鄂尔多斯控股集团制度管理办法

鄂尔多斯控股集团制度管理办法一、总则（一）目的为加强鄂尔多斯控股集团（以下简称"集团"）制度建设与管理，确保各项工作有章可循、规范有序，提高集团整体运营效率和管理水平，特制定本办法。

（二）适用范围本办法适用于集团总部及所属各子公司、分公司。

（三）基本原则1.合法性原则：制度应符合国家法律法规和政策要求。2.系统性原则：各项制度应相互衔接、配套，形成完整体系。3.实用性原则：制度应紧密结合集团实际工作，具有可操作性。4.稳定性原则：制度一经确定，应保持相对稳定，避免频繁变动。5.前瞻性原则：制度应适应集团发展战略和未来业务变化，具有一定前瞻性。

二、制度体系（一）制度分类集团制度体系主要包括以下几类：1.基本制度：规定集团基本架构、治理原则、决策程序等根本性事项的制度。2.业务制度：涵盖集团各业务领域运营管理的具体制度，如财务管理、人力资源管理、市场营销管理等。3.专项制度：针对特定项目、事项或问题制定的专门制度。

（二）制度框架1.基本制度框架公司章程：明确集团的宗旨、经营范围、组织架构、股东权利义务等核心内容。董事会工作制度：规范董事会的运作流程、决策机制等。监事会工作制度：规定监事会的职责、监督方式等。2.业务制度框架财务管理类：包括财务预算管理制度、资金管理制度、成本核算制度等。人力资源管理类：如招聘制度、培训制度、绩效考核制度、薪酬福利制度等。市场营销管理类：产品管理制度、市场推广制度、客户关系管理制度等。生产运营管理类：生产计划制度、质量控制制度、供应链管理制度等。3.专项制度框架根据不同专项需求，如项目管理制度、风险管理专项制度等，具体构建专项制度框架。

三、制度制定（一）制定主体1.集团总部职能部门：负责牵头制定本部门职责范围内相关业务制度。2.子公司、分公司：可根据集团制度及自身实际情况，制定补充性或实施细则类制度，但需报集团总部备案。

（二）制定流程1.立项集团总部职能部门或子公司、分公司根据工作需要，提出制度制定立项申请，说明制定目的、依据、主要内容等。集团综合管理部门对申请进行审核，确定是否立项。2.起草立项通过后，由牵头部门组织相关人员进行制度起草工作。起草人员应深入调研，广泛征求意见，确保制度内容合理、可行。制度草案应明确适用范围、主体职责、工作流程、监督与考核等关键要素。3.征求意见将制度草案发送至集团总部相关部门、子公司、分公司及其他相关方征求意见。征求意见期限一般不少于[X]个工作日，相关方应认真研究并及时反馈意见。4.修改完善牵头部门对反馈意见进行整理、分析，对制度草案进行修改完善。如存在重大分歧，牵头部门应组织相关方进行沟通协调，必要时召开专题会议研究决定。5.审核制度草案修改完善后，提交集团综合管理部门审核。集团综合管理部门重点审核制度的合法性、合规性、完整性、逻辑性等，提出审核意见。6.审批根据审核意见修改后的制度草案，报集团领导审批。集团领导根据集团整体战略和实际情况进行审批决策。7.发布经审批通过的制度，由集团综合管理部门统一编号、印发，并在集团内部发布平台上公布。

四、制度修订（一）修订情形1.国家法律法规、政策发生变化，导致集团制度与之不符。2.集团战略调整、组织架构变动，需要对相关制度进行修订。3.制度执行过程中发现存在漏洞、缺陷或与实际工作不适应。4.其他需要修订制度的情形。

（二）修订流程制度修订流程与制定流程基本一致，包括立项、起草、征求意见、修改完善、审核、审批、发布等环节。

五、制度废止与清理（一）废止情形1.已被新制度完全替代的旧制度。2.因法律法规、政策变化或集团实际情况变化，已失去存在意义的制度。

（二）清理机制1.定期清理：集团综合管理部门每年定期对制度进行全面梳理，提出废止、修订或继续有效的建议。2.动态清理：在日常工作中，如发现制度存在废止情形，及时进行清理。

（三）废止与清理流程1.集团综合管理部门提出制度废止或清理建议，报集团领导审批。2.经审批同意后，发布制度废止或清理通知，并在集团内部发布平台上公布。

六、制度执行与监督（一）培训宣贯1.制度发布后，集团综合管理部门应组织相关培训宣贯工作，确保全体员工了解制度内容和要求。2.培训方式可采用集中培训、线上培训、专题讲座等多种形式。

（二）执行要求1.集团总部各部门、子公司、分公司应严格按照制度规定开展工作，确保制度有效执行。2.各级管理人员应以身作则，带头遵守制度，同时加强对下属员工执行制度情况的监督和指导。

（三）监督检查1.集团综合管理部门负责对制度执行情况进行定期或不定期监督检查。2.监督检查方式包括现场检查、资料查阅、问卷调查、员工访谈等。3.对制度执行不力的部门或个人，应责令限期整改，并视情节轻重给予相应处罚。

（四）考核评价1.将制度执行情况纳入部门和个人绩效考核体系，作为考核评价的重要依据。2.对严格执行制度、表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对违反制度的行为，严肃追究责任。

七、附则（一）解释权本办法由集团综合管理部门负责解释。

（二）施行日期本办法自发布之日起施行，原相关制度管理办法同时废止。如有未尽事宜，按照国家法律法规和集团相关规定执行。

鄂尔多斯控股集团通过不断完善制度管理办法，加强制度建设与执行监督，确保集团运营管理的规范化、科学化，为集团持续健康发展提供坚实保障。在实际操作中，各部门和子公司应严格遵循本办法，共同维护集团制度体系的有效运行。例如，在财务管理方面，严格执行财务预算管理制度，确保