2025年度股票代客理财投资教育与风险教育协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股票代客理财投资教育与风险教育协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度股票代客理财投资教育与风险教育协议甲方（投资者）：________乙方（理财顾问）：________鉴于甲方有意进行股票投资，乙方作为专业的理财顾问，愿意为甲方提供股票代客理财投资教育与风险教育服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议标的1.1乙方将为甲方提供股票投资相关的教育服务，包括但不限于：（1）股票市场基础知识；（2）股票投资策略与方法；（3）风险管理与控制；（4）投资心理调适；（5）其他与股票投资相关的教育内容。二、服务内容（1）定期举办投资讲座、研讨会等；（2）提供投资书籍、资料等；（3）解答甲方在投资过程中遇到的问题；（4）根据甲方实际情况，提供个性化的投资建议；（5）其他与投资教育相关的服务。三、服务期限3.1本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年，自2025年1月1日起至2025年12月31日止。四、费用及支付方式4.1乙方提供投资教育与风险教育服务的费用为人民币____元（大写：____元整）。4.2甲方应于本协议签订之日起____个工作日内，将上述费用支付至乙方指定账户。4.3乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方出具收款凭证。五、保密条款5.1双方对本协议内容以及双方在履行本协议过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。六、违约责任6.1若甲方未按照本协议约定支付费用，乙方有权终止本协议，并要求甲方支付违约金人民币____元（大写：____元整）。6.2若乙方未按照本协议约定提供投资教育与风险教育服务，甲方有权要求乙方继续履行本协议，并赔偿由此给甲方造成的损失。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。8.2本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。甲方（投资者）：________乙方（理财顾问）：________签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本协议中所指的“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、监管机构、评估机构、审计机构、法律服务机构等。二、第三方介入的情形（1）甲乙双方在履行本协议过程中需要第三方提供专业服务，如法律咨询、风险评估、审计等；（2）根据法律法规或政策要求，需要第三方介入进行监管、检查或评估；（3）甲乙双方一致同意，由第三方提供其他与本协议相关的服务。三、第三方责任限额3.1第三方在本协议项下的责任，限于其直接行为造成的损失，且不超过甲方因该损失所遭受的直接经济损失。3.2甲方应自行承担因第三方介入而产生的任何间接损失，包括但不限于利润损失、机会损失等。四、第三方的权利4.1第三方有权根据其专业判断，独立进行工作，不受甲乙双方干预。4.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息，以完成其工作。五、第三方的义务5.1第三方应遵守国家法律法规和行业规范，保证其工作的合法性和合规性。5.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。5.3第三方应按照甲乙双方的要求，及时、准确地完成其工作。六、第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分：（1）甲方应负责提供投资教育与风险教育相关的资金支持；（2）甲方应配合第三方的工作，提供必要的资料和信息；（3）甲方应自行承担因第三方介入而产生的任何直接经济损失。6.2第三方与乙方的划分：（1）乙方应负责提供投资教育与风险教育服务；（2）乙方应监督第三方的工作，确保其符合本协议的要求；（3）乙方应承担因第三方工作不符合本协议要求而产生的责任。6.3第三方与甲乙双方的共同责任：（1）甲乙双方应共同确保第三方的工作符合国家法律法规和行业规范；（2）甲乙双方应共同承担因第三方工作不符合要求而产生的责任；（3）甲乙双方应共同承担因第三方介入而产生的其他合理费用。七、第三方变更7.1若甲乙双方一致同意更换第三方，应提前____个工作日书面通知对方，并书面确认新的第三方。7.2新的第三方介入后，原第三方与本协议项下的责任关系终止。八、其他8.1本协议项下关于第三方的规定，不影响甲乙双方的权利和义务。8.2本协议项下关于第三方的规定，不构成第三方对甲乙双方的任何承诺或保证。8.3本协议项下关于第三方的规定，不构成第三方对甲乙双方任何责任的承担。甲方（投资者）：________乙方（理财顾问）：________签订日期：____年____月____日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资教育课程大纲：详细列出乙方提供的投资教育课程内容、时间安排、授课方式等。2.投资策略与方法手册：包含乙方推荐的股票投资策略、风险控制方法、市场分析工具等。3.风险教育资料汇编：汇编股票投资相关的风险案例、风险提示、风险管理措施等。4.甲方投资状况报告：包括甲方投资账户信息、投资收益、风险状况等。5.投资建议记录：记录乙方为甲方提供的投资建议、投资决策依据等。6.第三方服务协议：若第三方介入，则需附上第三方服务协议，明确第三方服务内容、费用、责任等。7.保密协议：若涉及商业秘密，则需附上保密协议，明确保密内容和保密期限。8.争议解决协议：若发生争议，则需附上争议解决协议，明确争议解决方式、程序等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按照协议约定支付费用。责任认定标准：甲方未在约定时间内支付费用，视为违约。示例说明：若甲方应在2025年1月15日前支付服务费用，但至2025年2月1日仍未支付，甲方应向乙方支付违约金人民币____元。2.违约行为：乙方未按照协议约定提供投资教育与风险教育服务。责任认定标准：乙方未按照协议约定提供投资教育与风险教育服务，视为违约。示例说明：若乙方应在2025年1月31日前提供一次投资讲座，但实际未提供，乙方应向甲方赔偿损失人民币____元。3.违约行为：第三方未按照协议约定提供服务。责任认定标准：第三方未按照协议约定提供服务，视为违约。4.违约行为：泄露商业秘密。责任认定标准：任何一方泄露对方商业秘密，视为违约。示例说明：若甲方泄露乙方提供的投资策略，甲方应向乙方支付赔偿金人