可以分为()和()两大类。

答案：

系统风险非系统风险

标准答案：

系统风险非系统风险

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

62.第10题

利率水平提高，必然导致股价下跌。

答案:

错误。

一般情况下，贷款利率提高，增加公司成本，从而降低利润；存款利率提高，增加投资者股

票投资的机会成本，两者均会使股票价格下跌。但是，在开放经济条件下，利率上升，导致

资本流入增加，股价受其影响可能会上涨。

标准答案：

错误。

一般情况下，贷款利率提高，增加公司成本，从而降低利润；存款利率提高，增加投资者股

票投资的机会成本，两者均会使股票价格下跌。但是，在开放经济条件下，利率上升，导致

资本流入增加，股价受其影响可能会上涨。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

63.第39题

评价经营效果并非仅比较一下收益率就行，还要衡量证券组合所承担的风险。

答案:

正确。

评价经营效果并不是仅仅比较一下收益率就行，还要看证券组合所承担的风险。风险度不同,

收益率也不同。在同讽险水平上的收益率数值才具有可比性。

标准答案：

正确。

评价经营效果并不是仅仅比较一下收益率就行，还要看证券组合所承担的风险。风险度不同,

收益率也不同。在同一风险水平上的收益率数值才具有可比性。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

64.第55题

技术分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。技术

分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测

的精确度相对较低。

答案:

错误。

基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。基本

分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测

的精确度相对较低。技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是

考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

标准答案：

错误。

基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。基本

分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测

的精确度相对较低。技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是

考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0。

65.第11题

契约型投资基金与公司型投资基金有何区别？

答案：

契约型投资基金与公司型投资基金作为两种基金组织类型，二者在立法基础、法人

资格、投资者地位等方面存在明显的差异。

（1）公司型投资基金必须由具有独立法人资格的投资基金公司发起并发行投资基金股份；

契约型投资基金则无须单独组成具有法人资格的机构发起，一般由金融机构发起即可。

（2）公司型投资基金的管理依据是公司章程；契约型投资基金的管理依据为信托契约。

（3）公司型投资基金发行股票，投资者为公司股东，可以参加股东大会，行使表决权；契

约型投资基金则发行受益证券，受益证券的持有者只享受受益权，不具有股东资格，因此也

无表决权。

标准答案：

契约型投资基金与公司型投资基金作为两种基金组织类型，二者在立法基础、法人

资格、投资者地位等方面存在明显的差异。

（1）公司型投资基金必须由具有独立法人资格的投资基金公司发起并发行投资基金股份；

契约型投资基金则无须单独组成具有法人资格的机构发起，一般由金融机构发起即可。

（2）公司型投资基金的管理依据是公司章程；契约型投资基金的管理依据为信托契约。

（3）公司型投资基金发行股票，投资者为公司股东，可以参加股东大会，行使表决权：契

约型投资基金则发行受益证券，受益证券的持有者只享受受益权，不具有股东资格，因此也

无表决权。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0。

教师未批改

66.第40题

说明影响债券利率期限结构形状的因素。

答案:

在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向

的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在

的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。

第三，后场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的

障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。

标准答案:

在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向

的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在

的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。

第三，市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的

障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

教师未批改

67.第56题

论述股票发行管理制度？

答案:

股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制

度。

（1）、股票发行注册制：

股票发行注册制又称登记制，其核心内容是：证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开

的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的

全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且

证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的

是公开管理的原则

（2）、股票发行核准制：

股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过

证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决

不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括：公司营业性质、管理人员资格、

资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制

遵循的是实质管理原则。

标准答案：

股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制

度。

（1）、股票发行注册制：

股票发行注册制又称登记制，其核心内容是：证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开

的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的

全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且

证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的

是公开管理的原则

（2）、股票发行核准制：

股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过

证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决

不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括：公司营业性质、管理人员资格、

资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制

遵循的是实质管理原则。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

教师未批改1.第8题

资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0。

2.第9题

金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

A.减少

B.增加

C.不变

D渚B不是

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

3.第10题

可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

4.第11题

开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金单位净资产值

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

5.第15题

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）o

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

6.第16题

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值

B.帐血价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

7.第17题

证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.委托代理

C.债权债务

D.所有权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

8.第18题

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本

B.货币

C.间接融资

D.直接融资

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

9.第19题

债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。

A.发行方式

B.流通发行

C.券面形式

D.付息方式

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

10.第26题

债券是由（）出具的。

A.投资者

B.发行人

C.代理发行人

D.债务人

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0。

11.第27题

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源

泉是（

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

12.第28题

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的收益按（）利率和证券的

有效期限折算的价值就是其理论价格。

A.当前的市场利率

B.同期银行贷款利率

C.同期银行存款利率

D.资本成本

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

13.第29题

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。

A.高于市场利率

B.低于市场利率

C.等于市场利率

D.没有关系

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

14.第30题

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

15.第31题

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A.债券

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

16.第32题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

17.第33题

债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

18.第56题

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

19.第57题

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

20.第58题

决定债权票面利率时无须考虑（）。

A.投资者的接受程度

B.债券的信用级别

C.利息的支付方式和记息方式

D.股票市场的平均价格水平

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

21.第59题

基金管理人由（）机构担任。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.商业银行

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

22.第60题

有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性

B.产权性、收益性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性

D.产权性、期限性、收益性、风险性

答案:C

标准答案:C

您的答案:

题目分数:1.0

此题得分:0.0

23.第61题

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性

B.投融资

C.保值

D.公开市场操作

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

24.第62题

证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0。

25.第63题

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）o

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

答案:C

标准答案：C

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

26.第4题

每日的开盘价由证券交易所确定。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

27.第5题

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种o

答案:正确

标准答案：1

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题目分数：1.0

此题得分：0.0

28.第6题

委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

29.第7题

基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。

答案:正确

标准答案：1

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题目分数：1.0

此题得分：0。

30.第13题

“价是虚的，只有量才是真实的。”是说成交量是股价的先行指标。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

31.第34题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

32.第41题

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

33.第42题

股东权益收益率是反映投资收益的指标。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

34.第43题

技术分析的要素有：价、量、势。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

35.第44题

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

答案:正确

标准答案：1

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题目分数：2.0

此题得分：0.0

36.第45题

匕证综合指数的基期为1990年12月19日。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

37.第48题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:正确

标准答案：1

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题目分数：2.0

此题得分：0。

38.第49题

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

39.第50题

一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

40.第51题

投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1。

此题得分：0.0

41.第64题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0。

42.第1题

V形是一种（）的形态。

答案:

失控

标准答案：

失控

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

43.第2题

投资政策主要包括（）和（）。

答案：

投资目标可投资金的多少

标准答案：

投资目标可投资金的多少

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题目分数：2.0

此题得分：0。

44.第3题

金融衍生证券是指其价值由（）衍生出的资产。

答案：

另一金融资产的价值

标准答案：

另一金融资产的价值

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题目分数：2.0

此题得分：0.0

45.第20题

影响股票价格变动的因素包括（）和（）。

答案：

技术因素基本因素

标准答案：

技术因素基木因素

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

46.第21题

（）和（）是市场行为最基本的表现。

答案:

价量

标准答案：

价量

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题目分数：2.0

此题得分：0.0

47.第22题

三角形主要分为三种一（）、（）和（）。

答案：

对