市场监督管理局行政处罚案件流程图

市场监督管理局行政处罚案件流程图市场监督管理局在维护市场秩序、保障消费者权益等方面发挥着重要作用。行政处罚作为其重要的执法手段，对于规范市场主体行为、打击违法行为具有关键意义。清晰明确的行政处罚案件流程图有助于执法人员准确、高效地开展工作，确保行政处罚程序的公正、合法、有序进行。

二、案件来源1.日常检查发现市场监督管理局执法人员在对市场主体进行日常巡查、专项检查等活动中，发现存在涉嫌违反市场监管法律法规的行为。例如，检查食品经营单位时，发现其销售过期食品；检查特种设备使用单位时，发现设备存在安全隐患且未按规定整改等。2.投诉举报消费者、其他单位或个人通过电话、信函、网络平台等方式向市场监督管理局投诉举报市场主体的违法行为。比如，消费者反映某商家虚假宣传商品性能，误导其购买；举报人举报某企业不正当竞争，损害其利益等。3.上级交办上级市场监督管理部门交办的案件，可能涉及跨区域、重大影响或特定领域的违法行为。例如，上级交办对某大型连锁企业涉嫌垄断行为的调查案件。4.部门移送其他行政部门在履行职责过程中，发现属于市场监督管理局管辖的违法行为，依法移送相关案件。如公安机关在处理经济犯罪案件时，发现其中涉及的商业贿赂等违法行为，移送市场监督管理局处理。

三、立案1.初步核查接到案件线索后，执法人员对线索进行初步核查，收集相关证据材料，判断是否存在违法事实及是否需要立案查处。核查内容包括：线索的真实性、可靠性；违法行为的主体、行为表现、危害后果等基本情况。2.立案审批经初步核查，认为有违法事实需要追究行政责任的，执法人员填写《立案审批表》，详细说明案件来源、当事人基本情况、违法事实、证据材料等内容，并提出立案建议。报经市场监督管理局负责人审批，负责人同意立案的，批准立案；认为不符合立案条件的，不予立案，并说明理由。

四、调查取证1.成立调查组立案后，市场监督管理局指定两名以上具有执法资格的执法人员组成调查组，负责案件的调查取证工作。调查人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2.调查措施询问当事人及证人调查人员依法对当事人及相关证人进行询问，制作《询问笔录》。询问时，告知当事人及证人权利义务，如实提供有关情况，并对询问过程进行记录。询问笔录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，并由其在修改处签名、盖章或者捺指印。查阅、复制资料调查人员有权查阅、复制与案件有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料。查阅、复制时，应当向当事人出具《查阅、复制证据通知书》，并当场开列《查阅、复制清单》，由当事人和办案人员签名或者盖章。现场检查、勘验对与案件有关的场所、设施、财物进行现场检查、勘验，制作《现场检查笔录》《勘验笔录》等。现场检查、勘验时，应当通知当事人到场，当事人拒不到场的，邀请见证人到场。检查、勘验情况应当如实记录，由参加检查、勘验的人员和当事人签名或者盖章；当事人拒绝签名、盖章或者不在场的，应当注明情况。抽样取证需要对涉嫌违法的物品进行抽样取证的，应当制作《抽样取证记录》，详细记录抽样的物品名称、规格、数量、生产日期、保质期等信息。抽样时，应当通知当事人到场，当事人拒不到场的，邀请见证人到场。抽样取证应当现场封样，并由当事人和办案人员在封条和相关记录上签名或者盖章。委托鉴定对抽样取证的物品或者其他需要鉴定的物品，委托具有法定资质的鉴定机构进行鉴定。鉴定机构出具的鉴定意见应当由鉴定人签名或者盖章，并加盖鉴定机构公章。市场监督管理局应当将鉴定意见及时告知当事人，当事人有权申请重新鉴定。

3.证据收集要求合法性证据的收集必须符合法律规定的程序和方式。例如，通过偷拍、偷录、窃听等手段获取的侵害他人合法权益的证据不能作为定案依据。真实性证据应当是真实客观存在的，不得伪造、篡改。如当事人提供的合同文本，应当核实其是否为原件，是否存在涂改、添加等情况。关联性证据与案件事实之间应当具有关联性，能够证明案件的相关情况。比如，证明商家销售假冒伪劣商品的证据，应与该商家的销售行为及商品质量问题相关。

4.调查终结经过调查取证，调查组认为案件事实清楚、证据确凿的，撰写《案件调查终结报告》，报告内容包括当事人基本情况、违法事实、证据材料、调查过程、处理建议等。

五、案件审核1.审核机构及人员市场监督管理局设立专门的案件审核机构，配备具有法律专业知识和丰富执法经验的审核人员。案件审核实行集体审议制度，一般由三名以上审核人员组成审核组进行审核。2.审核内容管辖权审核案件是否属于本机关管辖范围，管辖依据是否充分。违法事实审核违法事实是否清楚，证据是否确凿、充分，证据之间是否相互印证。办案程序审核立案、调查取证、采取强制措施等程序是否合法、规范，是否存在违反法定程序的情形。法律适用审核对案件定性及适用法律、法规、规章是否准确，量罚是否适当。当事人权利保障审核在案件办理过程中，是否依法保障了当事人的陈述、申辩、听证等权利。

3.审核意见审核组根据审核情况，提出审核意见。同意调查终结报告认为案件事实清楚、证据确凿、程序合法、法律适用准确、量罚适当的，同意调查终结报告，建议按程序作出行政处罚决定。补充或者重新调查认为案件事实不清、证据不足或者调查程序存在问题的，提出补充或者重新调查的意见，调查组应当按照要求进行补充调查或者重新调查。变更处理建议认为定性不准确、法律适用错误或者量罚不当的，提出变更处理建议，调查组应当根据审核意见对案件调查终结报告进行修改。

六、告知当事人权利1.处罚告知在作出行政处罚决定前，市场监督管理局向当事人送达《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。2.听证告知符合听证条件的案件，同时向当事人送达《行政处罚听证告知书》，告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚听证告知书》后三个工作日内提出听证申请。

七、当事人陈述、申辩及听证1.当事人陈述、申辩当事人自收到《行政处罚告知书》之日起三个工作日内，有权进行陈述、申辩。当事人提出陈述、申辩的，应当以书面形式或者口头形式向市场监督管理局提出。市场监督管理局应当对当事人的陈述、申辩进行复核，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。2.听证听证申请受理当事人提出听证申请后，市场监督管理局应当对申请进行审查。符合听证条件的，予以受理，并确定听证主持人、听证员和记录员。不符合听证条件的，决定不予听证，并告知当事人理由。听证准备听证主持人在听证七日前将《行政处罚听证通知书》送达当事人，告知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人等事项。同时，市场监督管理局应当在听证举行三日前，将听证的案由、时间、地点等事项通知其他听证参加人。听证举行听证按照下列程序进行：听证主持人宣布听证开始，核对听证参加人身份，告知听证参加人权利义务，宣布案由。案件调查人员陈述当事人违法事实、证据、拟作出的行政处罚及法律依据。当事人及其委托代理人进行陈述、申辩，可以出示证据。案件调查人员与当事人及其委托代理人相互质证、辩论。当事人及其委托代理人作最后陈述。听证主持人宣布听证结束。听证笔录听证过程应当制作《听证笔录》，由听证主持人、听证员、记录员签名或者盖章。听证笔录应当交当事人及其委托代理人核对无误后签名或者盖章。当事人及其委托代理人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在听证笔录上注明情况。

八、行政处罚决定1.一般程序经审核、复核当事人陈述、申辩及听证意见后，市场监督管理局负责人根据不同情况作出行政处罚决定：确有应受行政处罚的违法行为的根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定，制作《行政处罚决定书》。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的市场监督管理局名称和日期等内容，并加盖市场监督管理局公章。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的不予行政处罚，制作《不予行政处罚决定书》，说明理由。违法事实不能成立的不得给予行政处罚，制作《不予行政处罚决定书》，说明理由。违法行为涉嫌犯罪的移送司法机关，制作《涉嫌犯罪案件移送书》，连同案件材料一并移送有管辖权的司法机关，并抄送同级人民检察院。

2.简易程序对于违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码的《行政处罚决定书》，并当场交付当事人。《行政处罚决定书》应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及市场监督管理局名称，并由执法人员签名或者盖章。执法人员当场作出的行政处罚决定，应当报所属市场监督管理局备案。

九、送达处罚决定书市场监督管理局在作出行政处罚决定后，应当在七日内将《行政处罚决定书》送达当事人。送达方式包括：1.直接送达直接将《行政处罚决定书》送达当事人。当事人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；当事人是自然人的，应当由本人或者其同住成年家属签收。受送达人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章。2.留置送达受送达人或者其同住成年家属拒绝接收《行政处罚决定书》的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把《行政处罚决定书》留在受送达人的住所；也可以把《行政处罚决定书》留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达。3.邮寄送达直接送达有困难的，可以采用邮寄送达的方式。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期。4.公告送达受送达人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以公告送达。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。

十、处罚执行1.自觉履行当事人应当在《行政处罚决定书》规定的期限内，自觉履行行政处罚决定。缴纳罚款的，应当按照规定的方式和期限缴纳至指定的银行账户。2.强制执行当事人逾期不履行行政处罚决定的，市场监督管理局可以采取下列措施：加处罚款每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。申请人民法院强制执行依法将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。

十一、结案1.执行完毕当事人履行行政处罚决定后，案件承办机构应当填写《行政处罚案件结案报告》，报市场监督管理局负责人批准结案。2.归档案件结案后，承办机构应当将案件材料按照档案管理的有关规定进行整理、归档，妥善保管。归档材料包括立案审批表、案件调查终结报告、行政处罚决定书、送达回证、当事人陈述申辩材料、听证材料、证据材料等。

十二、救济途径1.行政复议当事人对行政处罚决定不服的，可以自知道该行政处罚决定之日起六十日内，向作出处罚决定的市场监督