私募股权融资协议

私募股权融资协议合同编号：__________甲方（融资方）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________乙方（投资方）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________第一章总则1.1合同目的本协议旨在明确甲方作为融资方，乙方作为投资方，在私募股权融资过程中双方的权利义务，保证融资活动的合法、合规进行，保障双方的合法权益。1.2合同依据本协议的签订依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。1.3合同定义除非本协议另有规定，本协议中的术语定义如下：（1）私募股权融资：指甲方通过非公开方式向乙方发行股权，以筹集资金的行为。（2）投资款：指乙方根据本协议约定向甲方支付的投资资金。（3）目标公司：指甲方为实现融资目的而设立或控制的有限责任公司或股份有限公司。第二章融资事项2.1融资额度甲方本次私募股权融资的总额度为人民币__________元（大写：__________元整）。2.2融资用途甲方承诺将本次融资所得资金用于以下用途：（1）扩大生产经营规模；（2）技术研发及新产品开发；（3）市场推广及品牌建设；（4）补充流动资金。2.3融资方式甲方通过向乙方发行新股的方式完成本次融资，乙方以现金方式认购甲方发行的股权。第三章投资事项3.1投资额度乙方本次投资的总额度为人民币__________元（大写：__________元整）。3.2投资方式乙方以现金方式一次性支付投资款至甲方指定账户。3.3投资股权比例乙方本次投资完成后，将持有目标公司__________%的股权。3.4投资款支付乙方应在本协议生效之日起__________个工作日内，将投资款全额支付至甲方指定的银行账户。第四章股权交割4.1股权交割条件股权交割应在以下条件全部满足后进行：（1）本协议已由双方签署并生效；（2）乙方已全额支付投资款；（3）甲方已完成相关工商变更登记手续。4.2股权交割程序（1）甲方应在收到乙方投资款后__________个工作日内，向乙方出具股权交割确认书；（2）甲方应在股权交割确认书出具后__________个工作日内，办理完毕工商变更登记手续，将乙方登记为目标公司的股东。4.3股权交割文件股权交割时，甲方应向乙方提供以下文件：（1）股权交割确认书；（2）目标公司股东名册；（3）工商变更登记证明文件。第五章权利与义务5.1甲方的权利（1）甲方有权按照本协议约定使用融资款项；（2）甲方有权在乙方违约时，按照本协议约定追究乙方的违约责任。5.2甲方的义务（1）甲方应按照本协议约定的用途使用融资款项，不得挪作他用；（2）甲方应保证提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）甲方应按照本协议约定的时间完成股权交割手续。5.3乙方的权利（1）乙方有权按照本协议约定获得目标公司的股权；（2）乙方有权监督甲方对融资款项的使用情况；（3）乙方有权在甲方违约时，按照本协议约定追究甲方的违约责任。5.4乙方的义务（1）乙方应按照本协议约定的时间足额支付投资款；（2）乙方应遵守目标公司的公司章程及相关法律法规，不得滥用股东权利；（3）乙方应对甲方提供的商业秘密和信息保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。第六章公司治理6.1股东会6.1.1股东会的召集目标公司股东会由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。6.1.2股东会的决议股东会的决议应当经代表过半数表决权的股东通过。但对于修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。6.2董事会6.2.1董事会的组成目标公司董事会由__________名董事组成，其中甲方提名__________名，乙方提名__________名。董事任期三年，可连任。6.2.2董事会的职权董事会负责公司的日常经营决策，行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制定公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度。6.3监事会6.3.1监事会的组成目标公司监事会由__________名监事组成，其中甲方提名__________名，乙方提名__________名。监事任期三年，可连任。6.3.2监事会的职权监事会行使下列职权：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。第七章信息披露7.1信息披露义务甲方应按照本协议约定，向乙方及时、准确、完整地披露目标公司的财务状况、经营成果、重大投资决策等信息。7.2信息披露内容信息披露内容包括但不限于：（1）年度财务报告；（2）季度财务报告；（3）重大经营决策；（4）重大投资事项；（5）重大诉讼、仲裁事项；（6）公司章程的修改；（7）其他可能影响乙方权益的重大事项。7.3信息披露方式甲方应通过书面报告、邮件、公司网站等乙方认可的方式，向乙方披露相关信息。7.4信息披露时间甲方应在以下时间节点向乙方披露相关信息：（1）年度财务报告应在每个会计年度结束后的__________个月内披露；（2）季度财务报告应在每个季度结束后的__________个月内披露；（3）其他重大事项应在发生后的__________个工作日内披露。第八章利润分配8.1利润分配原则目标公司的利润分配应遵循以下原则：（1）依法弥补亏损；（2）提取法定公积金；（3）提取任意公积金；（4）按照股东出资比例进行分配。8.2利润分配方案目标公司的利润分配方案由董事会制定，经股东会审议通过后执行。8.3利润分配时间目标公司应在每个会计年度结束后的__________个月内，完成上一年度的利润分配。8.4利润分配方式利润分配可以采取现金分红、股票分红等方式，具体方式由股东会决定。第九章违约责任9.1甲方违约责任9.1.1甲方未按本协议约定使用融资款项的，应向乙方支付违约金人民币__________元，并赔偿乙方因此遭受的损失。9.1.2甲方未按本协议约定完成股权交割手续的，应向乙方支付违约金人民币__________元，并赔偿乙方因此遭受的损失。9.1.3甲方提供虚假信息或隐瞒重大事项的，应向乙方支付违约金人民币__________元，并赔偿乙方因此遭受的损失。9.2乙方违约责任9.2.1乙方未按本协议约定支付投资款的，应向甲方支付违约金人民币__________元，并赔偿甲方因此遭受的损失。9.2.2乙方滥用股东权利，损害目标公司或其他股东利益的，应向甲方支付违约金人民币__________元，并赔偿甲方因此遭受的损失。9.2.3乙方泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付违约金人民币__________元，并赔偿甲方因此遭受的损失。9.3违约金支付违约方应在违约行为发生后的__________个工作日内，向守约方支付违约金。第十章争议解决10.1协商解决双方在履行本协议过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。10.2仲裁解决如协商未果，任何一方均有权将争议提交至__________仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.3诉讼解决如双方未约定仲裁，任何一方均有权向目标公司住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。10.4法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一章合同变更与解除11.1合同变更11.1.1本协议的任何变更均需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。11.1.2补充协议与本协议具有同等法律效力。11.2合同解除11.2.1在以下情况下，任何一方均有权解除本协议：（1）另一方严重违反本协议约定，且在收到书面通知后__________个工作日内未能纠正；（2）另一方被宣告破产或进入清算程序；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行。11.2.2解除协议的通知应以书面形式送达对方，自送达之日起生效。11.3解除后的处理11.3.1本协议解除后，双方应根据本协议约定及实际情况，进行财产清算和权益处理。11.3.2如因一方违约导致协议解除，违约方应承担相应的违约责任。第十二章保密条款12.1保密义务12.1.1双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密。12.1.2保密义务不适用于以下信息：（1）公众已知或可公开获取的信息；（2）一方独立开发且未使用对方保密信息的信息；（3）第三方合法提供的信息。12.2保密期限12.2.1双方的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或解除后__________年内仍然有效。12.3违约责任12.3.1任何一方违反保密义务的，应向对方支付违约金人民币__________元，并赔偿对方因此遭受的损失。第十三章不可抗力13.1不可抗力定义13.1.1本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为等。13.2不可抗力通知13.2.1一方因不可抗力不能履行本协议的，应及时通知对方，并在__________个工作日内提供相关证明。13.3不可抗力影响13.3.1因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行的，双方互不承担违约责任，但应积极采取措施减少损失。第十四章合同的生效与终止14.1合同生效14.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。14.2合同终止14.2.1在以下情况下，本协议终止：（1）本协议约定的履行期限届满；（2）双方协商一致同意终止；（3）根据本协议约定解除。14.3终止后的处理14.3.1本协议终止后，双方应根据本协议约定及实际情况，进行财产清算和权益处理。第十五章其他条款15.1通知15.1.1双方的通知应以书面形式送达，送达地址为各自在本协议开头所列的住所地。15.1.2通知自送达之日起生效。15.2合同解释15.2