供销大集合同管理操作手册

供销大集合同管理操作手册

1总则

1.1为规范供销大集合同行为，提高管理水平，有效防

范和控制合同风险，维护供销大集合法权益，特制

定本手册。

1.2本手册适用于供销大集及其成员企业（下称大集各

单位）与自然人、法人或其他组织等平等主体之间

设立、变更、终止民事权利义务关系而订立的合同、

协议或具有合同性质的备忘录、意向书、确认函等。

1.3本手册不适用于劳动合同，劳动合同管理遵照人事

管理部门相关规定执行。

1.4大集各单位标的额人民币3万元（含）以上的交易行

为，原则二应当订立书面合同。

1.5标的额人民币3万元（含）以上的交易行为，经大

集业务归口职能部门及风险控制部批准，可根据业

务性质或商业惯例采用电子数据等形式订立合同。

1.6标的额人民币3万元以下的交易行为，依据法律法

规、供销大集规章制度或当事人约定，应当订立书

面合同的，从其规定或约定。

1.7大集各单位订立合同应严格遵守法律法规、国家政

策、国际公约或条约（涉外合同）以及大集各单位

规章制度。

1.8大集各单位要秉持“合同管理即企业管理”的理

念，承担本单位合同管理主体责任。

1.9大集各单位第一负责人为本单位合同风险管理第

一责任人，各单位合同管理有关业务由其直接分

管、负责。

1.10大集各单位经营团队对合同谈判、拟订、审核报

批、签署、履行、风险预警、风险处置等全生命

周期负责，合同所有相关信息由合同履行跟踪人

负责。各实体企业经营管理团队要通过听取合同

履行跟踪人、合同管理员汇报，列入公司例会议

题研讨等方式，及时、全面、准确地掌握本单位

合同（特别是重大合同）的签订、履行及风险防

控情况，主动预警、及时处置。

1.11大集各单位所属职能部门和未依法取得营业执照

或登记证书的分支机构，不得以自己的名义对外签

署合同。大集各单位股东、董事或其他员工，未经

所在单位授权，不得代表所在单位对外签署合同。

1.12大集合同管理实行供销大集风险控制部（下称大集

风控部）和直管企业及其成员企业风控部门（以下

合称风控部）统筹管理，集团相关业务归口职能部

门专业管理的原则。

1.13大集风控部会同业务归口职能部门、财务部门、合

同承办部门等按照各自分工对大集各单位合同进

行分级、分类管理Q

2合同管理机构及职责

2.1风控部门职责

2.1.1负责供销人集合同全面统筹管理，制定并完善合同

管理制度以及与合同管理相关的制度和流程。同时,

承担大集合同管理业务指导责任，对合同的履行动

态信息、风险预警与处置等事项进行业务指导。

2.1.2负责合同法律审查，参与重大合同前期调查、谈判、

文本起草、谈判及监察工作、争议处理、风险评估

及处置以及外聘律师合作监管等工作。

2.1.3建立并完善集团合同范本库、条款库和风险库。

2.1.4建立合同风险评价体系和监督管理体系，落实合同

风险问责机制，提交合同管理报告。

2.1.5负责供销大集合同管理人员培训、考核、问责等工

作。

2.1.6开发、建设、推广和维护集团合同管理系统。

2.1.7对各实体企业落实合同管理主体责任情况进行监督、

检查，对业务归口部门合同履行跟踪和合同履行风

险情况进行监督、检查、评估，对各级人资行政部

门关于合同的归档和保管情况进行监督、检查。

2.1.8对合同履行过程中出现的异常情况、争议和风险出

具法律意见和风险控制建议。

2.1.9监控重大合同履行和重大风险处置进展情况。

2.1.10制定并完善合同履行风险管理制度和管理规范。

2.1.11其他合同管理相关工作。

2.2合同承办部门职责

2.2.1负责合同项目准备工作、招投标、谈判、文本拟订、

报批、签署、履行、风险防范、预警、应对及处置

等全过程管理，对本部门承办的合同承担直接责任。

2.2.2负责合同项目前期调查，对调查结果的真实性、合

法性、有效性负责。

2.2.3负责合同履行跟踪与监督管理，督促并协调合同对

方、供销大集内部财务部门、相关履行部门，依约

行使合同约定的权利与义务。

2.2.4负责合同风险预警、调查、处理合同争议和合同风

险，移交、协办因合同引发的纠纷案件，应对和处

置等风险管理工作。

2.2.5建立合同履行风险后评估机制，对评估发现的合同

履行过程口的缺陷和漏洞，及时改进和完善。

2.2.6规范业务体系或部门合同管理，建立并完善供应商

或客户资信、合同范本、履行跟踪及风险管理、工

作交接等内部管理规范及流程。

2.2.7负责合同信息系统数据录入和维护、管理等工作，

建立和完善合同管理台账，妥善保管合同项目相关

资料。

2.2.8本单位要求的其他合同管理工作。

2.3合同履行部门职责

2.3.1根据部门职责及合同承办部门要求行使合同约定

的权利与义务。

2.3.2积极协助合同承办部门进行合同项目相关工作。

2.3.3妥善保管履行过程中的记录及重要文件，按照合同

承办部门及风控部门要求，反馈本部门合同履行情

况，预警合同风险。

2.3.4协助调查、处理合同争议和合同风险。

2.3.5制定并完善本部门合同履行管理规范与流程。

2.3.6本单位要求的其他合同管理工作。

2.4财务部门职责

2.4.1审查合同涉及财务事项，结合本单位资金计划及预

算，确定合同款项收支进度，分析和规避财务、税

务风险，修订合同相应条款。

2.4.2负责合同资金筹措和收支，按照合同约定及实际履

行进度等审查、办理收支事项，妥善保管相关财务

凭证。

2.4.3管理合同应收应付账款，定期统计账款金额、账期

等信息及相关财务事项，监督并及时预警涉及财务

事项的合同争议或风险。

2.4.4参与合同前期调查、谈判、招投标、争议处理、风

险处置、检查评估等工作。

2.4.5协助业务部门和风控部门进行合同争议处理、风险

处置等工作。

2.4.6制定并完善本单位合同收付款和应收应付账款管

理等相关财务管理制度。

2.4.7其他合同财务管理工作。

2.5业务归口职能部门职责

2.5.1审查合同立项预算、交易方式、业务政策、成本收

益、专业技术、商务条款及流程等事项的合法合规

性，分析存在问题和风险，提出综合防控意见，修

订相应条款。

2.5.2监督、检查和评估主管业务合同履行、争议处理和

风险处置等管理情况，跟踪合同争议处理和风险处

置情况。

2.5.3协办合同纠纷案件，及时向风控部门和相关领导通

报合同违法违规及重大风险情形。

2.5.4制定并完善本业务体系或本部门主管业务合同规

范性管理、范本管理、合同履行风险管理、供应商

或客户资信管理等制度。

2.5.5本业务体系或本单位要求的其他合同管理工作。

2.6人资行政部职能

各实体企业人资行政部根据供销大集档案管理规

定对合同及相应资料原件进行有效归档和保管，由

大集人资行政部进行业务指导，大集风险控制部进

行监督。

2.7合同管理员设立及职责

2.7.1大集各实体运营企业应当设立至少一名专职合同

管理员负责本企业合同管理工作，主营业务部门原

则上应当设立专职或兼职部门合同管理员。非实体

运营或部门化运营企业的合同管理工作由其管理

单位合同管理员负责°

2.7.2合同管理员应当具备合同法律及风险管理基本常识,

熟悉本单位或部门主营业务。临时借调、未定岗人

员不能作为合同管理员，合同管理员不得兼任印鉴

管理相关岗位工作。

2.7.3风控部门应当对合同管理员进行合同管理培训，并

对合同管理员工作进行监督、指导、检查、考核等。

2.7.4合同管理员主要履行以下职责：

2.7.4.1负责本单位或部门合同管理制度、流程、规范等起

草制定、宣讲培训、监督执行等工作。

2.7.4.2负责本单位或部门合同文本初审工作，跟踪和监控

本单位或部门合同签署、履行、风险预警、应对及

处置等情况。

2.7.4.3本单位合同发生违法违规及重大风险等情形的，有

义务向风控部门汇报或配合风控部门进行调查、处

置。

2.7.4.4建立和完善本单位或部门合同管理台账，汇总统计

合同管理信息，按本单位或部门以及风控部门要求

进行汇报、监督、检查等工作。

2.6.4.5负责合同履行跟踪人工作交接审核工作。

2.6.4.6负责本单位或部门合同管理信息系统数据维护、监

督、检查等工作。

2.6.4.7根据各单位或部门管理需要，合同管理员职责还可

包括合同月印、档案、合同范本、相对方管理等工

作。

2.6.4.8本单位或风控部门要求的其他合同管理工作。

3合同履行跟踪人

3.1合同履行跟踪人应为具体经办合同前期谈判，熟悉

合同签订背景及合同项目情况的人员。合同履行跟

踪人应对合同履行情况进行常态化关注，跟进合同

的采购手续、文本谈判、报批签署、风险预警、纠

纷处置等生命周期情况。合同履行跟踪人必须按要

求、及时将合同履行相关信息向所在企业合同管理

员、对接法律经理反馈。

3.2合同必须由合同履行跟踪人负责呈报，以提高信息

传递效率、质量。负责呈报合同的人就是合同履行

跟踪人，承担合同全生命周期跟踪履行责任。

3.3合同履行跟踪人在申请合同用印时，必须先将合同

信息（附件1）在合同所在单位合同管理员处备案

完毕。合同基础信息未经合同管理员向印章管理员

确认已备案的，印章管理人员一律不得在该合同上

加盖印章。

3.4因特殊情况合同须申请提前用印的，申请人须以邮

件或纸质签批单形式，向所在单位第一负责人请示,

拟用印的合同须经法律经理邮件审核。在用印后一

个工作日内以平件形式补报合同公文，补报公文中

应对提前用印事宜进行说明并将提前用印签批文

件作为公文附件一并提供。

3.5合同管理岗位交接

各合同管理员、合同履行跟踪人离职、调动的，应

就所负责的合同基础数据维护、合同履行跟踪情况

进行交接并取得业态公司综管部、风控部门。未经

确认同意的，相应人力资源部门不得办理离职、调

动手续，否则不免除离职、调动人员的合同跟踪、

统计责任。

4集团重大合同

4.1集团重大合同是指集团各单位与集团外部当事人签

署的标的额较大或者可能对集团或各单位生产运营

产生重大影响或重大风险的合同，具体标准如下：

4.1.1以海航集团总部名义订立的战略合作类合同。

4.1.2与集团外部单位或个人订立的对外投资、并购重组、

股权转让、增资减资、解散清算等投资项目类合同。

4.1.3由集团总部或上市公司提供非融资性担保的合同，

及为集团外部单位或个人、境外企业、非实际控制

企业提供担保或资金拆借等所订立的合同，但公司

经营范围n包含担保或借贷业务的除外。

4.1.4与集团外部单位或个人订立的采购、IT、知识产权、

创新业务、非主营业务等生产运营类合同总额折合

人民币5000万元（含）以上的。

4.1.5对集团外部单位或个人处置或放弃资产、债权（除

房产、土地）所订立的合同总额折合人民币100万

元（含）以上，涉及房产、土地的合同总额折合人

民币500万元（含）以上的。

4.1.6与集团外部单位或个人订立的财务融资类合同，信

托、证券、基金、融资租赁、售后回租、飞机船舶

引进等生产运营类主营业务合同总额折合人民币5

亿元（含）以上的。

4.1.7与集团外部单位或个人订立的其他生产运营类主

营业务合同总额折合人民币1亿元（含）以上的。

4.1.8集团风控部认为对企业资产、负债、权益及生产运

营有重大影响的其他合同。

3.2根据集团战略及重点工作、风险关注领域、法人治

理模式等要素的变化，集团风控部可对集团重大合

同标准进行调整。

4实业重大合同

4.1大集各单位重大合同标准参照实业重大合同标准

如下（银行贷款合同及集团内部企业间合同除外）:

4.1.1对外股权收购、转让、增资、参股、资产收购等投

资并购类合同。

4.1.2由海航集团或实业旗下上市公司提供非融资性担

保类合同。

4.1.3各单位标的总额折合人民币500万元（含）以上的

建设工程（勘察、设计、施工、监理、材料采购）、

房地产租售、航线包机、非航资源利用、商超租赁、

商超联营、商超采购、信息化建设等生产运营类合

同。

4.1.4标的总额折合人民币5000万元［含）以上的信托、

证券、基金、票据、融资租赁相关财务融资类合同。

4.1.5因违约等原因引起各单位经营团队特别关注或者

风险控制部认定的其他合同。

4合同授权

4.1海航集团合同实行法定代表人授权制度，集团各单

位法定代表人在经营范围内可授予合同承办人员

一定权限，以便实施和开展合同业务。

4.2按照集团管控要求，需要上级单位批准的合同，实

施合同行为前应报上级单位审批。

4.3合同被授权人应当为授权单位正式员工，熟悉相应

授权业务，具备一定的法律知识和风险控制能力。

4.4授权单位应根据被授权人的岗位、职务、风险控制

能力及所处地域等条件综合考虑，确定授权形式、

内容和期限等，并实施动态管理。

4.5书面授权书可与合同公文一并呈报，内容包括被授

权人基本情况、明确具体的授权事项、权限和授权

期限等。合同呈报时填写的合同签字人视为被授权

在合同文本上签字。

4.6被授权人应在授权范围和期限内，根据法律法规和

单位规章制度实施合同行为，严禁无权和越权代理,

未经本单位法定代表人同意，不得转授权。

4.7除非合同约定或另行授权，合同履行过程中需要

对外签署的各类签单、验收报告、会议纪要、书

面函件、确认书等文件或纪录，必须由合同被授

权人或单位法定代表人签署，否则将追究签署人

和相关部门的责任。

5合同前期工作

5.1依照供销大集及各单位规章制度应当申请立项或

预算的合同，合同承办部门应在正式洽谈前报

批，否则任何单位及个人不得进入合同实质性谈

判或招投标阶段，更不能签署或履行合同。

5.2合同签署前，合同承办部门应全面了解合同项目背

景，核实合同相对方主体资格、信用状况等有关内

容，确保相对方具备良好的履约能力。

5.3影响重大、涉及专业领域或法律关系复杂、风险较

大的合同项目，立项前还应进行项目考察、市场调

研、可行性分析等工作，必要时应邀请内外部专

家、法律、财务或其他相关人员组成项目组，对

项目进行财务、法律尽职调查和集体审议，制定

谈判策略和风险防控方案，组织合同谈判和文本

拟订等工作。

5.4本办法第3.1.2条规定的投资项目类合同和第

3.1.5条规定的资产处置类合同，涉及项目在进行

立项、尽职调查、谈判等前期工作时，项目承办

部门应将项目涉及的全部资料和信息及时向所在

企业风控部门（所在企业无风控部门的征询上一

级管理单位风控部门）通报并征询风控意见。成

立项目组的，风控部门应指派专人参与项目组工

作。

5.5合同谈判阶段

5.5.1合同谈判由业务归口管理部门牵头，当事单位具体

经办，业务归口管理部门对合同商务条款出具最终

把关、确认意见。

5.5.2合同承办部门应明确谈判人员授权权限，谈判人员

应当在授权权限内进行谈判和合同拟订等工作，不

得越权进行任何形式的承诺或确认。

5.5.3合同谈判应由法律经理参与的，合同承办部门应至

少提前一人工作日将有关业务事项背景、合同初步

条款、主要谈判事项等关键资料邮件发送至法律经

理，保证法律经理提前准备、预审，以高效提供建

设性法律意见，共同推进合同拟办事项。否则，合

同谈判时间应另行安排。

5.6集团各业务职能部门应逐步建立和完善供应商、

客户或相对方库及相应管理制度，并报风控部门

备案。

5.7对符合国家和集团招投标条件的项目，必须依照

法律法规及集团相关管理制度履行招投标程序，

并加强招投标过程管理。

6合同文本

6.1合同承办部门负责根据协商、谈判结果，按照自

愿、公平原则，明确双方权利义务和违约责任，拟

订合同文本。合同文本形式、主体、内容应当合法

合理，标的明确，主要条款完备，权利义务具体，

法律责任分明，文字表达准确。

6.2供销大集合同文本一般应当包括以下条款：

6.2.1合同名称：应当明确、规范，与合同约定的权利义

务性质相一致。

6.2.2合同主体：合同当事人应具备法律规定的权利能

力和行为能力。

6.2.3合同标的：明确标的名称、规格或型号、数量

等。

6.2.4质量条款：明确标的物适用的质量、技术标准。

6.2.5价款或报酬条款：包括价款的币种、具体金额、

结算方式、结算期限、是否含税等。

6.2.6履行条款：包括履行方式、期限、地点、中止或

终止履行的条件等。

6.2.7违约责任条款：包括违约条件和违约责任承担方

式、违约金或损失赔偿额计算方式、救济手段、

合同解除条件等。

6.2.8争议解决条款：原则上约定，发生合同争议的，

首先应协商解决，协商不成的提交供销大集签约

单位所在地法院诉讼解决。以大集总部名义和注

册地在海南的企业对外签署的合同，争议解决条

款应争取约定在海南省有管辖权的法院诉讼解

决。

6.2.9法律适用条款（涉外合同）：应明确适用的国家

或地区法律。

6.2.10合同签订时间和地点：签订时间原则上以盖章或

签字日期为准，签订地点一般为大集签约单位所

在地。

6.2.11合同当事人约定的其他条款：如保密条款、附件

名称及效力、合同期限（原则上不约定自动顺

延）、生效条件及其他特殊约定等。

6.3合同范本

6.3.1供销大集各单位应根据集团及企业发展战略、行

业惯例、业务政策和营销策略等因素制定业务标

准，起草合同基本条款，规范合同范本，风控部

门和业务归口职能部门应大力推行和规范合同范

本。

6.3.2合同范本包括标准合同文本和示范合同文本。

6.3.2.1标准合同文本，是指供销大集各单位根据行业特

点及业务发展需要，为重复使用而预先拟订，订

立合同时除空白条款外无需与对方协商或修改的

标准化、格式化合同文本。

6.3.2.2示范合同文本，是指国家行政管理机关、行业协

会、学术团体、国际组织或供销大集各单位制定的

参考性、示范性合同文本。

6.3.3供销大集各单位符合下述情形的主营业务，应当

优先制定标准合同文本，按规定程序报批后推广

使用：

6.3.3.1业务流程较为固定，标准化、重复性、稳定性较

高，合同风险基本可控。

6.3.3.2合同地位优于相对方，除相对方名称、标的、数

量、金额、履行时间、地点等空白条款外一般不允

许修改合同条款。

6.3.4标准合同文本内容应全面完整、合法有效、公平合

理，空白条款应制定填写规范和要求。

6.3.5标准合同文本使用过程中，如相关法律法规、内外

部经营环境、业务制度和流程等发生变化的，制定

部门应及时修订和完善。

6.3.6合同承办部门拟订或修订标准合同文本后，应以公

文形式将标准合同文本、审批流程、适用业务政

策、填写规范等内容报风控部门及单位领导审批。

对严格适用标准合同文本的合同，经风控部门及单

位领导同意可简化审批流程。

6.3.7未满足标准合同文本适用条件，但有示范合同文本

或示范合同条款的，应优先参考适用，具体内容应

根据实际情况认真审查、适当修改。

7合同呈报

7.1供销大集书面合同应由合同承办部门指定合同履行

跟踪人通过集团公文流转系统以合同申请单（新）

形式呈报，原则上应一事一报，不得代报。

7.2合同在公文报批前须邮件报对接法律经理进行预审，

未经邮件预审不得呈报公文。

7.3合同履行跟踪人邮件征询相关职能部门、风控部意见

时，应符合以下要求：说明合同交易背景、交易结

构、主要风险等；附部门负责人审核意见；属于重

大合同的，须附《合同履约及风险管理档案》，并

将审核过程抄报所在单位经营团队。

7.4合同申请单（新）标题应包含合同当事人名称及规

范的合同名称，即“关于***（我方当事人名称）

与***（对方当事人名称）签订***合同的请示:

7.5合同请示内容中应说明交易背景、交易主体、主要

内容、业务政策、成本收益测算、主要风险等，制

订履行计划及风险防控方案，并指定合同跟踪人

（原则上合同跟踪人应与呈报人一致），以便审查

部门全面审查和评估。

7.6合同呈报资料应包括合同基本信息、正本及附

件、当事人资信证明、项目立项、预算、调研等

前期呈批件及相关文件、重要沟通文件、邮件等

资料。不能提供必要资料的，应在请示中说明原

因，拒不提供或说明不清的，审查部门有权退

回。

7.7供销大集合同原则上应按照《海航集团风险控制类

公文审批规程》进行报批，供销大集各单位和相关

职能部门应根据该规程和审批权限制定具体业务合

同的审批规程。除供销大集风险控制部批准外，不

得与该规程相冲突。

8合同审查和批准

8.1供销大集合同由合同承办部门、财务部门、风控部

门、业务归口职能部门及其他相关部门按照各自职

责进行全面审查和批准。

8.2合同承办部门应为合同审查部门预留充足的审查

时间，重大、复杂的合同在合同呈报前应至少提

前3个工作日提交合同审查部门预审，针对重要

条款及重大风险应充分沟通并修订和完善合同条

款。

8.3合同审核质量要求

8.3.1全面审核原则。合同审查部门应全面了解交易背

景和目的，根据集团及签约单位战略及经营目

标，全面审查签约主体、合同文本及相关文件的

合法性、有效性和规范性，以及履行计划和风险

防控方案的完备性和可行性，并通过对交易方

式、交易标的合同条款、履行计划和风险防控方

案的修订完善和风险提示，实现商业目的与合同

风险的平衡，确保合同的签订符合公司的业务需

求。

8.3.2有效性原则。合同审核人应加强与合同经办人的

沟通，全面了解项目背景，确保审核意见、风控

建议符合交易的实际情况，切实起到风险防控的

作用。

8.3.3专业性原则。审核意见的出具应结合所涉领域的

专业法律法规及行政规范，确保意见的专业、权

威。

8.4.合同风控审核工作机制

8.4.1一般合同法律经理负责制。法律经理作为专职风

控人员，承担合同风控审核的主体责任，对各日

常生产经营类合同的风控审核质量负责。法律经

理应加强与所在企业经营班子、业务部门的沟

通，协助落实合同谈判、审核、修订、签订、履

行跟踪等各环节的风控措施，并应在公文审批过

程中，说明合同谈判过程、意见采纳情况。

8.4.2重大合同双人负责制。投资项目等重大合同由两

名以上法律经理参与、交叉审核，并由业态公司

风控部法律中心经理复核，重大项目由实业风控

部再次复核，具体由业态公司风险控制部、海航

实业风险控制部统筹安排。

8.4.3连带责任制。各风控审核环节应细致工作、认真

审核，落实各自职责，若出现审核错误，所有审

核人按照审核、复核承担连带责任。

8.3.2合同法律审核人应加强与合同经办人的沟通，审

核意见的H具应综合考虑公司的实际需求，在整

体风险可控的基础上，为企业的生产发展服务。

8.3.3法律审核意见，尤其是各实体企业法律经理的合

同审核意见，应揭示合同主要风险，避免简单批

复“同意”的情况。对于已预审的合同类公文，

应在审批意见中说明预审情况、预审意见落实情

况。

8.4业务承办部门和归口职能部门应全面审查合同涉

及交易主体、交易方式、业务政策、操作流程、

商务条款、技术条款、履行计划及风险防控方案

等是否符合法律法规、行业政策和惯例、集团及

签约单位战略目标、预算指标及相关管理制度，

分析存在风险并制定综合防控方案，修订合同相

应条款及履行计划。

8.5财务部门应重点审查合同涉及资金平衡计划、项

目预算、收付款、汇率、利率、税负、成本控制

和收益、履行计划及风险防控方案等财务事项和

商务条款是否符合法律法规、集团及签约单位财

务制度和财务状况，分析财务风险并提出风险防

控意见，修订合同相应条款。

8.6风控部门应重点审查合同交易模式、交易主体、权

利义务、违约责任、争议解决、救济方式、不可抗

力、知识产权等法律条款及相关文件的合法性、有

效性、完备性，以及履约计划及风险防控方案制定

的完整性、可行性，对已经存在或可能转化为法律

风险的事项进行分析并提示风险，修订合同相应条

款。

8.7合同审查部门在审查过程中认为合同存在重大风险

需要评议的，应组织部门内部评议，统一出具审查

意见。

8.8符合以下情形的合同，合同审查部门有权终止审

查或退回承办部门补充相关材料：

8.8.1依照大集及签约单位规章制度应当呈报立项或预

算的，未呈报、未获批或者合同金额超出预算

的。

8.8.2合同无正当理由不符合大集及签约单位战略目

标、收益指标、业务政策，存在较大风险的。

8.8.3签约单位难以实现资金平衡，无法满足合同约定

付款条件或还款要求，存在较大风险的。

8.8.4严重违反法律法规、政策规定、大集及签约单位

规章制度的。

8.8.5合同项目交易结构或合同条款存在重大风险，通

过修订或其他防控方案仍无法避免的。

8.8.6合同相对方被列入集团或签约单位黑名单，或存

在重大信誉危机，可能给大集或签约单位造成重

大风险的。

8.8.7合同项目操作人员存在严重违法违规行为的。

8.8.8合同存在其他重大风险的。

8.9合同审查部门认为需要变更交易方式、修订合同

条款的，应与承办部门及其他相关部门充分沟

通，提出变更或修订意见；不能取得一致意见

的，应在综合考虑承办部门及其他部门意见的基

础上，揭示存在的风险及注意事项，做出明确具

体、专业审慎的审查意见。

8.10签约单位及审批单位领导应根据合同承办部门、

归口职能部门、财务部门、风控部门及相关部门

审查意见，结合战略、预算、合同目的、风险偏

好和容忍度、风险及防控方案等因素，审慎研

究，综合评估，做出明确具体的决策意见。

8.11有下列情形之一的，合同承办部门应按原合同审批

规程重新报批，经批准后方可签订和履行：

8.11.1审批结束后超过三个月未签署的（合同呈报时已

说明并批准的除外）。

8.11.2合同未尽事宜或出现新情况需要签订补充、变更

或解除协议的。

8.11.3期限届满需要续签合同的。

8.12供销大集合同应当按照上述规定审查批准，否则不

得签字盖章，也不得履行合同。

8.13如因生产经营必需的紧急情况无法及时完成公文报

批手续的，合同承办部门可提前以邮件形式报相关

审查部门以及有权决策的领导审批，审批路径应参

照《海航集团风险控制类公文审批规程》执行，提

交审批时应附之前节点审批意见，同时仍应呈报合

同公文。

9合同签署

9.1合同审批同意的，合同承办部门应当及时办理合

同签署手续。

9.2合同审查部门及相关领导对合同及相关文件提出

修改或补充意见的，合同跟踪人应当按照审批意

见与相对方沟通修改。确实无法按照审批意见修

改或需要调整的，应当与意见出具人邮件沟通确

认。

9.3加盖印章时，印章管理员应当按照下列原则审查

合同及相关文件：

9.3.1合同签署时间距合同公文审批结束时间是否在三

个月内，超出三个月的不得盖章，告知其重新报

批（合同呈报时已说明并批准的除外）。

9.3.2审查合同公文审批流程是否完整、正确。

9.3.3认真核对合同及相关文件是否与呈批件一致，是

否按照公文审批意见修改。未修改或修改内容不

确定的，应当要求合同跟踪人提供与相应意见出

具人的沟通确认邮件。

9.3.4与审查合同是否已经在合同管理员处登记备案，

合同未经合同管理员备案一律不得盖章，否则不

免除印章管理员合同管理责任。

9.3.5审查合同相对方印章与合同载明主体名称是否一

致，签字人是否为法定代表人或其授权的代表。

9.3.6除在合同最后一页签章处加盖印章外，还应加盖

骑缝章。

9.4合同需要签约单位法定代表人或其授权代表签字

的，签字人签字前应当认真审核合同文本及相关

文件。

9.5大集签约单位签章后再送交合同相对方签章的，

合同承办部门和档案管理部门应当及时收回相对

方签章的合同文本，同时审查相对方印章及签字

人是否正确，否则不得履行合同。

9.6印章及档案管理人员应及时在供销大集文档管理

系统中录入合同用印及文本收回记录、文本扫描

件等内容。

9.7因生产经营必需的紧急情况无法及时完成公文报

批手续的，印章管理员用印前应当审查邮件或纸

质审批意见，同时确认合同公文已正确报批并予

以记录，合同审批结束后应及时与审批意见核

对。

9.8大集签约单位至少应留存三份合同原件，并按照

集团档案管理制度移交档案管理部门保存。

9.9合同须报经国家有关部门审查或备案的，签订后

应当按相关规定及合同约定及时履行相应程序。

10合同履行

10.1大集各单位应当依照本办法及本单位管理制度对

合同进行履行跟踪和全面管理，合同承办部门应

建立合同管理台账，明确合同跟踪人，保证履约

质量，确保合同全面、及时、有效履行。

10.2合同承办部门应当严格按照合同约定、履行计划

及实际履行进度，跟踪并督促各方当事人依约履

行合同。

10.3合同履行部门应当严格按照合同约定、履行计划

及实际履行进度，行使合同约定的应由本部门履

行的权利与义务。

10.4财务部门应当根据合同约定，结合履行计划及实

际履行进度，对合同付款情况进行审核并办理财

务结算，对合同收款情况进行监督并收取款项、

开具票据。

10.5合同需要集团签约单位超进度付款或提前履行义

务的，申请公文应报经风控部门审核。

10.6合同履行计划

10.6.1合同承办部门呈报合同时，应当根据合同约定的各

方当事人权利义务以及合同关键风险点，制定详细

的合同履行计划。

10.6.2制定合同履行计划时，应按照时间顺序列明每个履

行跟踪事项（如履行主体、时间、地点、方式、内

容、相关凭证等）、计划履行跟踪时间、计划收款

或付款金额以及该履行跟踪事项存在的主要风险和

风险防控方案等。

10.6.3集团或供销大集重大合同每个履行跟踪节点时间间

隔不得超出三个月，非重大合同不得超出一年。

10.6.4合同签订后，合同跟踪人应根据合同条款具体约定

再次确认和完善履行计划及风险防控方案。

10.7合同履行跟踪

10.7.1合同生效后，各方当事人均应遵循诚实信用原则，

按照法律规定、合同约定以及合同性质、目的和交

易习惯等全面正确履行各自的义务。

10.7.2集团各单位应当建立和完善合同履行跟踪机制，各

相关职能部门、各业务环节应当协调统筹，密切配

合，明确分工职责，以保证履约质量，确保合同全

面适当履行。

10.7.3合同承办部门或合同履行部门应当依照本细则及本

单位管理制度，明确每份合同的跟踪人，对合同权

利与义务进行全面履行和跟踪。

10.7.4合同跟踪人应当严格按照合同约定、合同履行计划

以及实际履行进度，跟踪监控、统筹协调各方当事

人依约履行合同权利与义务并落实风险防控方案，

建立《合同履约及风险管理档案》，完整记录合同

履行跟踪情况以及履行过程中出现的不正常履行及

风险情形、风险原因、风险处置等情况。

10.7.5合同付款前应呈报付款申请单公文，说明合同履行

计划执行进度及相关情况，并附加收货、验收、履

行确认、付款通知、发票等相应证明及票据。

10.7.6财务部门应当根据合同约定，结合履行计划及实际

履行进度，对合同付款申请及时审核并办理财务结

算。合同对方未依约履行，或付款手续不符合本细

则或财务管理制度的，财务部门有权拒绝付款。

10.7.7合同需要集团内单位超进度付款或提前履行义务的,

付款申请或履约申请公文应当在财务及业务主管部

门审核节点后增加风控部门审核节点，否则财务部

门有权拒绝付款，合同履行部门有权拒绝履行义务。

10.7.8财务部门应当根据合同约定，结合履行计划及实际

履行进度，收取合同对应款项并开具收款票据。未

依约收到合同对方付款的，财务部门有权要求合同

承办部门及时向合同对方催收，并记录应收账款金

额和账期。

10.8合同不正常履行

合同履行过程中，发生以下情形的，为不正常履

行：

10.8.1合同条款约定不完整、不明确，或存在无效、显失

公平、重大误解等情形，或在履约过程中发生争

议，合同各方无法达成一致并即时解决的。

10.8.2合同对方存在欺诈行为、经营恶化或信誉危机等情

形，已经或可能导致供销大集相关单位利益受损

的。

10.8.3合同一方或多方未按法律规定或合同约定履行或适

当履行义务（合同未约定的，逾期履行超出十个工

作日或大集签约单位规定期限），已经或可能导致

大集相关单位利益受损的。

10.8.4因政策调整、市场变化、不可抗力等客观因素，已

经或可能导致大集相关单位利益受损的。

10.8.5合同一方或多方擅自变更合同主要条款、中止履

行、提前解除或终止合同、提起诉讼、仲裁或其他

法律程序的。

10.8.6大集各单位规定的其他属于合同不正常履行的情

形。

11合同风险预警、应对及处置

11.1合同发生不正常履行、争议或其他风险情形的，合

同履行跟踪人应在一个工作日内向承办部门负责人

汇报，并向本级风控部门进行风险预警。预警文件

应包含合同文本及相关公文、履行计划及履行进展

情况、风险情形、风险原因、风险分析、应对策略

及初步处置方案等。

11.2风控部门收到预警信息后，应在三个工作日内组

织调查分析，评估风险等级，并出具风控意见和建

议。

11.3根据集团及签约单位内外部环境及运营状况、争

议、违约、不可抗力、诉讼、行政处罚、经济损失

等风险要素以及风险的重要性、发生频率和概率

等，集团合同风险等级分为五级：风险正常类（1

级）、风险关注类（2级）、风险可疑类（3

级）、风险障碍类（4级）、风险失控类（5

级），分别制定相应的应对策略及处置措施、处置

目标（详见附件）。

11.3.1评估为风险可疑类（3级）的合同，承办部门应以

邮件等形式进行风险预警，通知本部门领导、风控

部门法务人员，抄送财务及相关部门人员。

11.3.2评估为风险障碍类（4级）和风险失控类（5级）

的合同，应根据《海航集团风险控制类公文审批规

程》规定流程以公文形式进行风险预警。对可能危

及大集及相关单位资产安全的重大风险事件及案

件，承办部门应及时移交风控部门。

11.4启动合同风险预警后，承办部门应根据风控部门和

相关部门意见建议以及相关领导指示，制定风险应

对及处置方案。必要时承办部门可召集财务等相关

部门召开联席会议，进行风险通报、方案征询和统

筹协调。

11.5合同承办部门及履行部门应严格执行风险应对及处

置方案，并定期向风控及相关部门、领导汇报处置

进展。

11.6风控部门应定期监督合同承办部门对重大风险应对

及处置方案的执行情况及风险排除情况。处置过程

中发现新问题或产生新风险的，应再行启动风险预

警机制。

12合同风险应对及处置

12.1合同风险应对策略

12.1.1合同承办部门根据风险发生可能性及损失程度，按

照风险控制收益大于控制成本的基本原则，考虑企

业战略目标、风险偏好和风险容忍度等因素，可单

独或组合采取避免风险、降低风险、转移风险和接

受风险等应对策略。

12.2合同风险处置措施

12.2.1合同风险处置措施主要有：友好协商、行使抗辩

权、承担违约责任、单方解除合同、保全、诉讼、仲裁、

破产等。

12.2.2友好协商

12.2.2.1合同各方当事人应本着有利于合同目的实现、有

利于共利共赢目标，怀着互谅互让的态度，依照法

律规定及合同约定，通过免除或减少一方义务、违

约方承担违约及赔偿责任、变更或补充、中止或解

除、转让或转移权利义务等方式进行友好协商。

12.2.2.2集团签约单位提起协商的，承办部门应与合同对

方主动沟通，尽力保障集团内单位合法权益。

12.2.2.3合同对方提起协商的，承办部门应以友好互谅的

态度与对方沟通，并争取在协商过程中取得主动

权。

12.2.2.4各方协商一致的，应及时对协商结果以书面或电

子数据形式进行确认。变更或补充合同主要权利义

务的，应签署书面变更或补充协议。

12.2.2.5变更或补充内容不得违反法律强制性规定或集团

内部规章制度。

12.2.3行使履行抗辩权

12.2.3.1合同约定当事人互负债务，没有先后履行顺序

的，应当同时履行。合同对方未按约定履行的,

集团签约堂位有权拒绝其履行要求。

12.2.3.2合同约定当事人互负债务，有先后履行顺序的，

合同对方天按约定履行先履行义务的，集团签约

单位有权拒绝其履行要求。

12.2.3.3大集签约单位为先履行义务一方，有确切证据证

明合同对方有下列情形之一的，可以中止履行，

但应及时通知对方，对方提供适当担保的，应当

恢复履行：

⑴经营状况严重恶化。

(2)丧失商业信誉。

(3)转移财产、抽逃资金以逃避债务。

(4)迟延履行主要义务或迟延时间超出合同约定或

合理期限。

⑸有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情

形。

12.2.4承担违约责任

12.2.4.1合同对方不按合同约定履行义务的，集团签约单

位应当在履行期限届满之前要求其承担继续履

行、采取补救措施或赔偿损失等违约责任。

12.2.4.2合同明确约定违约责任承担方式或违约金、损失

赔偿额计算方法的，集团签约单位应当要求对方

严格依照合同约定承担违约责任、违约金或损失

赔偿金。

12.2.4.3违约责任没有约定或约定不明确，且无法协商一

致的，大集签约单位应根据合同标的性质及损失

大小，合理选择要求对方承担修理、更换、重

作、退货、减少价款或报酬等违约责任，对方履

行义务或采取补救措施后，还有其他损失的，应

当要求对方赔偿损失。损失赔偿额应相当于因对

方违约造成的大集签约单位损失，包括合同履行

后可以获得的利益，但一般不超过对方订立合同

时预见到或应当预见到的因违反合同可能造成的

损失。

12.2.4.4合同签约单位因不可抗力不能履行合同的，应及

时通知对方并采取适当措施防止损失扩大，并在

合理期限内向对方提供证明。

12.2.4.5合同对方违约后，大集签约单位应当采取适当措

施防止损失扩大，并要求对方承担因防止损失扩

大而支出的合理费用。

12.2.4.6合同对方因第三人原因造成违约的，大集签约单

位仍应向对方要求承担违约责任。对方和第三人

之间的纠纷，依照法律规定或其约定解决，需要

集团签约单位协助的，可提供必要协助。

12.2.5合同解除

12.2.5.1合同当事人协商一致的，可以解除合同。合同约

定解除条件的，条件成就时，解除权人可以解除合

同。

12.2.5.2合同对方有下列情形之一的，集团签约单位可单

方提出解除合同，并通知对方：

(1)因不可抗力原因致使不能实现合同目的。

⑵履约期限届满前，合同对方明确表示或者以自

己的行为表明不履行主要义务。

⑶合同对方迟延履行主要义务，经催告后在合理

期限内仍未履行。

(4)合同对方迟延履行义务或有其他违约行为，致

使不能实现合同目的。

(5)大集签约单位中止履行后，对方在合理期限内

未恢复履约能力且未提供适当担保的。

(6)法律规定的其他情形。

12.3合同风险应对及处置要求

12.3.1合同对方天履行或未适当履行合同的，大集内相

关单位应注意收集和保存相关证据，在法定或约

定期限内正确行使法律和合同赋予的权利，不得

采取懈怠、隐瞒、擅自放弃合法权益，或恶意串

通、谋取韭法利益等舞弊和违法犯罪行为。

12.3.2合同需要签署补充、变更、中止或解除协议的，跟

踪人应当按照原合同审批流程呈报公文，并说明合

同履行计划执行情况、不正常履行及风险情形、风

险原因及应对处置情况等，获批后方可执行。

12.3.3因合同引发诉讼、仲裁或采取诉讼保全、强制执

行等法律措施的，合同承办部门应及时向相关领

导及风控部门报告，并按照《海航集团案件管理

办法》及时办理案件移交手续。

12.3.4风控部门应定期监督合同承办部门对风险应对及

处置方案的执行情况及风险排除情况。处置过程

中发现新问题或产生新风险的，应再行启动风险

预警机制。

12.3.5合同风险处置完毕，承办部门应进行全面检查，

确保无重大遗留风险，同时进行风险成因分析及

调查，查找业务管理及操作流程环节存在的漏洞

和不足，并及时对相关制度及流程进行修订和完

善。需要追究责任的，应及时启动风险问责机

制，查明责任人，并要求责任人承担损失赔偿责

任或管理责任。

12合同管理信息系统

12.1大集风险控制部负责规划建设大集合同管理信息

系统，对大集合同呈报、审批、签订、履行、变

更、结束、风险预警、评估、统计等过程实行全

面信息化管理。

12.2大集各单位应严格按照本办法以及系统管理规定

报批、录入、反馈和维护本单位合同信息。

12.3合同审批公文结束之日一个工作日内，跟踪人应

在合同管理系统中录入审批信息。

12.4合同各方签署或确定不签署之日起一个工作日

内，跟踪人应当将合同签署信息或不签署原因等

信息录入合同管理系统，并补充和确认合同履约

详细计划。

12.5合同跟踪人应当严格按照合同约定和履约计划跟

踪合同履行，并将真实完整的履约情况及时准确

录入合同管理系统。

12.6合同发生不正常履行、争议或其他风险情形的，

跟踪人应及时录入合同管理系统并向本级风控部

门法务人员汇报，法务人员及时出具风控意见和

建议并录入系统反馈跟踪人，跟踪人制定风控方

案并执行后，将执行结果录入系统提交法务人员

审核。

12.7合同管理员负责本单位或本部门合同系统信息维

护、统计、汇报，督促和检查合同信息录入情

况，确保合同数据的完整性、及时性和有效性。

12.8合同管理系统权限由风控部门管理和分配。合同

管理员、合同跟踪人、法务人员等离职或调岗

的，应及时向风控部门申请关闭或变更权限，并

做好工作交接。

12.9大集各单位原则上应使用集团合同管理系统进行

合同报批和履行监控等管理。如因业务监管要求

或专业化需求等因素需通过业务系统报批和管理

合同的，须报本级风控部门和集团风控部批准，

并与集团合同管理系统进行集成。

13合同档案及合同专用章

13.1合同承办部门应当妥善保管本部门合同档案，并

按照集团及本单位档案管理制度进行档案存档和

移交工作。

13.2应当存档保管的合同档案包括：

13.2.1经双方签字盖章的合同文本及附件原件。

13.2.2合同当事人资信证明文件，包括但不限于营业执

照复印件、资质证书复印件、授权委托书等。

13.2.3招投标文件、开评标及谈判记录等。

13.2.4与合同项目相关的公文、请示、报告、往来函

件、意向书、公证书、担保书、确认书、会议纪

要、会谈纪录、律师函、传真、电话记录、视听

资料、照片、电子数据（如短信、邮件、电子交

易记录、网络通讯记录等）等。

13.2.5合同交易相关票据。

13.2.6履行计划及履行情况记录、报告及相关凭证。

13.2.7合同签订及履行过程中的风险情形、应对方案、

处置情况、分析及整改报告等。

13.2.8对合同订立、履行、变更、解除有重要意义，应

当存档保管的其他证据及材料。

13.3除互联网企业或支持合同网签功能的业务系统可

通过电子数据形式签署及存档日常生产运营合同

外，大集各单位原则上不得仅以传真、邮件、网

络等电子形式签署及存档合同，特殊情况应报风

控部门批准后方可执行。

13.4大集各单位或部门发生管理关系划转、机构调

整、关停并转或合同跟踪人、合同管理员离职调

岗的，必须整理完整的合同档案及合同履约情况

说明，指定专人办理工作交接手续。

13.5大集各单位根据合同业务需要，可以申请刻制本

单位合同专用章，但原则上只能刻制一枚，并由

公司印章管理部门负责管理。为便于管理和提高

工作效率，申请刻制多枚合同专用章的，可由业

务合同数量较多的部门分管，但应报本级风控部

门备案。任何部门及个人不得私刻或私自使用合

同专用章。

13.6合同档案及合同专用章的管理应遵守集团及各单

位档案及印章管理制度。

14保密及回避

14.1大集各单位应加强合同信息安全保密工作，未经

风控部门及有权审批的领导批准，任何人不得以

任何形式向大集内无关人员及大集外部泄露合同

内容和涉及的保密事项。

14.2大集员工应严格按照大集保密相关规定对集团合

同及相关资料、信息实施保密工作。

14.3大集合同如涉及大集内部员工或家属自身权益和

责任的，应执行回避制度。所涉员工及家属不得

利用职权，干扰合同招投标、谈判、签署及履行

等行为，合同知情人员应针对需回避员工及家属

实施严格保密工作。

15合同监督及风险管理

15.1合同监督是指对大集各单位合同签订、履行（包括

但不限于不正常履行、纠纷处置、合同变更、解

除、终止）等环节的监控和检查工作。

15.2合同风险管理是指对合同风险进行识别、评估、

预警、应对、处置和问责等管理工作。

15.3风控部门根据集团战略目标和重点工作，对主要

类型合同的风险点进行识别和评估，并组织责任

单位制定相应的防控措施、预警方案和应对策

略，并逐步建立和完善集团合同风险库及合同风

险管理体系。

15.4大集风控部负责大集重大合同监督及风险管理工

作，定期召开大集合同风险管理联席会议，加强集

团各部门及业务体系之间的横向协同。

15.5产业集团风控部门负责本产业集团重大合同监督及

风险管理工作。

15.6成员企业风控部门或岗位负责本成员企业重大合同

监督及风险管理工作。

15.7集团内外部审计机构对集团合同进行的专项审计或

其他涉及合同的审计，责任部门应将审计报告报本

级风控部门备案。

16境外企业合同管理

16.1大集境外企业应当结合本企业实际情况及所处国

家或地区法律法规要求，参照本办法，制定并完

善本企业的合同管理制度。

16.2境外企业日常运营合同，按照本企业合同管理制

度进行管理。

16.3境外企业以下重大合同，除经大集风控部批准执

行特殊审批程序外，应当经实业风控部门和产业

集团风控部审查并报集团相关领导批准：

16.3.1与集团外部单位或个人订立的投资项目类合同。

16.3.2为集团外部单位或个人提供担保或资金拆借所订

立的合同，但公司经营范围中包含担保或借贷业

务的除外。

16.3.3标的金额折合美元100万（含）以上的核心资产

处置、具有较大风险的创新业务类合同，以及可

能严重影响集团战略和企业主营业务正常运营的

合同。

16.3.4根据所在国家或地区的法律法规，存在较大法律

风