标准企业债券上市合同模板

标准企业债券上市合同模板合同编号：__________甲方（债券发行人）：__________乙方（证券交易所）：__________鉴于甲方为依法设立并有效存续的企业法人，具备发行债券的资格和条件；鉴于乙方为依法设立并有效存续的证券交易所，具备为企业债券提供上市服务的资格和条件；双方为明确双方在企业债券上市过程中的权利义务，经友好协商，特订立本合同，以共同遵守：第一条债券基本信息1.1债券名称：__________1.2债券代码：__________1.3债券面值：人民币_______元1.4债券发行总额：人民币_______亿元1.5债券期限：_______年1.6债券利率：固定利率/浮动利率，具体利率为_______%1.7债券付息方式：_______（每年/每半年/每季度）1.8债券发行日期：_______年_______月_______日1.9债券上市日期：_______年_______月_______日第二条甲方权利与义务2.1甲方应按照有关法律法规、证券交易所规则和本合同的约定，及时、全面、真实、准确、完整地披露债券相关信息。2.2甲方应确保债券发行文件的真实性、准确性和完整性，并对债券发行文件中披露的内容承担法律责任。2.3甲方应按照证券交易所的要求，及时提供债券发行、上市等相关文件和资料。2.4甲方应遵守证券交易所的上市规则，确保债券上市交易的正常进行。2.5甲方应按照本合同约定的时间、金额和方式支付债券利息和本金。2.6甲方应确保债券发行和上市过程中不存在任何违法违规行为。第三条乙方权利与义务3.1乙方应按照有关法律法规、证券交易所规则和本合同的约定，为甲方提供债券上市服务。3.2乙方应确保债券上市交易的公开、公平、公正，维护债券市场秩序。3.3乙方应对甲方提交的债券发行、上市等相关文件和资料进行审核，确保其真实、准确、完整。3.4乙方应按照证券交易所规则，为甲方提供债券上市交易的技术支持和服务。3.5乙方应对债券上市交易过程中的异常情况及时进行处理，保障债券市场的正常运行。3.6乙方应确保债券上市过程中不存在任何违法违规行为。第四条债券上市申请及审核4.1甲方应按照证券交易所的要求，提交债券上市申请文件，包括但不限于债券发行文件、上市申请报告、财务报告等。4.2乙方应对甲方提交的债券上市申请文件进行审核，并在收到申请文件之日起_______个工作日内作出审核决定。4.3乙方审核通过甲方债券上市申请的，甲方应按照证券交易所的要求，办理债券上市相关手续。第五条债券上市交易5.1债券上市交易期间，甲方应按照证券交易所规则，及时履行信息披露义务。5.2乙方应按照证券交易所规则，为甲方提供债券上市交易的技术支持和服务。5.3甲方应确保债券上市交易过程中不存在任何违法违规行为。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，导致本合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。6.2甲方违反本合同约定，未按期支付债券利息或本金，乙方有权按照证券交易所规则，对甲方进行处罚，并要求甲方承担相应的法律责任。第七条争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条合同生效及终止8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。8.2本合同有效期为债券上市期间，自债券上市之日起至债券到期之日止。8.3本合同终止后，双方因本合同产生的权利义务关系仍应继续履行。第九条其他约定9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.权利与义务明确：合同中应明确双方在企业债券上市过程中的权利与义务，确保各方的合法权益得到保护。2.信息披露：甲方应确保债券相关信息及时、全面、真实、准确、完整地披露，遵守信息披露义务。3.法律合规：双方在合同执行过程中应严格遵守相关法律法规、证券交易所规则，确保债券发行和上市合法合规。4.审核程序：甲方应按照乙方的要求提交债券上市申请文件，乙方应对申请文件进行审核，并依法作出审核决定。5.违约责任：任何一方违反合同约定，应承担违约责任，赔偿对方损失。解决办法：1.协商解决：在合同履行过程中，双方应通过友好协商解决争议。2.法律诉讼：协商不成时，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼，通过法律途径解决争议。关键词语的法律名词解释：1.权利与义务：指合同双方在合同履行过程中所享有的权利和应承担的义务，是合同的基本要素。2.信息披露：指债券发行人在债券发行和上市过程中，按照有关法律法规和证券交易所规则，向投资者和社会公众公开债券相关信息的行为。3.法律合规：指在债券发行和上市过程中，双方遵循相关法律法规、证券交易所规则，确保行为合法合规。4.审核决定：指证券交易所对债券上市申请文件进行审核后，作出的批准或不批准债券上市的决定。5.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失时，应承担的民事责任。特殊应用场合及补充条款：1.应用场合：企业债券在特定行业或区域上市补充条款：考虑到行业的特殊性和区域经济特点，双方可增加如下条款：“鉴于甲方所属行业的特殊规定或区域经济政策的支持，双方同意在债券上市过程中，甲方应额外提供与行业或区域相关的政策支持文件和行业分析报告，以供乙方审核。”2.应用场合：债券用于特定项目融资“甲方承诺，债券募集的资金将专用于_______项目，并定期向乙方报告该项目的进度和资金使用情况，以确保债券资金使用的透明度和合理性。”3.应用场合：债券发行涉及跨国交易补充条款：在跨国交易中，可能需要考虑外汇管制和国际法律因素，因此可以增加：“鉴于债券发行涉及跨国交易，甲乙双方同意，在债券上市和交易过程中，应遵守相关国家或地区的法律法规，包括但不限于外汇管制规定，并采取必要措施确保交易的合法性和合规性。”4.应用场合：债券发行人与投资者有特殊约定“甲方与某些投资者可能有特殊约定，如优先购买权、额外收益分配等，甲方应将这些特殊约定及时告知乙方，并在上市文件中予以披露。”合同所需附件列表：1.债券发行文件债券发行说明书债券发行协议法律意见书2.上市申请文件上市申请报告财务审计报告上