证券从业《证券投资顾问》试题含答案参考8

证券从业《证券投资顾问》试题含答案1.单选题：制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。Ⅰ合理设定应急计划触发条件Ⅱ规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B2.单选题：【2013年真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B3.单选题：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券正确答案：C4.单选题：以下关于MA的运用与特点正确的是（）I

滞后性II

稳定性III

助涨助跌性IV

先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：B5.单选题：下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。Ⅰ.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券Ⅱ.证市场线上的任何一个点都是有效组合Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系Ⅳ.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：C6.单选题：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ证券投资顾问服务的内容Ⅲ证券投资顾问的职责Ⅳ收费标准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D7.单选题：下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制正确答案：A8.单选题：【2014年真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构正确答案：C9.单选题：选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。Ⅰ低回报率Ⅱ低市盈率Ⅲ低收益率Ⅳ低市净率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B10.单选题：下列不属于非系统风险的是()。A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案：B11.单选题：（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额正确答案：D12.多选题：有价证券具有的主要特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性正确答案：ABCD13.单选题：【2012年真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%正确答案：A14.单选题：分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：A15.单选题：股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险正确答案：C16.单选题：【2018年真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金正确答案：A17.单选题：以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV正确答案：B18.多选题：【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票正确答案：ACD19.单选题：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券正确答案：A20.单选题：在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案：C21.单选题：中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券正确答案：B22.多选题：证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金正确答案：ABCD23.多选题：我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同?正确答案：ABCD24.多选题：国际债券的发行人主要有（）。A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业正确答案：ABCD25.多选题：【2013年真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A.目前，权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布，并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保正确答案：ABD26.单选题：按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ投资偏好Ⅱ风险承受能力Ⅲ服务需求Ⅳ资产状况A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B27.单选题：下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。Ⅰ证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会Ⅱ按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合Ⅲ最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果Ⅳ偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A28.多选题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?正确答案：ABC29.多选题：【2013年真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力正确答案：BCD30.多选题：影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策?正确答案：ABCD31.多选题：证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?正确答案：ABCD32.单选题：【2012年真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场正确答案：B33.多选题：股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,／3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议正确答案：ABD34.单选题：关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集正确答案：A35.多选题：【2012年真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名正确答案：CD36.多选题：关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制正确答案：ABC37.单选题：以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。Ⅰ必须是具备良好展望的股类Ⅱ必须是行情看涨时Ⅲ选择公司业绩良好的股类Ⅳ选择高利率股类A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B38.单选题：关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（）。?A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元?C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?正确答案：D39.多选题：最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁正确答案：ABD40.单选题：【2014年真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通正确答案：D41.单选题：下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：A42.多选题：在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大正确答案：ABCD43.多选题：沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%正确答案：ABCD44.多选题：国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元正确答案：BD45.多选题：20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?正确答案：BCD46.多选题：【2012年真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分正确答案：ABC47.单选题：当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()