投资公司投资决策委员会制度

投资公司投资决策委员会制度一、总则（一）目的为规范本投资公司的投资决策程序，提高投资决策的科学性和合理性，有效防范投资风险，保障公司和股东的利益，特制定本投资决策委员会制度。

（二）适用范围本制度适用于公司投资决策委员会（以下简称"投委会"）及涉及公司投资决策相关的所有活动和人员。

（三）基本原则1.合法性原则：投资决策必须符合国家法律法规及相关政策的要求。2.科学性原则：运用科学的方法和专业的知识进行投资分析和决策，确保决策的准确性和可靠性。3.审慎性原则：充分考虑投资项目的风险因素，谨慎做出投资决策，避免盲目投资。4.民主决策原则：投委会成员充分发表意见，按照规定的程序进行决策，确保决策过程的公平、公正、公开。

二、投资决策委员会的组成（一）成员构成1.主任委员：由公司总经理担任，负责主持投委会会议，领导投资决策工作。2.委员：包括公司分管投资业务的副总经理、投资部门负责人、风险管理部门负责人、财务部门负责人等，以及公司外聘的投资专家或行业资深人士若干名。3.秘书：由投资部门指定专人担任，负责投委会会议的组织、记录、资料整理等工作。

（二）成员任职资格1.具有良好的职业道德和个人品德，无违法违纪记录。2.具备丰富的投资、财务、风险管理等相关专业知识和经验，熟悉行业动态和市场情况。3.能够独立、客观地发表意见，对投资决策有较强的判断能力和决策能力。

（三）成员任期投委会成员任期与公司管理层任期一致，任期届满可连选连任。成员如有变动，应及时进行调整并公告。

三、投资决策委员会的职责（一）总体职责1.对公司投资战略、投资策略、投资管理制度等重大事项进行审议和决策。2.对公司拟投资项目进行全面评估和审核，做出投资决策建议。3.监督投资项目的执行情况，对投资项目的重大调整或终止进行决策。4.定期评估公司投资绩效，提出改进建议和措施。

（二）具体职责1.投资战略与策略制定研究宏观经济形势、行业发展趋势和市场动态，为公司制定投资战略提供依据。审议公司投资策略，包括投资领域、投资规模、投资方式等，确保投资策略符合公司整体发展战略。2.投资项目审核对拟投资项目进行初步筛选，确定是否进入详细评估阶段。组织对进入详细评估阶段的项目进行尽职调查，审核尽职调查报告。评估投资项目的可行性，包括市场前景、技术可行性、财务状况、风险因素等，提出投资决策建议。对投资项目的投资方案、交易结构、定价方式等进行审核，确保投资方案的合理性和合规性。3.投资决策监督监督投资项目的实施过程，定期听取项目进展情况汇报，及时发现和解决项目实施过程中出现的问题。对投资项目的重大调整或终止进行决策，如投资金额的增减、投资期限的延长或缩短、投资项目的转让或清算等。4.投资绩效评估定期对公司投资绩效进行评估，包括投资收益率、投资组合风险、投资项目成功率等指标。分析投资绩效与投资目标的差异，总结经验教训，提出改进建议和措施，不断优化投资决策流程和方法。

四、投资决策委员会的工作程序（一）项目申报1.投资部门负责收集、筛选投资项目信息，并对项目进行初步分析和评估。2.对于符合公司投资标准的项目，投资部门填写《投资项目申报书》，详细说明项目基本情况、投资背景、投资方案、财务预测、风险评估等内容，提交至投委会秘书。

（二）项目初审1.投委会秘书收到《投资项目申报书》后，对申报材料进行形式审查，确保材料齐全、格式规范。2.对于形式审查合格的项目，投委会秘书组织召开项目初审会议，由投资部门负责人对项目情况进行简要介绍，投委会成员进行初步讨论和审议。3.根据初审会议讨论结果，投委会秘书整理形成《投资项目初审意见》，明确项目是否进入详细评估阶段。

（三）尽职调查1.对于进入详细评估阶段的项目，投委会指定投资部门牵头，联合风险管理部门、财务部门等相关人员组成尽职调查小组，对项目进行全面尽职调查。2.尽职调查小组通过查阅资料、实地考察、访谈相关人员等方式，对项目的市场情况、技术状况、财务状况、法律合规情况、经营管理情况等进行深入调查和分析。3.尽职调查小组撰写尽职调查报告，详细阐述项目的基本情况、调查过程、发现的问题及风险、调查结论等内容，并提交至投委会秘书。

（四）项目评估1.投委会秘书组织召开项目评估会议，由尽职调查小组负责人对尽职调查报告进行汇报，投委会成员对项目进行全面评估和审议。2.投委会成员从市场前景、技术可行性、财务状况、风险因素、投资回报等多个方面对项目进行分析和讨论，充分发表意见。3.根据项目评估会议讨论结果，投委会秘书整理形成《投资项目评估报告》，明确项目的可行性及投资决策建议。

（五）决策表决1.投资项目评估报告形成后，投委会主任委员组织召开投资决策会议，对项目进行最终决策表决。2.投委会成员根据项目评估报告及自身判断，对项目是否投资、投资金额、投资方式、投资期限等事项进行表决。3.表决采用记名投票方式，每位投委会成员享有一票表决权。决策结果以投委会成员投票的多数意见为准。

（六）决策执行1.投资决策会议通过的投资项目，由投资部门负责组织实施，按照既定的投资方案和交易结构与项目方进行谈判、签约等工作。2.投资项目实施过程中，投资部门应定期向投委会汇报项目进展情况，及时反馈项目实施过程中出现的重大问题。3.投委会对投资项目实施过程进行监督，确保项目按照决策要求顺利推进。

（七）项目跟踪与后评价1.投资项目实施后，投资部门负责对项目进行跟踪管理，定期收集项目运营数据，分析项目运行情况，及时发现和解决项目运营过程中出现的问题。2.项目结束后，投资部门组织对投资项目进行后评价，总结项目投资决策、实施过程、投资绩效等方面的经验教训，为今后的投资决策提供参考。3.投委会根据项目后评价结果，对投资决策流程和方法进行评估和改进，不断提高公司投资决策水平和投资绩效。

五、投资决策委员会的议事规则（一）会议召集1.投委会会议原则上每月召开一次，如有必要可临时召开。2.投委会会议由主任委员召集和主持。主任委员因故不能出席会议时，可委托其他委员召集和主持。

（二）会议通知1.投委会秘书负责提前[X]个工作日将会议通知发送给各位委员，通知内容包括会议时间、地点、议程、审议事项等。2.如有临时会议，投委会秘书应在会议召开前[X]小时将会议通知发送给各位委员。

（三）参会人员1.投委会委员应亲自出席会议，如有特殊情况不能出席，应提前向主任委员请假，并委托其他委员代为行使表决权。2.根据会议议题需要，投资部门、风险管理部门、财务部门等相关人员可列席会议，汇报有关情况并回答委员提问。

（四）会议议程1.投委会秘书负责拟定会议议程，报主任委员审核批准。2.会议议程应包括项目申报情况介绍、尽职调查报告汇报、项目评估讨论、决策表决等内容。

（五）会议表决1.投委会会议对审议事项进行表决时，每位投委会成员应充分发表意见，明确表示同意、反对或弃权。2.表决结果由投委会秘书负责统计和记录，形成会议决议。会议决议经参会委员签字确认后生效。3.如表决结果出现平局，主任委员享有最终决定权。

（六）会议记录1.投委会秘书负责会议记录，记录内容包括会议时间、地点、参会人员、会议议程、委员发言要点、表决结果等。2.会议记录应真实、准确、完整，会后由投委会秘书整理形成会议纪要，经主任委员审核后发送给各位委员及相关部门。

（七）会议保密1.投委会委员及参会人员应对会议讨论内容和决策事项严格保密，不得泄露给无关人员。2.涉及投资项目的商业秘密、敏感信息等，应按照公司保密制度进行管理和保护。

六、投资决策委员会的监督与考核（一）监督机制1.公司监事会负责对投委会的工作进行监督，检查投委会的决策程序是否合规、决策结果是否合理。2.公司内部审计部门定期对投委会的工作进行审计，审查投资决策相关资料，评估投资决策的科学性和效益性。

（二）考核制度1.建立投委会成员考核制度，对投委会成员的履职情况进行考核评价。2.考核指标包括投资决策的准确性、投资