航空公司高级管理人员绩效考核体系

山东航空股份有限公司高级管理人

员绩效考核体系

山东航空股份有限公司

SHANDONGA!RLINESCO.fLTD.

北大纵横管理咨询公司

二OO四年八月

目录

第一章高级管理人员绩效考核管理制度.................1

第二章高级管理人员绩效考核指标体系......................8

第一节公司总经理考核指标体系...........................8

第二节常务副总经理绩效考核指标...................10

第三节总飞行师绩效考核指标.....................12

第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）.•…14

第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）16

第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）..........18

第七节总会计师绩效考核指标............................20

第八节总工程师绩效考核指标.....................22

备注：...................................................23

第一章高级管理人员绩效考核管理制度

第一条目的

为山东航空股份有限公司（以下称山航或公司）发展战略及年度经营目标的顺

利实施，使山东航空股份有限公司高级管理人员集中精力做好各自职责范围内的工

作，特制定本办法。

第二条适用范围

高级管理人员是指口东航空股份有限公司总经理、副总经理、总会计师、总飞

行师、总工程师等管理人员

第三条考核原则

（一）以价值为驱动的原则：建立以价值创造为核心的企业文化，以岗位职责

及分管工作为基础，全面体现各高级管理人员关键业绩成果，充分反映不同高级管

理人员的特色。

（二）与战略密切结合的原则：充分体现山航发展战略方向和目标，业绩指标

及其权重的设定以所发展战略为依据。

（三）公平一致性的原则：上下级进行开放、充分的交流，对绩效考核产生认

同。

第四条考核组织

考核根据山东航空股份有限公司董事长的安排由公司企业管理与证券部组织实

施,人力资源部、财务部、运行中心等相关部门提供相关数据并配合考核工作。

第五条考核周期

年度考核,于次年2月前完成。

第六条考核程序

（一）考核前一星期，企业管理与证券部通知相关单位准备考核相关资料。

（二）考核主体于规定时间内对被考核人进行考核,填写考核表并将考核表送交

企业管理与证券部。

（三）企业管理与证券部将考核资料汇总整理出考核结果,撰写考核总结报告报

董事长及集团总裁审核。

（四）企业管理与证券部将考核结果反馈给被考核人，被考核人如有异议，可向董

事长及集团总裁提出申诉。

企业管理与证券部部将最终考核结果整理归档。并依此计算高级管理人员的效

益年薪（及期权）。

第七条考核主体与权重

被考核人考核主体权重

总经理董事长35%

副董事长35%

董事会其他成员30%

副总经理及总师董事长35%

副董事长35%

总经理30%

第八条考核维度

为了有效的将公司的绩效考核工作与企业发展战略有机的结合起来，并使公司

高级管理人员绩效考核与部门绩效考核形成一个有机的统一体，我们引入“平衡计分

卡”来作为绩效考核的方法,因此考核维度有四个方面：财务指标、内部运营与流程

指标、顾客指标和员工学习与生长指标，详见《山东航空股份有限公司部门考核管理

制度》及《山东航空股份有限公司绩效考核指标体系》

第九条考核指标设置的原则

（一）可控性：指标能够测量或具有明确的评价标准，必须为被考核人所能影

响；

（二）当期可测量性：指标能够测量的最短周期应与考核期一致;

（三）重要性：指标项不宜过多，注重于对公司绩效有直接影响的关键指标，

一般为3—6个；

（四）业绩的直接体现：指标能直接反映考核人的工作业绩，员工很清楚该怎

样努力完成该项指标；

（五）一致性：各层次目标应保持一致，副总经理、总师的目标要以分解、完

成总经理目标为基准；

（六）挑战性：指标值应综合考虑历史绩效、未来发展预测、同行业竞争对

手的绩效确定，不宜过高或过低,应使被考核人经过努力可以达到；

第十条考核指标的设置

（一）考核期初直接上级根据公司发展战略及年度经营计划的要求、被考核

人岗位职责规定的工作任务，经上下级之间配合磋氤制定被考核人当期工作计划

与目标；

（二）将工作计划和目标转化为考核指标，其中绩效指标可从《绩效考核指标

体系》中选取或根据实际情况定义新指标，双方磋商确定；

（三）工作计划和考核指标的更改需经被考核人及其直接上级商定后，更改方

可生效。

（四）详细指标见《山东航空股份有限公司绩效考核指标体系》。

第十一条考核评分

定量指标按照指标的计分规则或计算公式直接算出得分。

定性指标均按照A、B、C、D四个等级评分，评分时以5分为单位进行打分，具

体对应关系见表1-1O

表1-1评分等级定义表

等级ABCD

定义超出目标达到目标接近目标远低于目标

考核得分120、115、110、100、95、9085、80、75、7065、60…5、0

105

第十二条考核结吴的应用

（一）年度绩效奖制

高层管理人员现有的薪酬体系不变，公司对高层管理人员采用年度绩效奖的方

法：

高层管理人员年度绩效奖=£部门绩效奖基数/£部门岗效薪水总额x£该高层

管理人员岗效薪水总额x年度绩效考核系数

（二）年薪制：

为了有效激励公司高级管理人员的工作积极性，并能够使考核结果的应用不仅

能够体现出高级管理人员本年度工作业绩同时也能够将高级管理人员工作性质的特

点得以充分体现，我们建议将公司高级管理人员的薪酬体系由现有的等级岗薪制改

变为年薪制。

1.年薪制结构：高级管理人员年薪制基本年薪和风险年薪两部分，风险年薪可

包括绩效年薪和股权激励两部分或只包括绩效年薪。

2.年薪组成：根据行业特点与公平原则设定高级管理人员年薪总额基数。为

加大激励力度，可以提高风险年薪的比例，如设定在年薪总额基数中基本年薪与风

险年薪的比例为4:6O

3.考核结果应用及年薪发放：

基本年薪于当月兑现作为高级管理人员的基本生活保障。

风险年薪在年度考核结束后发放。

实发风险年薪=风险年薪X绩效考核系数

（绩效考核系数二绩效考核分数〃（）（））

4.股权激励方式建议

股权激励的具体方式公司可根据国家及山东省国有资产管理部门、证券管理机

构等部门的相关政策及法规制定出适合企业实际的股权激励方案，我们提供两种股

权激励方式供公司参考：

（1）超额赠股方式

将当年净增利润总额的一定比例作为超额赠股的购买资金，购买股权奖励给高

级管理人员，然后再根据不同高级管理人员的岗位薪酬确定分配比例。

奖励高级管理人员股权总数=购买资金/当期股票价格

（2）年薪转股方式

将风险年薪的40%作为购买股权的可转化年薪。高级管理人员通过购买获得股

权。

高级管理人员所获股权数=可转化年薪/当期股票价格

第十三条本制度日企业管理与证券部提出拟定、修改建议，集团公司总裁及公

司董事长审批。企业管理与证券部负责解释。

第十四条本办法自颁布之日起实施。

表1高层管理人员年度绩效考核任务书

考核期间：年月至年月

被考核人

序号考核指标权重4%考核目标计分规则

1指标1

2指标2

3指标3

4指标4

5指标5

备注

表2公司高层管理人员年度绩效考核评分表

考核期间：年月至年月

被考核人

考核得分

计分规加权得分

序号考核指标权重W%考核目标实际完成（百分制）

则Cj=Aiaj%

A,

1指标1

2指标2

3指标3

4指标4

5指标5

加权总分C=£(A,a,%)

考核

考核人签字：年月日

期末

第二章高级管理人员绩效考核指标体系

第一节公司总经理考核指标体系

关键成功因指标指标定义/公评分规则及标准信息来

素式源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提报表、

高—%，加—分，最高预算

120分；报表

提高净资产净资产收益税后利润/净

收益率率资产*100%3）比目标值每降

低___%；减___分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）-目标值，得90分财务

2）比目标值每提报表、

高一％，加_分，最高预算

120分;报表

增加销售收当期销售收

当期销售收入

入入3）比目标值每降

低—%；减—分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）二目标值，得90分客户

2）比目标值每提高满意

分,加一分，最高120度调

提高客户满客户满意度调分；查

客户满意度

意度查结果

3）比目标值每降低

分；减____分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）二目标值，得90分民航

2）比目标值每提相关

高_邑，加_分，最高统计

120分;资料

3）比目标值每降

提供正点的民航相关定义低_%，减_分；

航班正点率

航班服务标准

4）高于行业平均水平，

额外加一____分，低于

行业平均水平，额外减

—分

5）介于其中按线性关系

计箕

1）二目标值，得90分航空

2）比目标值每降低—，安全

加—分，最高120分;监察

3）超过目标值，不得分；部相

加强安全管

飞行事故征民航相关定义

理，确保公司4）低于行业平均水平，额关统

候万时率标准

安全运行

外加—分滴于行业平计资

均水平，额外减—分料

5）介于其中按线性关系

计算

1）二目标值，得90分航空

2）比目标值每降低—，安全

加—分，最高120分；监察

3）超过目标值，不得分；部相

加强安全管

严重差错万民航相关定义

理，确保公司4）低于行业平均水平，额关统

时率标准

安全运行

外加—分，高于行业平计资

均水平，额外减—分料

5）介于其中按线性关系

计算

1）二目标值，得90分员工

2）比目标值每提高满意

分，加一分撮高120分;度调

接受调研的人

提高员工满员工满意度

员对满意度的3）比目标值每降低查

意度评分

评分

分；减___分；

4）介于其中按线性关系

计算

第二节常务副总经理绩效考核指标

关键成功指标指标定义/公评分规则及标准信息来

因素式源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一%,报表、

加—分，最高120分；预算

提高净资净资产收益税后利润/净

3）比目标值每降低—%；报表

产收益率率资产*100%

减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

市场

考核者直接评分

提高市场市场研究报

考核者评分研究

研究水平告质量

报告

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一%,报表、

加—分，最高120分；预算

增加销售当期销售收当期销售收

3）比目标值每降低—%；报表

收入入入

减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分客户

2）比目标值每提高一分，满意

加—分，最高120分;度调

提高客户客户满意度

客户满意度

满意度调查结果3）比目标值每降低—分；查

减—分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一百相关

不断提高盈利航班（航分点，加_分，最高120分;统计

公司盈利航班（航线）线）数量/全

3）比目标值每降低一百报表

航班及航盈利比率部航班（航

线数量线）数量分点；减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一%,帐户

加—分，最高120分；及相

3）比目标值每降低—%；关统

提高公司减_分;计报

机型客运收

收入质量，机型小时收

入/机型飞行4）高于行业平均水平，额外表

防止过度入

小时

低价竞争加一分；

5）低于行业平均水平，不得

分；

6）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分人力

2）比目标值每降低—%,资源

流失关键员

加—分，最高120分;部统

减少员工工数/（期末关

关键员工流

流失，留住键员工数-本3）比目标值每提高一%；计数

失率

优秀员工期内增加

减—分；据

数）*100%

4）介于其中按线性关系计

算

第三节总飞行师绩效考核指标

关键成功指标指标定义/公评分规则及标准信息来

因素式源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一%,报衣、

加—分，最高120分；预算

提高净资净资产收税后利润/净

3）比目标值每降低%；报表

产收益率益率资产*100%

减—分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分民航

2）比目标值每提高一%,相关

加—分，最高120分；统计

3）比目标值每降低—%,资料

提供正点减分；

航班正点民航相关定义

的航班服

率标准4）高于行业平均水平，额

务

外加一____分，低于行业

平均水平，额外减.

分

5）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得9。分航空

2）比目标值每降低_，加安全

分，最高120分;监察

加强安全3）超过目标值，不得分；部相

飞行事故

管理，确保民航相关定义

征候万时4）低于行业平均水平，额外关统

公司安全标准

手宓

运行加—分，高于行业平均水计资

平,额外减—分料

5）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分航空

2）比目标值每降低—，加安全

分，最高120分;监察

加强安全3）超过目标值，不得分；部相

管埋，确保严重差错民航相关定义

4）低于行业平均水平，额外关统

公司安全万时率标准

运行加—分，高于行业平均水计资

平,额外减—分料

5）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得9。分运行

2）比目标值每提高—小中心

时,加—分，最高120分；统计

不断提高总飞行时间/

人均飞行

员工工作乘务（飞行）3）比目标值每降低—小资料

时间

效率人员数*100%

时；减—分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分能力

（年末能力评2）比目标值每降低—%,评估

估得分一年初

持续提高加—分，最高12（）分；报告

员工能力能力评估得

员工能力

提升率分）/年初能3）比目标值每提高—%；

水平

力评估得分

减—分；

*100%

4）介于其中按线性关系计

1）二目标值，得90分人力

2）比目标值每降低—%,资源

流失关键员工加—分，最高12（）分；部统

减少员工

关键员工数/（期末关键

流失，留住3）比目标值每提高—%；计数

流失率员工数-本期内

优秀员工

增加数）*100%减___分；据

4）介于其中按线性关系计

算

第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）

关键成功指标指标定义/公评分规则及标准信息来

因素式源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高一%,报表、

加—分:最高120分预算

提高净资净资产收税后利润/净

3）比浮标值每降低—%；报表

产收益率益率资产*100%

减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）目标值=0,得90分财务

2）比目标值每提高—百分帐表

点，减_分；及生

实际消耗（实际消耗的

3）比目标值每降低百分产统

降低飞机的配品与配品-应该消耗

上的配品应该消耗的配品）/应该点，加—分，最高120分计表

消耗的配品的消耗的配品

4）＞目标值的_百分点，

差异率*100%

不得分；

5）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分客户

2）比目标值每降低一次，投诉

降低客户加_分最高120分记录

客户对客

对客舱服经认定的客户

舱服务的3）比目标值每提高一次；及调

务的投诉投诉

投诉次数

次数减___分；查处

4）介于其中按线性关系计理t已

算录

1）=目标值，得90分运行

2）比目标值每提高一小时，中心

加—分:最高120分统计

不断提高总飞行时间/

人均飞行

员工工作乘务（飞行）3）比目标值每降低一小资料

时间

效率人员数*100%

时；减—分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分能力

（年末能力评2）比目标值每降低—%,评估

估得分一年初

持续提高加—分:最高120分报告

员工能力能力评估得

员工能力

提升率分）/年初能3）比目标值每提高一%；

水平

力评估得分

减___分；

*100%

4）介于其中按线性关系计

1）二目标值，得90分人力

2）比目标值每降低—%,资源

流失关键员工加_分最高120分部统

减少员工

关键员工数/（期末关键

流失，留住3）比目标值每提高一%；计数

流失率员工数-本期内

优秀员丁

增加数）*100%减___分；据

4）介于其中按线性关系计

算

第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）

关键成功指标指标定义/公评分规则及标准信息来

因素式源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高—报表、

加—分，最高120分;预算

提高净资净资产收税后利润/净

3）比目标值每降低_%；报表

产收益率益率资产*100%

减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高—报表

加_分，最高120分；

长期投资净收

提高投资长期投资

益/投资总额3）比目标值每降低—.%;

收益率收益率

*100%

减___分；

4）介于其中按线性关系计

算

考核者直接评分公司

管理

加强公司建立健全制度

考核者直接打

系统化管公司管理

分及执

理体系

行情

况

1）二目标值，得90分差错

2）比目标值每提高一%,记录

加—分，最高120分;

3）比目标值每降低—%；

提高投资投资关系

投资关系处理

者关系管处理重大减___分；

重大差错次数

理水平差错次数

4）引起不良社会影响或法

律诉讼，该项得分为0

5）介于其中按线性关系计

算分

1）二目标值，得9（）分信息

2）比m标值每降低—次，中心

未经授权加—分，最高120分；相关

加强网络未经授权用户

用户进入

安全管理进入公司系统3）比目标值每提高一次；纪忌

公司系统

工作次数

次数减___分；

4）造成重大损失的不得分

介于其中按线性关系计算

1）=目标值，得90分流程

2）比目标值每提高一%,信息

公司关键业务

加—分，最高120分；化评

流程实现信息

公司信息流程自动

自动化数量/3）比目标值每降低—%；估报

化程度化比率

公司关键业务

减___分；告

流程总数

4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分人力

2）比目标值每降低—%,资源

流失关键员工加—分，最高120分;部统

减少员工

关键员工数/（期末关键

流失，留住3）比目标值每提高—%；计数

流失率员工数-本期内

优秀员工

增加数）*100%减—分；据

4）介于其中按线性关系计

算

第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）

关键成指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

功因素源

1）二目标值，得90分财务

2）比目标值每提高_%，加报表、

提高净分撮高120分;预算

净资产税后利润/净资

时广快

收益率产*100%）比目标值每降低—%；减报表

益率3

分；

4）介于其中按线性关系计算

1）目标值二0,得90分财务

2）比目标值每提高_百分点，报表、

减_分；预算

实际发

降低公

4维修（实际维修察-3）比目标值每降低一百分点，报表

司y之心体rr,

费和预预算额）/预算

维修费加—分，最高120分

算的差额*100%

/用T]

异率4）＞目标值的_百分点，不得

分；

5）介于其中按线性关系计算

1）二目标值，得90分能力

2）比目标值每降低一_%，加评估

（年末能力评

持续提

员工能估得分一年初分最高120分;报4

高员工

力提升能力评估得分）

能力水）比目标值每提高—_%；减

率/年初能力评3

平

估得分*100%分；

4）介于其中按线性关系计

航空

1）二目标值，得90分

安全

提高机2）比目标值每降低一加

机务维监察

务工作

护事故民航相关定义分，最高120分；

水平，保部相

征候万标准

障航班