金融资产管理平台业务操作指引-分红派息业务

分红派息业务业务

操作指引

产品：金融资产管理软件V4.5

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文档状态□草稿口发布

发布日期2015-06-30

最后修改日期2015-06-29

2015年1月

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V1.0C新建2015-07-29

*变化状态：C-创建,A-新增,M-修改,D-删除

目录

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1.1目的.............................................................................................4

1.2读者对象........................................................................................4

1.3参考文档........................................................................................4

1.4术语定义........................................................................................4

2初始设置操作........................................................................................5

2.1第一步：部属接口及清算插件......................................................................5

2.2第二步：设置权限岗位............................................................................5

2.3第三步：设置市场基础信息........................................................................6

2.4第四步：设置产品信息及其业务参数................................................................7

2.5第五步：清算综合参数设置........................................................................9

3日常业务操作........................................................................................11

3.1检查数据准备....................................................................................11

3.2第一步：数据上传及公共信息处理.................................................................11

3.3第二步：资产清算处理...........................................................................11

3.4第三步：资产估值处理...........................................................................11

3.5第五步：生成估值表.............................................................................12

4FAQ................................................................................................................................................................................................13

2初始设置操作

结束

2.1第一步：部属接口及清算插件

在“导入接口配置”模块中部属以下上传文件接口:

1、”中登结算明细库”

2、“深交所汇报库”

3、“中国结算明细库”---------新三板

4、“港股通结算明细”...........港股通

通过网页部署以下清算插件：

1、上中登结算明细库;

2、深交所汇报库；

3、中国结算明细库；

4、港股通结算明细；

2.2第二步：设置权限岗位

在岗位管理数据集成分组中，给新增加的接口配置权限。在此配置过权限的接口会在“导入接口”模

块中显示。同时也需要给资产清算中赋予权限。如下图:

2.3第三步：设置市场基础信息

1、进入【交易市场设置】，新增“全国中小企业股权转让”市场，该市场用于做新三板业务。

进入【交易结转天数】，设置结算日期。此处设置结算日期对于成交口期的结转天数。下图为例，如果交

易日期为T日，则结算日期为T+1日。

交易市场：中小企业股权转让

证券品种：股票品种—股权。新三板涉及到的相关证券品种。

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证券品种：V交易方式：*

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2.4第四步：设置产品信息及其业务参数

进入【产品基本信息】，设置相关产品信息；设置该产品投资账户相关信息（结算现金账户、股东交易账

户、交易席位信息）

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1、如果投资新三板结算账户没有，请在【产品基本信息】下面的【现金账户设置】分页进行设置相关的

现金账户信息。

进入【产品基本信息】界面下的【交易结算帐户】分页中设置该产品投资结算的交易结算账户。

基本信息

交易市场：中小企业股投转让Y

现金结算账户:新三板联测基金▼

交易方式：

交易属性：

复制Copy…

组合/群组：新三板对应的组合

交易市场：中小企业股权转让市场

交易币种：人民币

现金结算账户：新三板联测基金。现金账户设置•中的账户

2、进入【产品基本信息】界面下的【交易账户设置】分页设置该产品投资新三板的股东交易账户，股东

交易账户用于清算到对应投资组合。

交易市场：中小企业股份转让

账户类型：普通证券账户

3、进入【产品基本信息】界面下的【交易渠道设置】分或设置交易席位，席位号用于清算导入文件时关

联投资组合。

渠道类型：席位

机构名称：席位所属机构，例如，XX证券公司

交易市场：中小企业股权转让市场

4、如果投资需要计算交易特用请进入【交易费用设置】界面进行设置中小企、业股权转让市场的交易费率;

如果需要计算交易佣金，请进入【交易佣金设置】界面进行新三板的佣金设置。

交易费用：经手费等等。代表费用品种。

交易市场：中小企业股权转让

证券品种：股票品种—股权。新三板涉及到的相关证券品种。

交易平台：竞价。

计算基金：金额。计费的基准。此处可设置金额或费用。

费用类型：固定费率。此处按实际情况可设置固定费用、固定费率、分割金额。

2.5第五步：清算综合参数设置

如下图，清算综合参数中增加分红派息是否优先到账处理参数，通过参数来控制分红派息业务能否优先进行权

益处理.

□参数名称合默认值参数值开珀时间结束时间

□1分红1990-01-019998-12-31

0►2分红派息是否优先进行到赚先理否否〜1900-01-019998-12-31

□3轶是1990-01-019998-12-31

□4上海质押式回购购回价格精度位数10否1990-01-019998-12-31

3日常业务操作

3.1检查数据准备

分红派息业务是通过“中登结算明细库”“深交所汇报库”“中国结算明细库”“港股通结算明细”

导入清算数据，也可以直接在数据库插入清算。取得分红、送股等权益数据。

注意：请检查相关数据是否存在

3.2第一步：数据上传及公共信息处理

进入【数据导入】功能模块，选择分红派息业务的相关数据接口。通过如下接口:“中登结算明细库”

“深交所汇报库”“中国结算明细库”“港股通结算明细”，导入分红、送股等数据。

用于导入证券行情，证券基本信息以及证券交易数据。

3.3第二步：资产清算处理

第一步成功处理之后，进入【资产数据清算】模块，进行对应的清算接口进行交易清算，将导入的分

红派息等数据进行清算。

资产清算成功之后，法入对价派息业务中进入查看当日权益数据。若相关的数据存在问题进入对价

派息业务模块维护权益交易业务数据流水：证券送配、分红等权益业务，请进入证券送配业务、证券分红业务

功能模块统一维护。需注意4个FI期的查看：除权日登记日到账日除息日。

3.4第三步：资产估值处理

资产清算成功之后，进入“资产估值核算”界面，进行相关业务的估值处理，生成相应业务财务凭证。

分红派息业务处理项目：对价派息业务、证券送配业务、证券库存估值、生成财务凭证

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如果估值核算完成之后，进入【凭证查询】界面进行查询。

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