公司股权激励管理手册

公司股权激励管理手册一、总则（一）目的本股权激励管理手册旨在建立和完善公司的股权激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司的长期稳定发展，实现公司与员工的共同成长。

（二）适用范围本手册适用于公司总部及各子公司、分公司的员工，具体激励对象根据不同的激励计划确定。

（三）基本原则1.公平公正原则：确保股权激励计划对所有符合条件的员工公平对待，激励标准透明、一致。2.激励与约束并重原则：通过股权激励使员工分享公司发展成果，同时设置合理的约束条件，促使员工为公司长期目标努力。3.动态调整原则：根据公司战略、经营状况及市场环境变化，适时调整股权激励计划的相关参数。4.合法合规原则：严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保股权激励计划的合法性和有效性。

二、股权激励计划概述（一）激励模式公司采用多种股权激励模式，包括股票期权、限制性股票、员工持股计划等，根据不同的发展阶段和激励需求选择合适的模式。

（二）激励对象1.核心管理人员：对公司战略决策、经营管理有重大影响的高层管理人员。2.核心技术人员：掌握公司关键技术、对公司技术创新和发展起重要作用的专业人员。3.其他对公司有突出贡献或有潜力的员工：根据公司业绩和员工表现综合评估确定。

（三）激励额度根据公司发展战略和财务状况，合理确定股权激励的总额度，一般不超过公司总股本的一定比例。具体到每个激励对象的激励额度，根据其岗位价值、贡献程度等因素进行分配。

（四）激励有效期股权激励计划的有效期一般为[X]年，包括授予期、等待期和行权/解锁期。

三、股票期权激励计划（一）定义与授予1.定义：股票期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。2.授予日：公司董事会确定并公告股票期权的授予日，授予日不得为下列期间：定期报告公布前30日；重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

（二）行权价格行权价格根据公平市场原则确定，不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：1.股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价；2.股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。

（三）等待期与行权期1.等待期：激励对象获授的股票期权自授予日起，需经过[X]个月的等待期，等待期内激励对象不得行权。2.行权期：等待期届满后，激励对象可在规定的行权期内行权。行权期为[X]年，激励对象应在可行权日内选择行权时间。

（四）行权条件1.公司业绩条件：达到预先设定的公司业绩指标，如净利润增长率、净资产收益率等。2.个人绩效考核条件：激励对象上一年度个人绩效考核结果达到[具体等级]以上。

（五）行权程序1.激励对象向公司提交行权申请；2.公司对行权申请进行审核，确认激励对象是否满足行权条件；3.若满足行权条件，公司向证券登记结算机构申请办理行权事宜；4.激励对象按照行权价格购买公司股票。

四、限制性股票激励计划（一）定义与授予1.定义：限制性股票是指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。2.授予日：同股票期权激励计划的授予日规定。

（二）授予价格授予价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：1.股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的[X]%；2.股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的[X]%。

（三）限售期与解除限售期1.限售期：激励对象获授的限制性股票自授予日起，需经过[X]个月的限售期，限售期内激励对象不得转让所持有股票。2.解除限售期：限售期届满后，激励对象可在规定的解除限售期内申请解除限售。解除限售期为[X]年，分[X]期解除限售。

（四）解除限售条件1.公司业绩条件：同股票期权激励计划的公司业绩条件。2.个人绩效考核条件：同股票期权激励计划的个人绩效考核条件。

（五）解除限售程序1.激励对象向公司提交解除限售申请；2.公司对解除限售申请进行审核，确认激励对象是否满足解除限售条件；3.若满足解除限售条件，公司向证券登记结算机构申请办理解除限售事宜；4.激励对象按照规定解除限售股票。

五、员工持股计划（一）定义与参与对象1.定义：员工持股计划是指公司根据员工意愿，通过合法方式使员工获得本公司股票并长期持有，股份权益按约定分配给员工的制度安排。2.参与对象：包括公司董事、监事、高级管理人员及对公司整体业绩和持续发展有重要影响的核心员工。

（二）资金来源1.员工自筹资金；2.公司可以根据实际情况向员工提供一定的资金支持，如借款等，但需符合相关法律法规规定。

（三）持股方式1.通过公司员工持股平台间接持有公司股份；2.员工持股平台可以是有限责任公司或有限合伙企业。

（四）锁定期员工持股计划的锁定期为[X]年，锁定期内员工不得转让所持股份。

（五）收益分配1.根据员工持股比例进行分红；2.公司可以根据业绩情况，对员工持股计划进行额外的奖励分配。

六、股权激励计划的实施与管理（一）组织管理1.公司设立股权激励管理委员会，负责股权激励计划的制定、实施和监督；2.管理委员会成员包括公司高级管理人员、人力资源部门负责人等。

（二）日常管理1.人力资源部门负责收集、整理激励对象的相关信息，建立激励对象档案；2.财务部门负责核算股权激励计划的成本、费用等财务事项；3.证券事务部门负责办理股权激励计划的相关证券登记、行权/解除限售等手续。

（三）信息披露公司按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地披露股权激励计划的相关信息，包括激励计划草案、授予情况、行权/解除限售情况等。

七、股权激励计划的变更、终止与调整（一）变更1.公司因经营战略调整、外部环境变化等原因需要变更股权激励计划的，应经董事会审议通过，并提交股东大会审议批准；2.变更事项包括激励模式、激励对象、激励额度、行权/解除限售条件等。

（二）终止1.股权激励计划出现下列情形之一的，应当终止实施：有效期届满未延续；公司因重大违法违规行为被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；公司经营亏损导致无力持续经营；其他法律法规规定或股东大会认定的终止情形。2.终止实施股权激励计划的，公司应按照相关规定对已授予但尚未行权/解除限售的权益进行处理。

（三）调整1.公司在股权激励计划实施过程中，出现下列情形之一的，可以对激励计划进行调整：公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等影响公司股本总额或股权结构的事项；公司合并、分立；其他法律法规规定或股权激励计划约定的调整情形。2.调整事项包括激励对象获授的权益数量、行权/解除限售价格