初步核实的工作方案

初步核实的工作方案通过对反映问题线索进行全面、深入、细致的初步核实，查明问题真相，分清责任，为后续的案件审查调查、作出恰当处理提供依据，确保依纪依法、精准有效地开展监督执纪工作。二、工作原则1.实事求是原则以事实为依据，坚持客观公正，不夸大、不缩小，如实反映问题线索所涉及的情况。全面收集各种证据材料，认真分析研究，准确认定事实。2.依规依纪依法原则严格按照党纪国法和相关纪检监察工作规定开展初步核实工作，严格履行审批程序，规范工作流程，确保每个环节都合法合规。3.问题导向原则聚焦问题线索所指向的关键问题，有针对性地开展核实工作，着力查明问题的真实性、性质及严重程度，不放过任何重要线索和细节。4.安全保密原则高度重视安全保密工作，严格遵守保密纪律，妥善保管线索材料和核实过程中涉及的各类信息，防止失泄密事件发生，保障被核查对象的合法权益。三、工作步骤（一）线索受理与分析1.线索受理对收到的问题线索进行认真登记，详细记录线索来源、反映的主要问题、涉及人员等信息。确保线索接收渠道畅通，及时、准确接收各类线索。2.线索分析成立线索分析小组，由经验丰富的纪检监察干部组成。对受理的线索进行集体分析评估，综合考虑线索的可查性、反映问题的性质、涉及人员的岗位和职责等因素，判断线索的真实性、可靠性及价值大小。根据分析结果，提出是否进行初步核实以及核实的方向和重点等建议。（二）初步核实准备1.制定核实方案根据线索分析情况，制定详细的初步核实工作方案。方案应明确核实的依据、范围、内容、方法步骤、人员分工、时间安排以及注意事项等。经审批后组织实施。2.人员准备根据核实工作需要，挑选政治素质高、业务能力强、熟悉相关政策法规和工作程序的人员组成核实组。核实组成员应具备良好的保密意识和工作纪律，避免出现利益冲突等影响核实工作公正性的情况。核实组成员确定后，要进行明确分工，确保各项核实任务有人负责、有人落实。3.材料准备收集与线索相关的文件、资料、账目等，为核实工作提供必要的参考依据。准备好谈话笔录纸、证据提取清单、复印设备等核实工作所需的工具和材料。（三）开展核实工作1.外围调查围绕线索反映的问题，首先开展外围调查。通过查阅相关资料、查询信息系统、走访有关单位和人员等方式，广泛收集与问题相关的证据材料。注意收集原始证据，对获取的证据要进行认真审查、鉴别，确保其真实性、合法性和关联性。2.谈话核实根据核实工作需要，有针对性地与被核查对象及相关人员进行谈话。谈话前要制定详细的谈话提纲，明确谈话目的、重点内容和方式方法。谈话过程中要注意策略，做好谈话记录，如实记录谈话内容和被谈话人的态度、表情等细节。谈话结束后，及时整理谈话记录，由被谈话人签字确认。3.实地核查对于一些需要实地查看的问题，组织核实人员到相关地点进行实地核查。实地核查要认真查看现场情况，收集相关物证，对发现的问题要详细记录，并拍照、录像留存。在实地核查过程中，要注意与相关人员进行沟通交流，了解真实情况。4.数据比对与分析对于涉及财务数据、业务数据等方面的问题线索，运用数据分析技术，对相关数据进行比对、分析。通过数据挖掘，查找异常数据和线索，为核实工作提供有力支持。在数据比对与分析过程中，要注意与相关业务部门协作配合，确保数据的准确性和完整性。（四）证据收集与固定1.证据收集在核实过程中，全面、及时收集各类证据。证据形式包括书证、物证、证人证言、视听资料、电子数据等。要注重收集原始证据，对于无法取得原始证据的，应当在证据提取清单中注明原因，并由证据提供人签字确认。2.证据固定对收集到的证据要及时进行固定，确保证据的真实性和完整性。书证要注明出处、提取时间、提取人等信息，并由提供人签字盖章；物证要进行拍照、录像，详细记录其特征、来源等情况；证人证言要由证人签字确认；视听资料、电子数据要进行封存、备份，并注明来源、录制时间等信息。（五）综合分析与判断1.证据审查核实组对收集到的证据进行集中审查，对证据的合法性、真实性、关联性进行逐一分析判断。审查证据之间是否相互印证，是否存在矛盾之处。对于存在疑问的证据，要及时进行补充核实或重新收集。2.综合分析在证据审查的基础上，对核实情况进行综合分析。分析问题线索所反映的问题是否属实，问题的性质、情节、后果以及责任主体等情况。结合相关政策法规和纪律规定，对问题进行定性，提出处理建议。3.撰写初步核实情况报告根据综合分析结果，撰写初步核实情况报告。报告应包括线索来源、核实依据、核实范围、核实过程、查明的主要问题、证据情况、存在问题的性质及责任认定、处理建议等内容。报告要做到内容详实、逻辑清晰、结论准确。（六）结果处理1.提出处理建议根据初步核实情况，核实组提出相应的处理建议。处理建议包括：予以了结、谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话、立案审查调查等。对于需要进一步开展工作的，要明确后续工作方向和重点。2.集体研究讨论初步核实情况报告和处理建议提交纪检监察机关相关会议进行集体研究讨论。参会人员充分发表意见，对核实情况和处理建议进行深入审议。根据集体研究讨论结果，形成最终的处理决定。3.反馈与归档将初步核实结果向被核查对象所在单位党组织或相关部门进行反馈，必要时向被核查对象本人反馈。反馈要注意方式方法，确保工作效果。核实工作结束后，对相关材料进行整理归档，建立健全线索管理档案，以便日后查阅和参考。四、工作要求（一）严格遵守工作纪律核实组成员要严格遵守政治纪律、工作纪律、保密纪律和廉洁纪律。严禁利用核实工作便利谋取私利，严禁泄露核实工作秘密，严禁对被核查对象进行威胁、侮辱、打骂等行为。对违反工作纪律的，要严肃追究责任。（二）加强组织协调在初步核实过程中，核实组要加强与各方面的组织协调。与被核查对象所在单位党组织要保持密切沟通，争取支持配合；与相关部门要加强协作，形成工作合力。遇到重大问题和困难，及时向上级纪检监察机关请示汇报，确保核实工作顺利进行。（三）注重工作方法核实人员要注重工作方法，讲究策略技巧。根据不同的核实对象和问题性质，灵活运用谈话、调查、分析等方法，提高核实工作效率和质量。要注意做好思想政治工作，引导被核查对象如实说明情况，争取主动配合核实工作。（四）强化安全意识高度重视核实工作中的安全问题，把安全责任落实到每个环节。在谈话、调查等工作中，要注意防范安全风险，确保核实人员和被核查对象的人身安全。对涉及重要敏感问题的核实工作，要制定专门的安全预案，确保工作安全有序开展。（五）定期总结经验初步核实工作结束后，要及时总结经验教训。分析核实工作中存在的问题和不足，提出改进措施和建议。通过总结经验，不断完善工作流程和方法，提高初步核实工作水平，为纪检监察工作高质量发展提供有力保障。五、附件1.初步核实工作流程图2.谈话笔录模板3.证据提取清单模板4.初步核实情况报告模板初步核实工作流程图线索受理→线索分析→制定核实方案→人员准备→材料准备→外围调查→谈话核实→实地核查→数据比对与分析→证据收集与固定→综合分析与判断→撰写初步核实情况报告→提出处理建议→集体研究讨论→反馈与归档谈话笔录模板谈话时间：[具体年月日时分]谈话地点：[详细地点]谈话人：[姓名及职务]记录人：[姓名及职务]被谈话人：[姓名及职务]问：请你介绍一下自己的基本情况。答：[被谈话人介绍个人基本情况，包括姓名、年龄、工作单位、职务等]问：我们今天找你谈话，主要是了解一下关于[线索反映主要问题]的情况。你是否清楚？答：清楚。问：请你详细说明一下[问题相关具体情况，如事件发生的时间、地点、经过等]。答：[被谈话人陈述情况]问：当时还有哪些人在场？答：[列出在场人员]问：你采取了什么具体措施？答：[详细说明采取的措施]问：[根据具体情况提出其他相关问题]答：[被谈话人回答问题]问：以上谈话内容是否属实？答：属实，我已认真看过，和我说的一致。被谈话人签名：[签名]谈话人签名：[签名]记录人签名：[签名]证据提取清单模板证据名称：[证据具体名称，如文件、合同、票据等]证据来源：[注明从何处获取，如某单位档案室、某人提供等]提取时间：[具体年月日时分]提取人：[姓名及职务]证据内容简要说明：[对证据内容进行简要概括描述]备注：[如有特殊情况或需要说明的事项填写在此处]提供人签名：[签名]初步核实情况报告模板关于对[线索反映对象姓名]问题线索的初步核实情况报告[受理线索的纪检监察机关名称]：根据你机关[线索受理编号]交办的关于反映[线索反映对象姓名]的问题线索，我核实组按照相关规定，于[核实开始时间]至[核实结束时间]对该线索进行了初步核实。现将初步核实情况报告如下：一、线索来源[详细说明线索来源，如信访举报、上级交办、监督检查发现等]二、核实依据[列出开展初步核实所依据的党纪国法及相关纪检监察工作规定]三、核实范围围绕线索反映的[具体问题内容]，对涉及的[相关单位、人员、时间段等]进行了核实。四、核实过程1.外围调查通过查阅[相关单位名称]的[文件名称，如财务账目、会议记录等]、查询[信息系统名称，如业务系统、财务系统等]、走访[相关人员姓名及单位，如业务往来单位人员、知情人等]，收集了与问题相关的书证[X]份、证人证言[X]份等证据材料。2.谈话核实分别与[被核查对象姓名及职务]、[相关证人姓名及职务]等[X]人进行了谈话。谈话前制定了详细的谈话提纲，谈话过程中做好记录，共形成谈话笔录[X]份。3.实地核查对[涉及实地核查的地点，如项目现场、办公场所等]进行了实地查看，拍照[X]张、录像[X]段，收集了相关物证[X]件。4.数据比对与分析运用数据分析技术，对[涉及数据的相关系统或数据库名称]中的[财务数据、业务数据等具体数据项]进行比对分析，发现异常数据[X]条，并进一步核实了相关情况。五、查明的主要问题经核实，查明以下主要问题：1.问题一具体情况：[详细描述问题发生的过程、涉及金额、造成后果等]证据情况：书证[列举相关书证名称及内容摘要]、证人证言[列举证人姓名及证言要点]、视听资料[简要说明视听资料内容及证明作用]等证据相互印证，证实该问题属实。2.问题二具体情况：[描述问题详情]证据情况：......六、存在问题的性质及责任认定1.问题性质根据查明的问题事实，对照党纪国法和相关纪律规定，[问题一]属于[具体违纪违法性质，如违反廉洁纪律、职务侵占等]；[问题二]属于[问题性质认定]。2.责任认定[被核查对象姓名]在[问题一]中，[说明应承担的责任，如负有直接责任、主要领导责任等]；[相关责任人姓名]在[问题二]中，[明确其责任情况]。七、处理建议1.鉴于[对每个问题分别阐述处理建议及理由