重大事项请示汇报制度

重大事项请示汇报制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范重大事项的请示汇报流程，确保公司决策的科学性、准确性和及时性，保障公司各项工作的顺利开展，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工。

（三）基本原则1.分级负责原则：按照公司组织架构和职责分工，各级负责人对本部门、本单位的重大事项负责，并按照规定的程序和权限进行请示汇报。2.实事求是原则：重大事项的请示汇报应基于客观事实，准确反映情况，不得隐瞒、虚报或夸大。3.及时高效原则：对于重大事项，应及时进行请示汇报，确保信息传递的及时性和处理的高效性，避免延误决策。4.归口管理原则：重大事项按照业务性质和职责分工归口相关部门管理，由归口管理部门负责审核、协调和汇总请示汇报事项。

二、重大事项的定义与范围（一）重大事项的定义本制度所称重大事项是指对公司的经营管理、发展战略、财务状况、社会效益等产生重大影响的事项。

（二）重大事项的范围1.公司战略规划与重大决策公司年度经营计划、中长期发展规划的制定与调整。公司重大投资项目、并购重组、资产处置等决策事项。公司组织架构调整、重大人事任免等事项。2.财务与资金管理年度财务预算、决算方案的编制与调整。重大资金支出、融资计划、对外担保等事项。重大财务风险事件及处理情况。3.业务经营与市场拓展重大业务合作项目、战略合作协议的签订与变更。新产品研发、新技术应用、新市场开拓等重大业务举措。重大业务合同的签订、履行及变更，涉及金额较大或对公司业务有重大影响的合同。重大客户投诉、重大业务纠纷及处理情况。4.安全生产与风险管理重大安全事故、质量事故、环保事故的发生及处理情况。重大风险评估与应对措施，包括市场风险、信用风险、操作风险等。公司内部审计、纪检监察发现的重大问题及整改情况。5.法律法规与政策合规国家法律法规、政策变化对公司经营产生重大影响的情况。公司涉及的重大诉讼、仲裁案件及处理情况。公司合规管理体系建设与运行情况，重大合规风险事件及处理情况。6.社会责任与公共关系公司参与的重大公益活动、社会责任履行情况。公司与政府部门、监管机构、行业协会等重要外部关系的重大事项。媒体曝光、舆情事件对公司产生重大影响的情况及处理措施。

三、请示汇报流程（一）一般流程1.信息收集与整理责任部门或责任人负责收集与重大事项相关的信息，包括事件背景、现状、影响因素、初步分析及建议等。对收集到的信息进行整理和分析，确保内容真实、准确、完整。2.填写请示汇报表根据重大事项的性质和内容，填写《重大事项请示汇报表》（以下简称"请示汇报表"），详细说明事项的基本情况、请示汇报的原因、拟采取的措施及预期效果等。对于涉及多个部门的重大事项，由主办部门牵头填写请示汇报表，并征求相关部门意见。3.部门负责人审核责任部门负责人对请示汇报表进行审核，确认信息准确无误，措施合理可行，并签署审核意见。对于涉及本部门重要职责或较大影响的事项，部门负责人应进行深入研究和分析，必要时组织内部讨论。4.归口管理部门审核请示汇报事项按照归口管理原则提交相应的归口管理部门。归口管理部门对请示汇报表进行全面审核，重点审查事项的合规性、必要性、可行性及对公司整体利益的影响，提出审核意见，并报分管领导。5.分管领导审批分管领导根据归口管理部门的审核意见，对请示汇报事项进行审批。对于重大事项，分管领导应组织相关部门和人员进行专题研究和讨论，充分听取各方意见，做出审慎决策。分管领导审批同意后，在请示汇报表上签署审批意见。6.主要领导决策对于涉及公司全局、重大战略或影响深远的重大事项，经分管领导审批后，提交公司主要领导决策。主要领导综合考虑各方面因素，做出最终决策，并在请示汇报表上签署意见。7.传达与执行根据领导决策意见，由责任部门负责将决策结果传达给相关部门和人员，并组织实施。在执行过程中，责任部门应及时跟踪进展情况，定期向领导汇报执行情况。

（二）紧急事项流程对于紧急重大事项，应特事特办，简化流程，确保在最短时间内做出决策并采取有效措施。1.紧急报告：责任部门或责任人在发现紧急重大事项后，应立即向部门负责人报告。部门负责人在了解情况后，应第一时间向分管领导报告，并同时抄送相关部门。2.快速决策：分管领导接到紧急报告后，应迅速组织相关人员进行分析和研究，在最短时间内做出决策。对于特别紧急的事项，可直接向主要领导报告，由主要领导做出决策。3.立即执行：决策做出后，责任部门应立即按照决策意见组织实施，并及时反馈执行情况。

（三）定期汇报流程1.定期汇报计划：各部门应根据工作实际，制定本部门重大事项定期汇报计划，明确汇报内容、汇报周期、汇报方式等，并报公司办公室备案。2.汇报内容：定期汇报内容应包括本部门重大事项的进展情况、存在问题、解决方案及下一步工作计划等。对于涉及多个部门的重大事项，应联合汇报。3.汇报方式：定期汇报可采用书面报告、会议汇报等方式进行。书面报告应按时提交公司办公室，会议汇报应提前确定时间、地点和参会人员，并做好会议记录。4.审核与反馈：公司办公室对各部门定期汇报材料进行审核，提出意见和建议，并及时反馈给汇报部门。对于汇报中反映的重大问题，公司办公室应及时协调相关部门进行研究和处理。

四、请示汇报的格式与要求（一）请示汇报表格式《重大事项请示汇报表》应包括以下内容：1.事项名称：简要概括重大事项的核心内容。2.事项背景：说明事项产生的原因、发展过程及当前状态。3.请示汇报原因：阐述请示汇报该事项的必要性和紧迫性。4.现状分析：对事项目前的情况进行详细分析，包括涉及的部门、人员、业务环节、影响因素等。5.拟采取措施：提出针对该事项的具体解决措施和建议方案。6.预期效果：预测采取措施后可能达到的效果，包括对公司经营、财务、形象等方面的影响。7.责任部门及责任人：明确负责该事项的部门和具体责任人。8.请示汇报部门意见：责任部门负责人签署意见并加盖部门公章。9.归口管理部门审核意见：归口管理部门负责人签署审核意见并加盖部门公章。10.分管领导审批意见：分管领导签署审批意见并签字。11.主要领导决策意见：主要领导签署决策意见并签字。

（二）请示汇报材料要求1.内容完整：请示汇报材料应涵盖重大事项的各个方面，包括背景、现状、分析、措施、效果等，确保信息全面。2.逻辑清晰：材料应按照合理的逻辑顺序组织，层次分明，便于领导理解和决策。3.数据准确：涉及的数据、事实等应准确无误，引用的数据要有可靠来源。4.语言简洁：表述应简洁明了，避免冗长复杂的叙述，突出重点内容。5.附件齐全：如有必要，应附上相关的图表、文件、合同等附件，以支持请示汇报的内容。

五、监督与考核（一）监督机制1.内部监督：公司办公室负责对重大事项请示汇报制度的执行情况进行日常监督检查，定期收集各部门的请示汇报材料，核实汇报内容的真实性和准确性，检查流程的合规性。2.审计监督：公司审计部门负责对重大事项涉及的财务收支、经济活动等进行审计监督，检查是否存在违规行为和风险隐患。3.纪检监察监督：公司纪检监察部门负责对重大事项请示汇报过程中的廉洁自律情况进行监督，防止出现违规违纪行为。

（二）考核措施1.将重大事项请示汇报制度的执行情况纳入部门和个人绩效考核体系，作为评价工作绩效的重要指标。2.对于严格按照制度要求进行请示汇报，工作认真负责，为公司决策提供准确依据并取得良好效果的部门和个人，给予表彰和奖励。3.对于未按规定进行请示汇报，或隐瞒、虚报重大事项，导致决策