投资咨询服务合同

投资咨询服务合同甲方（委托人）：姓名：______________________身份证号码：________________联系地址：________________联系电话：________________

乙方（受托人）：名称：______________________统一社会信用代码：__________联系地址：________________联系电话：________________

鉴于甲方有投资咨询服务需求，乙方具备提供相关服务的专业能力和资质，甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就乙方向甲方提供投资咨询服务事宜达成如下协议：

一、服务内容1.市场分析与研究乙方将定期对宏观经济形势、金融市场动态、行业发展趋势等进行深入分析和研究，并向甲方提供相关的研究报告和分析结论，以便甲方了解市场环境，为投资决策提供参考依据。2.投资策略制定根据甲方的投资目标、风险承受能力以及财务状况等因素，乙方为甲方量身定制个性化的投资策略，明确投资方向、投资品种、投资比例以及投资时机等内容。3.投资组合管理乙方协助甲方进行投资组合的构建与调整，根据市场变化及时对投资组合进行优化，确保投资组合的风险收益特征符合甲方的投资目标和风险偏好。4.投资信息咨询乙方为甲方解答投资过程中遇到的各种问题，提供投资相关的信息咨询服务，包括但不限于投资产品的特点、风险、收益情况等。

二、服务期限本合同服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期限届满前，双方如无异议，则本合同自动延续____年。

三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币______元/年。2.支付方式甲方应在本合同签订后的____个工作日内，向乙方支付首年服务费用的____%，即人民币______元；剩余服务费用在每服务年度开始前的____个工作日内支付。

乙方应在收到甲方支付的服务费用后的____个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。

四、双方的权利与义务

（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供投资咨询服务。有权对乙方提供的服务进行监督和检查，并提出意见和建议。有权了解乙方为其制定的投资策略及投资组合的运作情况。2.义务向乙方如实提供与投资咨询服务相关的信息，包括但不限于投资目标、风险承受能力、财务状况、投资经验等。按照本合同约定及时、足额支付服务费用。积极配合乙方开展工作，提供必要的协助和支持。对乙方提供的投资咨询服务内容及相关信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。

（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。有权要求甲方提供与服务相关的必要信息和资料。2.义务按照本合同约定的服务内容、服务标准和服务期限，为甲方提供优质、专业的投资咨询服务。对甲方提供的信息和资料予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向甲方汇报投资咨询服务的工作进展情况及投资组合的运作情况。在服务过程中，如发现甲方的投资目标、风险承受能力等情况发生重大变化，应及时与甲方沟通，并根据新情况调整投资策略。乙方应具备从事投资咨询服务所需的专业资质和人员，并确保服务人员具备相应的专业知识和技能。

五、服务标准1.乙方应建立科学、规范的服务流程和质量控制体系，确保投资咨询服务的专业性、准确性和及时性。2.乙方提供的研究报告和分析结论应客观、公正，具有较高的参考价值。3.乙方为甲方制定的投资策略应符合甲方的投资目标和风险偏好，投资组合的运作应合理、稳健。4.乙方应及时响应甲方的咨询和需求，提供的服务应满足甲方的合理期望。

六、保密条款1.双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起____年。

七、违约责任1.若甲方未按照本合同约定及时、足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。逾期超过____日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本合同约定提供服务或提供的服务不符合服务标准，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用、赔偿甲方因此遭受的损失等。3.任何一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币______元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。

八、合同的变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在服务期限内，若甲方提出解除合同，乙方已提供服务的，甲方应按照实际服务期限支付服务费用；若乙方提出解除合同，应提前____日书面通知甲方，并退还甲方已支付但未提供服务部分的费用。3.若因不可抗力或法律法规规定的其他原因导致本合同无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。双方应协商解决合同解除或变更事宜。

九、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：______________