数据安全管理制度及流程

数据安全管理制度及流程一、引言随着信息技术的飞速发展，数据已成为企业的核心资产之一。数据的安全性直接关系到企业的生存与发展，因此建立完善的数据安全管理制度及流程至关重要。本制度旨在规范公司数据的收集、存储、使用、传输、共享和删除等环节，确保数据的保密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失等安全事件的发生。

二、适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据处理的部门、岗位和人员，包括但不限于信息技术部门、业务部门、财务部门等。所涉及的数据包括但不限于客户信息、业务数据、财务数据、技术文档等各类电子和非电子数据。

三、数据安全管理原则1.保密性原则：确保公司数据不被未经授权的访问、披露或使用。2.完整性原则：保证数据在存储和传输过程中不被篡改或损坏，维护数据的原始状态。3.可用性原则：确保数据在需要时能够及时、准确地提供给授权人员使用，保障业务的正常运行。4.合规性原则：严格遵守国家相关法律法规和行业标准，如《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等，确保数据处理活动合法合规。

四、数据安全管理组织与职责1.数据安全管理委员会组成：由公司高层管理人员担任主席，成员包括各部门负责人。职责：制定公司数据安全战略和方针，指导数据安全管理工作。审批数据安全管理制度、流程和方案，协调解决重大数据安全问题。监督数据安全管理工作的执行情况，对数据安全事件进行决策处理。2.信息技术部门职责：负责制定和实施数据安全技术措施，如网络安全防护、数据加密、访问控制等。定期对公司信息系统和数据进行安全评估和漏洞扫描，及时发现并修复安全隐患。管理和维护数据备份与恢复系统，确保数据的可恢复性。对员工进行数据安全培训，提高员工的数据安全意识。3.业务部门职责：负责本部门业务数据的安全管理，制定和执行相应的数据安全操作规程。对本部门员工进行数据安全培训，确保员工了解并遵守数据安全规定。配合信息技术部门进行数据安全检查和应急处理工作，及时报告数据安全异常情况。4.员工个人职责：遵守公司的数据安全管理制度和流程，保护公司数据的安全。妥善保管个人账号和密码，不随意透露给他人。发现数据安全问题及时报告上级领导或信息技术部门。

五、数据分类与分级1.数据分类客户数据：包括客户基本信息、交易记录、联系方式等。业务数据：如公司业务运营过程中产生的各类数据，如订单数据、库存数据、销售数据等。财务数据：涵盖公司财务报表、账目明细、资金信息等。技术文档：包括软件代码、技术方案、系统架构图等。其他数据：如公司内部文件、办公文档、培训资料等。2.数据分级绝密级：包含极其敏感和关键的数据，一旦泄露将对公司造成重大损失或严重影响公司声誉，如公司核心业务数据、客户高度敏感信息等。机密级：重要性较高的数据，泄露可能对公司业务产生较大影响，如部分业务数据、财务关键数据等。秘密级：一般重要的数据，泄露可能对公司造成一定影响，如普通业务数据、一般性技术文档等。公开级：可以对外公开的数据，如公司宣传资料、一般性公告等。

六、数据安全管理流程1.数据收集明确收集目的：在收集数据前，需明确收集数据的目的和用途，确保收集的数据与业务需求相关。合规收集：严格遵守法律法规和公司规定，通过合法、合规的方式收集数据，如签订数据收集协议、获得用户明确授权等。数据验证：对收集到的数据进行完整性和准确性验证，确保数据质量。2.数据存储存储介质选择：根据数据的重要性和敏感性，选择合适的存储介质，如硬盘阵列、磁带库、云存储等。存储环境安全：确保存储环境具备防火、防潮、防盗、防雷等安全措施，防止数据物理损坏。数据备份：定期对重要数据进行备份，备份数据应存储在不同地理位置，并进行定期检查和恢复测试，确保备份数据的可用性。访问控制：对存储的数据设置严格的访问控制权限，只有经过授权的人员才能访问相应的数据。3.数据使用授权使用：员工在使用数据时，必须获得相应的授权，明确使用目的和范围。合规使用：严格按照授权范围和规定使用数据，不得擅自扩大使用范围或用于其他非法目的。数据审计：对数据使用情况进行审计，记录数据访问和使用日志，以便及时发现异常行为。4.数据传输加密传输：在数据传输过程中，采用加密技术对数据进行加密，确保数据在传输过程中的保密性和完整性。传输协议选择：根据数据的敏感性和传输要求，选择安全可靠的传输协议，如SSL/TLS等。传输验证：对传输的数据进行完整性验证，确保数据准确无误地传输到目的地。5.数据共享共享审批：在进行数据共享前，需经过严格的审批流程，确保共享数据的必要性和安全性。共享协议签订：与数据接收方签订数据共享协议，明确双方的权利和义务，以及数据安全责任。共享数据监控：对共享数据的使用情况进行监控，确保数据接收方按照协议规定使用数据。6.数据删除定期清理：根据数据的保存期限和业务需求，定期对不再需要的数据进行清理删除。彻底删除：在删除数据时，应确保数据被彻底删除，无法恢复，防止数据残留造成安全隐患。删除记录：记录数据删除的过程和结果，以备审计和追溯。

七、数据安全培训与教育1.培训计划制定：信息技术部门应制定年度数据安全培训计划，明确培训目标、内容、对象和方式。2.培训内容：包括数据安全法律法规、公司数据安全管理制度、数据安全意识和技能等方面的内容。3.培训方式：可采用内部培训、在线学习、专题讲座、案例分析等多种方式进行培训，确保培训效果。4.培训记录：对员工参加数据安全培训的情况进行记录，作为员工绩效考核和职业发展的参考依据。

八、数据安全审计与监督1.审计计划制定：信息技术部门应定期制定数据安全审计计划，明确审计范围、内容、方法和频率。2.审计实施：按照审计计划对公司数据安全管理情况进行审计，包括数据访问控制、数据处理流程、数据安全技术措施等方面的审计。3.审计报告：审计结束后，编写审计报告，总结审计发现的问题，提出整改建议，并跟踪整改情况。4.监督检查：数据安全管理委员会定期对公司数据安全管理工作进行监督检查，确保各项数据安全管理制度和流程得到有效执行。

九、数据安全应急处理1.应急预案制定：信息技术部门应制定数据安全应急预案，明确应急处理流程、责任分工、应急资源等内容。2.应急演练：定期组织数据安全应急演练，检验应急预案的有效性，提高应急处理能力。3.应急响应：一旦发生数据安全事件，应立即启动应急预案，采取相应的应急措施，如隔离受影响系统、进行数据恢复、调查事件原因等。4.事件报告：及时向上级领导和相关部门报告数据安全事件的情况，配合有关部门进行调查处理。5.后续整改：针对数据安全事件暴露的问题，及时进行整改，完善数据安全管理措施，防止类似事件再次发生。

十、数据安全违规处理1.违规行为界定：明确数据安全违规行为的定义和范围，如未经授权访问数据、泄露数据、违规使用数据等。2.违规处理措施：对发现的数据安全违规行为，根据情节轻重，采取警告、罚款、解除劳动合同等相应的处理措施。3.责任追究：对因数据安全违规行为给公司造成损失的，追究相关人员的法律责任。

十一、附则