双控机制管理规定实施方案意见稿

双控机制管理规定实施方案意见稿一、引言为深入贯彻落实国家安全生产方针政策，加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称"双控机制"）建设，提升企业安全生产管理水平，有效防范和遏制生产安全事故，结合本企业实际情况，特制定本双控机制管理规定实施方案意见稿。

二、指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持"安全第一、预防为主、综合治理"的方针，强化安全发展理念，以风险分级管控为核心，以隐患排查治理为手段，运用科学的方法和信息化技术，构建全面、系统、动态的双控机制，实现企业安全管理的科学化、规范化、标准化，保障企业安全生产形势持续稳定好转。

三、工作目标通过建立健全双控机制，实现对企业安全风险的全面识别、科学评估、有效管控，及时排查治理各类安全隐患，确保企业安全风险始终处于受控状态，杜绝较大及以上生产安全事故，减少一般生产安全事故，降低事故造成的经济损失和社会影响，全面提升企业安全生产管理水平。

四、工作原则1.系统性原则双控机制建设应涵盖企业生产经营活动的全过程，包括各个环节、各个岗位、各类设备设施等，形成全面、系统的安全管理体系。

2.科学性原则运用科学的方法和工具，对安全风险进行识别、评估和管控，确保风险分级准确、管控措施有效，符合企业实际情况和安全生产规律。

3.动态性原则双控机制应根据企业内外部环境变化、生产工艺调整、设备设施更新等因素，及时进行动态调整和优化，确保始终适应企业安全生产管理的需要。

4.全员参与原则充分调动企业全体员工的积极性和主动性，明确各部门、各岗位在双控机制建设中的职责，形成全员参与、共同推进的工作局面。

五、工作机构及职责1.成立双控机制建设领导小组-组长：企业主要负责人-副组长：企业分管安全负责人及其他副职领导-成员：各部门负责人

领导小组负责统筹领导双控机制建设工作，研究解决建设过程中的重大问题，决策重大事项，确保双控机制建设工作顺利推进。

2.领导小组下设办公室办公室设在安全管理部门，负责双控机制建设的日常组织协调工作，具体职责如下：-制定双控机制建设工作方案和实施计划，并组织实施。-组织开展安全风险识别、评估、分级和管控措施制定等工作。-指导各部门开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账。-负责双控机制建设工作的资料收集、整理、归档和上报等工作。-定期对双控机制建设工作进行总结分析，提出改进措施和建议。

3.各部门职责-安全管理部门：负责双控机制建设工作的牵头组织和协调，指导各部门开展安全风险分级管控和隐患排查治理工作，对双控机制建设工作进行监督检查和考核。-生产部门：负责本部门生产过程中的安全风险识别、评估和管控措施制定，组织实施隐患排查治理工作，确保生产活动安全有序进行。-设备管理部门：负责设备设施的安全风险识别、评估和管控措施制定，组织开展设备设施的维护保养和隐患排查治理工作，确保设备设施安全运行。-技术部门：负责提供技术支持，协助开展安全风险评估和管控措施制定，对新工艺、新技术、新材料、新设备的安全风险进行分析评估，并提出相应的防范措施。-人力资源部门：负责将双控机制建设纳入员工培训计划，组织开展相关培训工作，提高员工的安全风险意识和隐患排查治理能力。-财务部门：负责保障双控机制建设所需的资金，确保各项工作顺利开展。

六、安全风险分级管控1.风险识别-各部门应组织本部门员工，采用安全检查表法、工作危害分析法、故障模式与影响分析法等方法，对生产经营活动中的设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面进行全面的安全风险识别。-安全风险识别应覆盖企业生产经营活动的全过程，包括但不限于生产工艺、设备设施、电气安全、消防安全、危险化学品、特种设备、有限空间作业、高处作业、动火作业等。-对识别出的安全风险，应详细记录其名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等信息。

2.风险评估-根据风险识别结果，采用科学的评估方法，对安全风险进行评估。评估方法可选用风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。-在评估过程中，应充分考虑事故发生的可能性、严重性和暴露程度等因素，确定风险等级。风险等级一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。-对评估出的安全风险，应形成风险评估报告，明确风险等级、管控措施建议等内容。

3.风险分级-按照风险等级，对安全风险进行分级管理。重大风险由企业主要负责人组织制定管控措施，亲自督办；较大风险由企业分管安全负责人组织制定管控措施，跟踪落实；一般风险由部门负责人组织制定管控措施，负责实施；低风险由岗位员工负责管控。-建立安全风险分级管控清单，明确各级风险的管控责任部门、责任人、管控措施和应急处置措施等内容，并实行动态管理。

4.管控措施制定-根据风险评估结果，针对不同等级的安全风险，制定相应的管控措施。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、应急处置措施等。-工程技术措施应优先考虑，通过消除、替代、隔离、通风、防护等手段，降低风险发生的可能性和严重性。-管理措施应建立健全各项安全管理制度、操作规程、应急预案等，加强安全管理，规范员工行为。-培训教育措施应加强员工的安全培训教育，提高员工的安全意识和操作技能，使其熟悉风险管控措施和应急处置方法。-应急处置措施应制定完善的应急预案，定期组织演练，确保在事故发生时能够迅速、有效地进行应对，减少事故损失。

5.风险公告与警示-在企业显著位置设置安全风险公告栏，公布企业的安全风险分布图、风险分级管控清单等内容，让员工了解企业的安全风险状况。-在各作业场所、设备设施等位置设置明显的安全风险警示标识，标明风险等级、管控措施、应急处置措施等信息，提醒员工注意安全。-对存在重大风险的工作岗位，应设置专门的警示标识，并告知员工岗位风险、管控措施和应急处置方法等内容。

七、隐患排查治理1.隐患排查-建立健全隐患排查治理制度，明确隐患排查的责任部门、责任人、排查周期、排查内容和排查方法等。-隐患排查应包括日常检查、定期检查、专项检查、季节性检查、节假日检查等多种形式。-日常检查由岗位员工负责，每天对本岗位的设备设施、作业环境、人员行为等进行检查，及时发现并处理隐患。-定期检查由部门负责人组织，每周或每月对本部门的安全生产状况进行全面检查，排查隐患并督促整改。-专项检查由安全管理部门或相关职能部门根据企业实际情况，针对特定的设备设施、作业活动、场所等组织开展专项检查，深入排查隐患。-季节性检查和节假日检查应根据不同季节和节假日的特点，有针对性地开展安全检查，防范季节性事故和节假日期间事故的发生。

2.隐患治理-对排查出的隐患，应按照"五落实"的要求进行治理，即落实整改措施、责任、资金、时限和预案。-一般隐患由部门负责人组织制定整改方案，负责实施整改；重大隐患由企业主要负责人组织制定整改方案，亲自督办整改。-整改方案应包括隐患描述、整改措施、整改责任部门、责任人、整改期限、整改资金预算等内容。-在隐患治理过程中，应采取有效的安全防范措施，确保整改期间的安全生产。对无法立即整改的重大隐患，应立即停止相关作业活动，采取临时控制措施，并及时向上级主管部门报告。

3.隐患排查治理台账-建立隐患排查治理台账，对隐患排查治理情况进行详细记录。台账应包括隐患排查日期、隐患内容、隐患等级、整改措施、整改责任人、整改期限、整改完成情况、复查情况等信息。-安全管理部门应定期对隐患排查治理台账进行整理分析，总结隐患产生的原因和规律，提出改进措施和建议，不断完善隐患排查治理工作。

4.隐患排查治理信息系统-利用信息化技术，建立隐患排查治理信息系统，实现隐患排查、登记、报告、整改、复查等全过程的信息化管理。-员工可通过信息系统及时报告发现的隐患，部门负责人和安全管理人员可通过信息系统跟踪隐患治理情况，提高隐患排查治理工作的效率和准确性。

八、培训教育1.培训目标通过开展双控机制建设培训教育，使企业全体员工了解双控机制建设的重要意义、工作内容和方法，掌握安全风险识别、评估、分级和管控措施制定等技能，提高员工的安全风险意识和隐患排查治理能力。

2.培训内容-双控机制建设的相关政策法规和标准规范。-安全风险识别方法和技巧。-风险评估方法和工具。-风险分级管控措施制定与实施。-隐患排查治理制度和方法。-双控机制建设信息系统操作使用等。

3.培训方式-集中培训：由安全管理部门组织，邀请专家或内部专业人员对全体员工进行集中授课培训。-现场培训：结合实际工作现场，由安全管理人员或技术人员对员工进行现场讲解和示范，使员工直观了解双控机制建设的相关内容和操作方法。-网络培训：利用企业内部网络平台，发布双控机制建设培训资料和视频，供员工自主学习。-专项培训：针对不同岗位、不同风险类型，组织开展专项培训，提高员工的专业技能和风险管控能力。

4.培训计划安全管理部门应制定年度双控机制建设培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间、培训对象等，并组织实施。培训计划应根据企业实际情况和员工需求进行调整和完善。

5.培训效果评估通过考试、实际操作、现场提问等方式，对员工的培训效果进行评估。对培训不合格的员工，应进行补考或重新培训，确保员工掌握双控机制建设的相关知识和技能。

九、监督考核1.监督检查-安全管理部门应定期对各部门双控机制建设工作进行监督检查，检查内容包括安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育等工作的开展情况。-监督检查可采取查阅资料、现场查看、人员访谈等方式进行，对发现的问题应及时下达整改通知书，责令相关部门限期整改。

2.考核评价-建立双控机制建设工作考核评价制度，对各部门双控机制建设工作进行考核评价。考核评价指标应包括安全风险分级管控准确率、隐患排查治理完成率、培训教育覆盖率和员工知晓率等。-考核评价结果应与部门和员工的绩效考核挂钩，对工作成绩突出的部门和个人给予表彰和奖励，对工作不力的部门和个人进行通报批评，并责令限期整改。

3.持续改进根据监督检查和考核评价结果，及时总结双控机制建设工作中的经验教训，针对存在的问题，制定改进措施，不断完善双控机制建设工作，持续提升企业安全生产管理水平。

十、实施步骤1.动员部署阶段（[具体时间区间1]）-成立双控机制建设领导小组，明确各部门职责。-制定双控机制建设工作方案和实施计划。-召开双控机制建设动员大会，对全体员工进行动员部署，提高员工对双控机制建设工作的认识和重视程度。

2.风险识别与评估阶段（[具体时间区间2]）-各部门组织员工对生产经营活动中的安全风险进行全面识别。-采用科学的评估方法，对识别出的安全风险进行评估，确定风险等级。-建立安全风险分级管控清单，明确各级风险的管控责任部门、责任人、管控措施和应急处置措施等内容。

3.管控措施制定与实施阶段（[具体时间区间3]）-根据风险评估结果，针对不同等级的安全风险，制定相应的管控措施。-各部门组织实施管控措施，确保安全风险始终处于受控状态。-在企业显著位置设置安全风险公告栏，公布安全风险分布图、风险分级管控清单等内容；在各作业场所、设备设施等位置设置明显的安全风险警示标识。

4.隐患排查治理阶段（长期）-建立健全隐患排查治理制度，明确隐患排查的责任部门、责任人、排查周期、排查内容和排查方法等。-各部门按照隐患排查治理制度，组织开展隐患排查工作，对排查出的隐患按照"五落实"的要求进行治理。-建立隐患排查治理台账，对隐患排查治理情况进行详细记录。-利用信息化技术，建立隐患排查治理信息系统，实现隐患排查、登记、报告、整改、复查等全过程的信息化管理。

5.培训教育阶段（长期）-制定双控机制建设培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间、培训对象等。-按照培训计划，组织开展双控机制建设培训教育工作，提高员工的安全风险意识和隐患排查治理能力。-对培训效果进行评估，对培训不合格的员工进行补考或重新培训。

6.监督考核阶段（长期）-安全管理部门定期对各部门双控机制建设工作进行监督检查，检查内容包括安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育等工作的开展情况。-建立双控机制建设工作考核评价制度，对各部门双控机制建设工作进行考核评价。-根据监督检查和考核评价结果，及时总结经验教训，针对存在的问题，制定改进措施，不断完善双控机制建设工作。

十一、保障措施1.组织保障成立双控机制建设领导小组，明确各部门职责，加强组织领导，确保双控机制建设工作顺利推进。

2.制度保障建立健全双控机制建设相关制度，包括安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育、监督考核等制度，为双控机制建设提供制度支撑。

3.资金保障企业应保障双控机制建设所需的资金，包括安全风险评估费用、管控措施实施费用、隐患排查治理费用、培训教育费用、信息化建设费用等，确保各项工作顺利开展。

4.技术保障充分利用信息化技术，建立隐患排查治理信息系统，实现安全风险分级管控和隐患排查