证券从业资格考试题库与答案（A卷）

证券从业资格考试题库与答案（A卷）

（1000题）

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于

（）0

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

【答案】A

解析：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于

4人。

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营

时间应当在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经

营时间应当在3年以上。

3.非公开发行股票的发行对象不超过（）名。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】B

解析：非公开发行股票的发行对象不超过10名。

4.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行

时，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.网下或者网上之一

【答案】D

解析：每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进

行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参

与网上申购。

5.非公开发行股票，发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销

售。

A.原前10名股东

B.原前15名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

【答案】A

解析：非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司

自行销售。

6.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，但两者最终申

购权及价格的确定都是一样的。（）

【答案】V

解析：

7.全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。

A.30

B.61

C.91

D.360

【答案】C

解析：

8.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后

的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.5

D.4

【答案】D

解析：通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后

的第4天（T+4日），对未中签部分的申购款予以解冻。

9.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换

支付（）的远期协议。

A.实际利率B.固定利率C.浮动利率D.名义利率

期汇率协议远期汇率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日

期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议

10.根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户

资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日

内，完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中

的债券用于回购

【答案】BC

解析：

11.目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（）

【答案】X

解析：

12.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所

持表决权的（）以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】A

解析：股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的2/3以上通过。

13.关于上海证券交易所8股交易的交收，下列说法正确的是（）0

A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

C.结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），

对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净

额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行逐项交收

【答案】C

解析：

14.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险

有（）。

A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停

顿、延迟、数据错误等情况

B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信

息可能会出现错误或延迟

D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容,

无法下达委托或委托失败

【答案】ABCD

解析：

15.证券从业资格考试通过后，非证券从业人员也可以申请证书吗？

考过基础和另一门说明你已经有从业资格证了，不需要拿证的，证券业协会网站

可以查询成绩，过了就可以了，你可以下载你的成绩单，成绩单就是所谓的从业

资格证。但是你不去证券公司上班，你可以不打印成绩单，你的成绩随时可以查

到，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，。

先被机构应聘，再申请

先被机构应聘，再申请

16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（）

【答案】X

解析：

17.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）o

A.全面指定交易制度

B.托管证券公司制度

C.可选择性指定交易

D.指定证券公司制度

【答案】B

解析：

18.目前，我国银行间市场质押式回购的期限除14天，21天，1个月，4个月，

3个月外还包括（）0

A.7天

B.32天

C.45天

D.2个月

E.6个月

【答案】AD

解析：

19.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有

效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过

（）o

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

【答案】D

解析：拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有

效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。

20.在证券经纪关系中，证券经纪商是（

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

【答案】BD

解析：

21.开放式基金账户中的基金份额可通过基会管理人或代销机构申报赎回和卖

出。（）

【答案】X

解析：

22.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.理事会

D.会员管理部门

【答案】A

解析：

23.关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。

A.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

C.净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

D.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

E.在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算

【答案】AB

解析：

24.对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。

【答案】X

解析：

25.下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）o

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.因软件原因造成行情中断

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【答案】C

解析：

26.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）0

A.客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码

B.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额

D.客户个人的基本情况

【答案】ABCD

解析：

27.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托

协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证

监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托

协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，

申请撤回申报文件，并说明原因。

28.证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、

客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身

的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不

可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

【答案】V

解析：

29.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）o

A.1年定期存款利率

B.金融同业活期存款利率

C.0

D.活期存款利率

【答案】B

解析：

30.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过

最近1期末净资产额的（）o

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【答案】C

解析：公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过

最近1期末净资产额的40%。

31.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易

系统自动剔除

C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购

的资金交收

【答案】BD

解析：

32.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）

【答案】X

解析：

33.新股网上竞价发行中.投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交

量柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量进行。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

【答案】B

解析：

34.全国银行间债券回购参与者不包括（）o

A.商业银行及其授权分支机构

B.非银行金融机构和非金融机构

C.中国人民银行

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

【答案】C

解析：

35.下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。

A.设立或撤消分支机构B.变更公司章程

C.任免总经理D.变更业务范围

A.设立或撤消分支机构B.变更公司章程

C.任免总经理D.变更业务范围

36.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成

交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（）

【答案】J

解析：

37.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在

发行当年营业利润比上年下降（）的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

【答案】C

解析：上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存

在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

38.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）o

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

【答案】B

解析：

39.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.有关资产组合的评价和推荐

【答案】ABCD

解析：

40.我国现行规定的委托指令有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）

【答案】V

解析：

41.政府债券的（）关系着一国的政治，经济发展的全局。

A.发行规模B.期限结构C.票面形式D.未清偿余额

A.发行规模B.期限结构C.票面形式D.未清偿余额

42.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是

（）o

A.净收入理论

B.净经营收入理论

C.传统折中理论

D.净经营理论

【答案】A

解析：本题考查净收入理论的内容。

43.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。

A.决策的自主性

B.收益的不稳定性

C.交易的风险性

D.交易过程的高效性

【答案】ABC

解析：

44.目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（）

【答案】V

解析：

45.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）o

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

【答案】D

解析：

46.承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2〜3家副

主承销商。

A.3亿,10

B.3亿，5

C.5亿，10

D.10亿，10

【答窠】A

解析:承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2〜3家副主承销商。

47.下列关于净额清算的说法，不正确的有（）o

A.可以简化操作手续，提高清算效率

B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

C.清算证券时；同一清算期内同种证券可以合并计算

D.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

【答案】D

解析：

48.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定

期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

【答案】X

解析：

49.境外上巾外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，

其主要特征是0。

A.用无记名股票形式B.以人民币标明面值

C.采用记名股票形式D.以外币认购

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它也

采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

50.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的

股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

【答案】C

解析：股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的

股东所持表决权的2/3以上通过。

51.ETF认购方式可分为（）»

A.网上现金认购

B.网下现金认购

C.网上组合证券认购

D.网下组合证券认购

【答案】ABCD

解析：

52.资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指

定.也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

【答案】V

解析：

53.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟

所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】D

解析：

54.一般来说，交割、交收方式可分为（）

A.当日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特约日交割，交收

E.发行日交割、交收

【答案】ABCDE

解析：

55.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公

司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（）

【答案】X

解析：

56.金融期权交易中进行流通转让的对象是（）o

A.金融衍生工具

B.股指期货

C.金融期权合约

D.金融期货合约

【答案】C

解析：

57.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）o

A.向交易所提交公告申请日为T—1日

B.公告刊登日为T日

C.申请材料送交日为T-5E

D.最后交易日为T+3日

E.现金红利发放日为T+llE

【答案】ABCDE

解析：

58.可交换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年。

A.1,5

B.1,6

C.2,5

D.2,6

【答案】B

解析：可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

59.结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。

（）

【答案】X

解析：

60.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司TH的清

算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交

收。

A.T+1日和T日

B.T+1日

C.T-1日

D.TB

【答案】D

解析：

61.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在

申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），

上市时的预期市值也不得少于（）万港元。

A.15%,5000

B.15%,3000

C.10%,5000

D.10%,3000

【答案】A

解析：本题考查H股发行与上市公众持股市值利持股量要求°

62.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买

卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），

或者交易金额不低于100万元人民币

B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单

只A股的交易数量不低于20万股

C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单

只基金的交易数量不低于100万份

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。且其中单

只债券的交易数量不低于1.5万张

【答案】ABCD

解析：

63.证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

【答案】V

解析：

64.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括

()。

A.会员资格证明文件

B.证券公司职工名册及身份证明

C.经营证券业许可证

D.营业执照(副本)

【答案】B

解析：

65.ETF的清算交收涉及()0

A.网上现金发售资金结算

B.网上现金发售的证券过户

C.组合证券发售的证券冻结和过户

D.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

【答案】ACD

解析：

66.深圳证券交易所规定.股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少

予500股，超过500股的必须是500股的整数倍。但不得超过本次上网定价

发行数量。且不超999999500股。()

【答案】V

解析：

67.可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告

（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A.3000,3

B.5000,3

C.3000,5

D.5000,5

【答窠】A

解析：可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3

个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

68.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是

（）。

A.公司治理健全，内部控制有效

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C.经营证券经纪业务已满5年

D.财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

【答案】C

解析：

69.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的

（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司

已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A.3%,5%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,3%

【答案】C

解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的

5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份

的比例每增加或者减少5乐应当按规定进行报告和公告。

70.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。（）

【答案】X

解析：

71.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

【答案】B

解析：

72.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申

报数量的规定，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手

B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍

D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额1000元及其整数倍

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

【答案】ABCD

解析：

73.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

【答案】D

解析：

74.上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人

员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股

本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

解析：上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人

员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的

10%。

75.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资

产时，可向委托人承诺最低收益。（）

【答案】X

解析：

76.1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

【答案】A

解析：

77.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、

独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产

【答案】ABC

解析：

78.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回

购期内可以动用抵押债券。（）

【答案】X

解析：

79.可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。

A.第5个交易日起

B.第7个交易日起

C.第10个交易日起

D.第20个交易日起

【答案】C

解析：可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。

80.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改

正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下

的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提

供融资或者担保

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算

资金和证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、

指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国

务院证券监督管理机构报告

【答案】ABCD

解析：

81.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（上日T+0实收付）

一冻结金额一最低备付金限额＜0"，T+1交收完成后，则出现交收透支。（）

【答案】X

解析：

82.股份有限公司监事会行使的职权有（）。

A.检查公司财务B.制定公司的基本管理制度

C.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

D.提议召开临时股东大会

A.检查公司财务B.制定公司的基本管理制度

C.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

D.提议召开临时股东大会

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行

至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合

格后先被机构应聘，再申请

83.实现证券和资金的收付称为（）。

A.清算

B.结算

C.交割

D.交收

【答案】D

解析：

84.防御性收购一般是指（）o

A.毒丸策略

B.白衣骑士策略

C.管理层防卫策略

D.保持公司控制权策略

【答案】B

解析：防御性收购一般是指白衣骑士策略。

85.B股始算会员分（）o

A.基本结算会员

B.一般结算会员

C.特别结算会员

D.优先结算会员

【答案】AB

解析：

86.目前A股印花税按成交金额的2%。计收.()

【答案】X

解析：

87.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，

中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，

自()起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

【答案】C

解析：本题考查债券管理制度的发展历史。2009年4月130,为进一步规范全

国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市

场金融债券发行管理操作规程》，自2009年5月15日起施行。

88.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是

()。

A.100元

B.500元

C.1000元

D.2000元

【答案】C

解析：

89.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

A.调整标的证券标准或范围

B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

C.调整融资、融券保证金比例

D.调整维持担保比例

E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

【答案】ABCDEF

解析：

90.证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

【答案】V

解析：

91.企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

B.以非货币资产对外投资

C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产

实施无偿划转的国有资产

D.合并、分立、破产、解散

【答案】C

解析：本题考查不对相关国有资产进行评估的情形。

92.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与

本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该

集合资产管理计划资产净值的（）o

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】B

解析：

93.上海证券交易所固定收益平台交易采用（）两种方式。

A.市价交易

B.限价交易

C.报价交易

D.询价交易

【答案】CD

解析：

94.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企

业活期存款利率向发行人计付利息。（）

【答案】V

解析：

95.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（）。

A.证券营业部自办资金存取

B.委托登记结算机构办理资金存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

【答案】A

解析：

96.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（）个月内不得有

违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政

处罚，且情节严重的行为。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】D

解析：本题考查在主板上市公司苜次公开发行股票的条件。

97.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）0

A.有利于降低利率风险

B.有利于合理确定债券和资金的价格

C.有利于金融市场的流动性管理

D.有利于债券交易方式的创新

【答案】ABCD

解析：

98.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书

面报价。（）

【答案】X

解析：

99.关于证券自营业务，说法正确的是（）

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

【答案】D

解析：

100.债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公

告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.15,20

B.15,30

C.20,35

D.30,45

【答案】D

解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日

起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

101.下列属于证券经纪商的义务的是（）

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

民忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

【答案】ABCE

解析：

102.在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市

公司。

【答案】X

解析：

103.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的

()以上通过。

A.创立大会，1/2

B.股东大会，1/3

C.创立大会，2/3

D.股东大会，2/3

【答案】D

解析：股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的

2/3以上通过。

104.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的

()。

A.9：30〜11：30>13：00〜15：00

B.9：15〜11：30、13：15〜15：00

C.9：15〜11：30、13：00〜15：00

D.9：30〜11：30、13：30〜15：00

【答案】C

解析：

105.H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时

市值超过()亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%〜25%

之间的较低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

解析：H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市

值超过1100亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%〜25%之间的较低

百分比。

106.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财

产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资

融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

【答案】V

解析：

107.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行

企业债回购交易按（）进行申报。

A.证券账户

B.资金账户

C.席位

D.交易所

【答案】C

解析：

108.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程

中有关（）进行基本约定。

A.权利和义务

B.业务规则

C.责任

D.操作流程

【答案】ABC

解析：

109.信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（）亿

元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

解析:信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于5亿元人民币，

并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币.

110.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计

算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（）

【答案】X

解析：

111.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开

除会员应当自决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：

112.以下关于计价单位的说法，正确的有（）0

A.股票为“每股价格”

B.基金为“每份基金价格”

C.权证为“每份权证价格”

D.债券为“每百元面值债券的价格”

【答案】ABCD

解析：

113.指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须

事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托

人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易

所市场证券交易的制度。（）

【答案】V

解析：

114.企业计提短期借款的利息时贷方计入的会计科目是（）。

A.财务费用

B.短期借款

C.应收利息

D.应付利息

D.应付利息

答案解析：短期借款计提利息时借方计入“财务费用”科目，贷方计入“应付

利息”科目，所以本题计提短期借款利息时贷方应该计入“应付利息”科目。

115.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个

工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

解析：

116.股票交易的报价方式包括（）<>

A.口头报价

B.协议定价

C.电脑报价

D.书面报价

【答案】ACD

解析：

117.境外证券经营机构要取得8股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外

资股业务资格证书。（）

【答案】J

解析：

118.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批

复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】B

解析：

119.证券公司申请会员资格时需提交（）□

A.申请报告

B.机构设立的有效批准文件

C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表

D.法定代表人和证券业务负责人简历

【答案】ABCD

解析：

120.上海证券交易所A股资金的交收应首先满足一级市场交收，然后满足二

级市场交收。（）

【答案】V

解析：

121.两极策略将组合中债券的到期期限（）。

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于两极

【答案】D

解析：

122.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，

主要包括（）等内容。

A.确定投资目标

B.确定投资规模

C.确定投资时间

D.确定投资对象

【答案】ABD

解析：

123.对证券营业部的说法错误的是（）

A.属于非法人机构

B.可以承包、租赁方式经营

C.不得以合资、合作方式设立

D.未经批准不得再下设营业性场所

【答案】B

解析：

124.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权

份额。

A.特定目的信托受托机构

B.财务公司

C.资金保管机构

D.贷款服务机构

【答案】A

解析：资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的

信托受益权份额。

125.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国

证监会，伺时通知基金管理人限期纠正。（）

【答案】X

解析：

126.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回

或成立。

A.1

B.2

C.3

D.15

【答案】A

解析：

基金发起人认购的基金单位基金成立之日起至少1年内不得赎回或成立。

127.商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金

划拨清算系统进行。（）

【答案】X

解析：

128.（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央结算公司

B.中国人民银行

C.银行业监督协会

D.同业中心

【答案】D

解析：

129.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范围

【答案】B

解析：投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购。

130.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。

A.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险

B.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可

能不一致

【答案】BCD

解析：

131.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费

用的收费模式。（）

【答案】X

解析：

后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费

模式。

132.证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。

A.自助委托中断可启用柜台委托

B.远程终端中断可改用电话自动委托

C.电话自动委托中断可改用电话报单委托

D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

【答案】ABCD

解析：

133.按持有人权利的性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。（）

【答案】V

解析：

134.基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关

系。

A.所有者与经营者

C.机构经营者与基金监管机构

B.基金托管人与监管机构

D.监管机构与经营者

【答案】A

解析：

基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的所有者与经营者之间

的关系。

135.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。

A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

B.配售

C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

D.全部网上定价发行

【答案】B

解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式.

136.基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。

A.要从市场上已有的指数中选出与基金投资风格完全对应的指数非常困难

B.基金经理常有与基准组合比赛的念头

C.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

D.公开的市场指数并不包含现金余额

【答案】ABCD

解析：

137.证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。

A.中国人民银行

B.国务院

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】C

解析：

138.目前，凭证式国债发行完全采用（）o

A.间接发行

B.承购包销方式

C.公开招标方式

D.直接发行

【答案】B

解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

139.国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。（）

【答案】X

解析：

140.下列不属于非柜台委托的是（）0

A.书面委托

B.电话委托

C.传真委托

D.自助委托

【答案】A

解析：

141.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.财务部门

B.风险监控部门

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

【答案】BD

解析：

142.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的

决定，并以书面形式通知申请人。（）

【答案】X

解析：

中国证监会在正式受理开业申请之日起6个月内做出是否批准的决定，并以书面

形式通知申请人。

143.可交换公司债券面值为每张人民币（）元，发行价格则由上市公司

股东和保荐机构通过市场询价确定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

解析：可交换公司债券面值为每张人民币］00元，发行价格则由一E市公司股东

和保荐机构通过市场询价确定。

144.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于

（）之间。

A.70%〜100%

B.80%-100%

C.90%〜100%

D.95%〜100%

【答案】B

解析：

常见的保本比例介于80%〜100%之间。

145.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义。在证券登记结算机构

分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交

收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资

金账户。（）

【答案】X

解析：

146.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）o

A.申请材料送交日为T-5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为TT日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+3日

【答案】D

解析：

147.基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）o

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

【答案】ABD

解析：

148.择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（）

【答案】V

解析：

149.上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近

（）内未发生重大不利变化。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

【答案】B

解析：上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近

12个月内未发生重大不利变化。

150.根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径

为（）o

A.通过代理人

B.通过托管人

C.通过监管部门

D.通过交易所

E.直接参与

【答案】B

解析：

151.证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、

服务速度、服务知识与服务内容等方面。

【答案】V

解析：

152.半强势有效市场假设认为,公开信息除包括历史价格信息外,还包括（）o

A.公司的公开信息

B.竞争对手的公开信息

C.经济方面的公开信息

D.行业的公开信息

【答案】ABCD

解析：

153.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应

A.不高于最近1期末经审计的净资产

B.不高于担保金额

C.不低于最近1期末经审计的净资产

D.不低予担保金额

【答案】D

解析：公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不

低于担保金额。

154.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（）0

A.美国“9•11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

【答案】D

解析：

155.简单（净值）收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基

金收益率的近似计算。（）

【答案】V

解析：

156.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（）。

A.认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业

务

B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实

的凭证和详实的记录

D.为客户融资、融券，从事信用交易

E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

【答案】ABC

解析：

157.小型资木股票回报率和大型资木股票回报率相比（）。

A.更低

B.一样

C.更高

D.二者回报率没有关系

【答案】C

解析：

158.代办业务范围按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司

挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。

【答案】V

解析：

159.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应

当对（）进行同比例配售。

A.网下有效申购总量

B.网下配售数量

C.全部有效申购

D.申购总量

【答案】C

解析：初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当

对全部有效申购进行同比例配售。

160.某*ST股票股票的收盘价为15、40元，则次一交易日该股票交易的价格

上限和下限分别为（m）o

A.16、94元和13、86元

B.16、17元和14、63元

C.16、17元和13、86元

D.16、94元和14、63元

次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为收盘价的5%

161.基金业常用的营业推广手段有（）。

A.销售网点宣传

B.广告促销

C.投资者交流

D.费率优惠

【答案】ACD

解析：

162.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）0

A.开户和证券交易过户

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和签订证券协议

D.开户和接受具体委托

【答案】C

解析：

163.单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过2机（）

【答案】X

解析：

164.取得证券交易所普通席位的条件是（）o

A.经中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格

C.缴纳交易押金

D.缴纳席位费

【答案】BD

解析：

165.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）o

A.原件2份，复印件2份

B.原件1份，复印件2份

C.原件1份，复印件1份

D.原件1份，复印件3份

【答案】D

解析：首次公开发行股票发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印

件三份。

166.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到

期，采取单利计算，则到期收益率为（）。

A.9%

B.1.5%

C.6%

D.3%

【答案】A

解析：

,r=9%o

167.下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（）0

A.定量投资对于信息管理的要求较高

B.定量投资对于信息管理的要求较低

C.定性投资对于信息管理的要求较高

D.定性投资对于信息管理的要求较低

【答案】AD

解析：

定量投资需要对各个投资对象以及分配比例都有相关要求，因此对信息管理的要

求比较高，而定性投资则要求较低。

168.国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，结算参与人T+1日有交

收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应

（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A.按成交顺序由前往后

B.按成交顺序由后往前

C.按成交编号由前往后

D.按成交编号由后往前

【答案】B

解析：

169.资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与

降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最

低风险战略大不相同。（）

【答案】V

解析：

170.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。

A.正式印发后

B.股东大会表决后

C.发起人制定后

D.公司登记机关登记注册后

【答案】D

解析：股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注

册后生效。

171.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

上海证券交易所规定：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托

管的，可以共用一个专用交易单元。

深圳证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元；

单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个

专用交易单元。

/p>

172.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）o

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C.有权按规定收取服务费用

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，

或通过司法途径要求其履约或赔偿

【答案】ACD

解析：

173.基金持有人费用不包括下面哪一项？（）

A.申购赎回费用

B.红利再投资费用

C.转换费

D.交易费

【答案】D

解析：

174.债券质押式回购交易实质上是一种以（a）为抵押品拆借资金的信用行为。

A.债券

B.资金

C.信用

D.财产

A.债券

175.关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（）。

A.与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以

及各种绩效评估模型为基础

B.短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2

年（含）以上

C.微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基

金的整体表现

D.基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司

本身素质的衡量

【答案】ACD

解析：

176.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个

工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日

内，发行人应当再次发布股份变动公告。

177.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）o

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.行业检查

【答案】D

解析：

178.我国基金交易佣金为成交金额的0.25%不足5元的按5元收取。（）

【答案】X

解析：

179.关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（）o

A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金

冻结处理

B.每一有效申购单位配一个号

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量

认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中

签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股

【答案】ABCD

解析：

180.投资组合管理中的核心环节是（）。

A.投资风险控制

B.投资组合风险预测

C.资产配置

D.资产风险控制

【答案】C

解析：

181.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制

度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（m）o

A.l%o

B.2%o

C.3%。

D.5%。

C.3%。

182.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务

须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户.（）

【答案】V

解析：

183.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关事宜

在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

【答案】B

解析：公开发行债券的发行人应当于本息支付口前10口内，就有关事宜在中国

证监会指定的报刊上公告3次。

184.当实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采取积极的投资策略，

以保证获得目标收益。（）

【答案】X

解析：

185.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

【答案】B

解析：

186.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交

（）所有。

A.守约方

B.证券结算风险基金

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

A.守约方

187.委托指令的基本要素包括（）。

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.买卖方向

【答案】ABCD

解析：

188.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工

作内内予以书面确认。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

解析：

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内内予

以书面确认。

189.不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

A.持有人名册登记

B.账户设置

C.资金划拨

D.账册记录

【答案】ABCD

解析：

190.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严

禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）

【答案】X

解析：

191.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）注册

资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万元

B.500万元

C.800万元

D.1000万元

【答案】B

解析：

192.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）o

A.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

B.近3年无重大违法违规记录

C.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均

水平，且有稳定的盈利预期

D.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其荐资产总额的100%,

发行金融债券后，资本充足率不低于10%

【答案】ABD

解析：木题考查企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件。选项C应该是财

务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，

且有稳定的盈利预期。

193.广告的目的就是通知，影响和劝说目标市场。（）

【答案】V

解析：

194.对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向

其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在本公司从事证券交易不足半年

C.