股权投资可转债协议

股权投资可转债协议姓名/名称：______________________身份证号码/统一社会信用代码：______________________地址：______________________联系方式：______________________乙方（融资方）：姓名/名称：______________________身份证号码/统一社会信用代码：______________________地址：______________________联系方式：______________________鉴于甲方有意对乙方进行投资，乙方同意甲方以可转换债券的形式进行投资，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方对乙方的股权投资可转债事宜达成如下协议：一、定义与解释1."可转债"：指甲方依据本协议约定向乙方投资并有权在特定条件下转换为乙方股权的债权性投资工具。2."转换价格"：指可转债转换为乙方股权时每股（或每单位）所对应的价格，具体价格在本协议中另行约定。3."转换条件"：指可转债转换为乙方股权所应满足的各项条件，包括但不限于时间条件、业绩条件等，具体条件在本协议中详细规定。4."估值"：指对乙方在投资时的价值评估，作为确定可转债金额、转换价格等的基础依据，估值方法及结果在本协议中明确。二、投资金额与可转债发行1.甲方同意向乙方投资人民币______元（大写：______元整），该投资以可转债的形式进行。2.乙方同意按照本协议约定的条款和条件向甲方发行上述可转债。三、可转债的期限与利率1.期限：本可转债的期限为自发行之日起______年。2.利率：本次可转债的年利率为______%，按[具体付息方式，如每年付息一次]支付利息。四、转换价格与转换条件1.转换价格双方同意，初始转换价格为人民币______元/股（或每单位股权对应的价格）。转换价格将根据乙方后续的股权变动情况（如增资、送股、配股等）按照本协议约定的调整公式进行相应调整。调整公式为：新转换价格=原转换价格×（1送股比例或转增股本比例）÷（1+配股比例）×（1+增发新股比例）。2.转换条件时间条件：在可转债发行届满______个月后，甲方有权随时提出将可转债转换为乙方股权的书面申请，但应提前[X]个工作日通知乙方。业绩条件：若乙方在可转债期限内连续两个会计年度经审计的净利润达到人民币______元（大写：______元整）以上，甲方有权要求乙方按照届时有效的转换价格将全部或部分可转债转换为乙方股权。其他条件：如乙方发生重大违约事件、控制权变更等情况，甲方有权在满足相关通知程序后，立即将可转债转换为乙方股权。五、双方的权利与义务1.甲方权利与义务权利按照本协议约定收取可转债利息。在符合转换条件时，有权要求乙方将可转债转换为股权。有权查阅乙方的财务报表、经营资料等相关信息，了解乙方的经营状况。义务按照本协议约定按时足额向乙方支付投资款。遵守本协议约定的各项条款，不得擅自提前要求乙方偿还可转债本金。在可转债转换为股权后，按照乙方公司章程及相关法律法规的规定行使股东权利，承担股东义务。2.乙方权利与义务权利按照本协议约定使用甲方的投资款。在甲方未按照本协议约定行使转换权时，到期偿还可转债本金及利息。要求甲方配合办理与可转债转换相关的手续。义务按照本协议约定向甲方发行可转债，并提供真实、准确、完整的财务信息和经营资料。按照本协议约定的利率和期限向甲方支付可转债利息。在符合转换条件时，积极配合甲方将可转债转换为股权的相关事宜，包括但不限于修改公司章程、办理工商登记变更等。未经甲方书面同意，不得擅自减少注册资本、进行重大资产处置、变更主营业务等可能影响甲方权益的行为。六、股权登记与股东权益1.若可转债转换为股权，乙方应在甲方提出转换申请后的[X]个工作日内，办理完毕股权登记手续，将甲方登记为乙方的股东，并向甲方签发出资证明书。2.甲方作为乙方股东，享有与其他股东同等的权利，包括但不限于分红权、表决权、知情权等，但应按照乙方公司章程及相关法律法规的规定行使权利。七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时足额支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方按照投资款金额的______%支付违约金。2.若乙方未按照本协议约定向甲方发行可转债、支付利息或配合办理可转债转换手续等，每逾期一日，应按照未履行金额的______%向甲方支付违约金；逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的投资款本金及利息，同时按照投资款金额的______%支付违约金。3.若一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付人民币______元（大写：______元整）的违约金，并赔偿对方因此遭受的全部损失。4.如一方违反本协议约定的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失。八、协议的变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若出现下列情形之一，一方有权解除本协议：因不可抗力导致本协议无法继续履行的；一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的；本协议约定的解除条件成就的。3.协议解除后，双方应按照法律法规的规定及本协议约定办理相关清算、返还等手续。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：______________________日期：______年______月__