融资协议书范本模板范文

融资协议书范本word模板范文合同编号：__________投资方（以下简称“甲方”）：法定代表人：地址：联系方式：融资方（以下简称“乙方”）：法定代表人：地址：联系方式：一、总则1.协议背景鉴于乙方在[业务领域]具有发展潜力，需要资金支持以实现业务拓展、技术研发、市场推广等目标，而甲方拥有资金资源并有意向对乙方进行投资，双方经友好协商，达成本融资协议，以明确双方在融资过程中的权利和义务关系。2.定义与解释本协议中，“融资”指甲方按照本协议约定的方式向乙方提供资金的行为；“融资金额”指甲方实际向乙方提供的资金数额；“融资期限”为自本协议生效之日起至按照本协议约定的还款或股权调整完成之日止的期间；“保密信息”指双方在本协议协商、签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等未公开信息。二、融资主体1.投资方甲方为依法成立并有效存续的[甲方公司性质]，具备进行本次投资的合法资格和能力。甲方将按照本协议的约定，以其自有资金或合法筹集的资金对乙方进行投资。2.融资方乙方为在[注册地址]注册成立的[乙方公司性质]，主要从事[业务范围]业务。乙方保证其具有接受本次融资的合法资格，并将按照本协议的约定合理使用融资资金并履行相关义务。三、融资金额与用途1.融资金额经双方协商确定，本次融资金额为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该融资金额为甲方实际向乙方提供的资金净额，不包含任何税费、手续费等额外费用。2.资金用途乙方承诺将融资金额用于以下合法用途：（1）[具体业务拓展计划]，包括但不限于开拓新市场、增加销售渠道、提升产品或服务的市场份额等，预计投入资金占融资金额的[X]%；（2）[技术研发项目]，如研发新产品、改进现有产品的技术功能、升级生产技术等，预计投入资金占融资金额的[X]%；（3）[市场推广活动]，如广告宣传、参加行业展会、举办促销活动等，预计投入资金占融资金额的[X]%；（4）[企业运营资金]，用于日常经营活动中的资金周转，如支付员工工资、采购原材料、缴纳水电费等，预计投入资金占融资金额的[X]%。乙方应保证融资资金专款专用，不得挪作他用。若乙方需要变更资金用途，必须提前[X]个工作日书面通知甲方，并获得甲方的书面同意。四、融资方式1.股权融资（1）如果本次融资为股权融资，甲方将按照本协议约定的金额认购乙方新增的注册资本（或股权）。甲方认购的股权比例为[X]%，具体计算方式为：甲方认购的股权比例=甲方的融资金额÷乙方接受融资后的估值。乙方接受融资后的估值为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（2）乙方应按照相关法律法规的规定，办理股权变更登记手续，保证甲方在支付融资金额后及时成为合法股东。在办理股权变更登记过程中所产生的一切费用由[费用承担方]承担。（3）双方同意，在股权融资完成后，甲方作为乙方的股东，按照其所持有的股权比例享有相应的股东权利并承担股东义务。2.债权融资（如适用）（1）如果本次融资为债权融资，乙方应按照本协议约定向甲方借款人民币[X]元（大写：[大写金额]）。借款利率为[X]%（年利率/月利率，明确说明），利息计算方式为：利息=借款本金×借款利率×借款期限。（2）乙方应向甲方出具借款凭证，明确借款金额、借款利率、借款期限、还款方式等相关事项。借款凭证为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（3）债权融资的期限为自甲方实际提供借款之日起至[到期日期]止。在债权融资期限内，乙方应按照本协议的约定按时足额支付利息，并在到期时偿还借款本金。五、股权变更（如为股权融资相关）1.股权比例调整（1）如果乙方在融资后进行后续融资或发生其他导致股权结构变化的情况，双方应按照公平合理的原则调整甲方的股权比例。调整方式为：甲方调整后的股权比例=甲方原股权比例×（乙方原估值÷乙方新估值）。其中，乙方新估值应根据乙方当时的实际情况，由双方认可的专业评估机构进行评估确定。（2）在进行股权比例调整时，乙方应及时通知甲方，并提供相关的财务数据、评估报告等资料。甲方有权对乙方提供的资料进行审查，如果发觉乙方提供虚假资料或故意隐瞒重要信息，甲方有权要求乙方按照本协议的约定承担违约责任。2.股东权利与义务（1）甲方作为乙方的股东，享有以下权利：①按照其所持有的股权比例享有表决权，参与乙方的重大决策，包括但不限于公司战略规划、重大投资项目、利润分配方案等；②查阅、复制乙方的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告等资料；③按照其所持有的股权比例分享乙方的利润；④在乙方清算时，按照其所持有的股权比例分配剩余财产。（2）甲方作为乙方的股东，承担以下义务：①遵守乙方的公司章程，不得滥用股东权利损害乙方或其他股东的利益；②按照本协议和乙方的要求，按时足额缴纳认购股权的款项；③在乙方需要时，为乙方的发展提供必要的支持和资源。六、融资期限1.起始日期本协议的融资期限自本协议生效之日起开始计算。本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，生效日期为融资期限的起始日期。2.到期日期（1）如果为股权融资，融资期限无明确到期日期，但在以下情况下视为融资期限届满或终止：①乙方成功上市，甲方按照证券市场的相关规定和双方的约定处置其持有的乙方股权；②乙方被其他公司并购或重组，甲方按照并购或重组协议的约定处置其持有的乙方股权；③双方协商一致决定终止本协议，并按照法定程序进行清算和股权处置。（2）如果为债权融资，到期日期为[具体日期]。在到期日前，乙方应按照本协议的约定完成还款义务。如果乙方未能按时还款，甲方有权按照本协议的约定追究乙方的违约责任。七、还款计划（如为债权融资相关）1.还款方式（1）乙方可以选择以下还款方式之一偿还借款本金和利息：①等额本息还款法：乙方每月（或每季度、每年，根据约定）按照固定金额偿还借款本息，计算公式为：每月还款额=[借款本金×月利率×（1月利率）^n]÷[（1月利率）^n1]，其中n为还款总月数（或季数、年数）；②等额本金还款法：乙方每月（或每季度、每年）偿还的本金固定，利息本金的减少而逐月（或逐季、逐年）递减，每月还款额=借款本金÷n（借款本金已归还借款本金累计额）×月利率（或季利率、年利率）；③一次性还本付息：乙方在借款到期时一次性偿还借款本金和利息，利息=借款本金×借款利率×借款期限。（2）乙方应在本协议签订时明确选择还款方式，并在整个借款期限内按照选定的还款方式履行还款义务。如果乙方需要变更还款方式，必须提前[X]个工作日书面通知甲方，并获得甲方的书面同意。2.还款时间安排（1）如果乙方选择等额本息还款法或等额本金还款法，还款时间为每月（或每季度、每年）的[具体日期]。乙方应在每个还款日前将当月（或当季、当年）的还款金额足额支付至甲方指定的银行账户。（2）如果乙方选择一次性还本付息，还款时间为借款到期日，即[具体日期]。乙方应在到期日前将借款本金和利息足额支付至甲方指定的银行账户。（3）如果乙方未能按照本协议约定的还款时间安排按时足额还款，每逾期一天，应按照未还款金额的[X]%向甲方支付逾期违约金。逾期违约金的支付不影响甲方按照本协议的其他条款追究乙方的违约责任。八、双方的权利与义务1.投资方权利与义务（1）权利①甲方有权按照本协议的约定对乙方使用融资资金的情况进行监督检查。乙方应积极配合甲方的监督检查工作，提供相关的财务报表、资金使用明细等资料。②甲方有权在乙方违反本协议约定时，按照本协议的约定追究乙方的违约责任，包括但不限于要求乙方赔偿损失、提前收回融资金额（如为债权融资）、调整股权比例（如为股权融资）等。③在股权融资的情况下，甲方有权按照其持有的股权比例参与乙方的利润分配。在债权融资的情况下，甲方有权按照本协议的约定收取利息并在到期时收回借款本金。（2）义务①甲方应按照本协议的约定按时足额提供融资金额。如果甲方未能按时提供融资金额，每逾期一天，应按照融资金额的[X]%向乙方支付逾期违约金。逾期违约金的支付不影响乙方按照本协议的其他条款追究甲方的违约责任。②甲方应按照法律法规的规定和本协议的约定，对乙方提供的保密信息进行保密，不得向任何第三方披露或使用保密信息用于本协议以外的目的。③在乙方正常履行本协议的情况下，甲方不得无故干涉乙方的正常经营活动。2.融资方权利与义务（1）权利①乙方有权按照本协议的约定使用融资资金，用于本协议规定的资金用途。②在甲方违反本协议约定时，乙方有权按照本协议的约定追究甲方的违约责任，包括但不限于要求甲方赔偿损失、继续履行提供融资金额的义务（如甲方未按时提供）等。（2）义务①乙方应按照本协议的约定合理使用融资资金，保证资金用于规定的用途。如果乙方擅自挪用融资资金，甲方有权要求乙方立即归还挪用的资金，并按照挪用金额的[X]%向甲方支付违约金。同时乙方的这种行为视为违约行为，甲方有权按照本协议的违约责任条款追究乙方的其他违约责任。②乙方应按照本协议的约定按时足额向甲方支付利息（如为债权融资）或按照股东权利分配利润（如为股权融资）。如果乙方未能按时支付，每逾期一天，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付逾期违约金。逾期违约金的支付不影响甲方按照本协议的其他条款追究乙方的违约责任。③乙方应按照法律法规的规定和本协议的约定，对甲方提供的保密信息进行保密，不得向任何第三方披露或使用保密信息用于本协议以外的目的。④乙方应按照本协议的约定，及时向甲方提供与融资相关的财务报表、经营情况报告等资料，以便甲方了解乙方的经营状况和融资资金的使用情况。九、保密条款1.保密信息范围双方确认，本协议的条款、本协议的存在以及双方在本协议协商、签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息、市场策略等未公开信息均属于保密信息。具体包括但不限于：（1）一方的业务计划、营销策略、销售渠道、客户名单、市场份额等商业信息；（2）一方的技术研发成果、技术方案、工艺流程、设计图纸等技术信息；（3）一方的财务状况、财务报表、财务预算、资金流动情况等财务信息；（4）双方在本协议谈判过程中涉及的交易条件、谈判策略、潜在合作机会等信息。2.保密期限保密期限自本协议生效之日起[X]年。在保密期限届满后，双方仍应遵守保密义务，不得披露保密信息，除非该保密信息已经成为公开信息或者因法律法规的要求必须披露。十、违约责任1.违约情形（1）如果甲方未按照本协议的约定按时足额提供融资金额，属于甲方违约。（2）如果乙方未按照本协议的约定合理使用融资资金，擅自挪用资金或者未按照约定的资金用途使用资金，属于乙方违约。（3）如果一方未按照本协议的约定履行保密义务，向第三方披露保密信息，属于违约行为。（4）如果乙方在债权融资中未按照还款计划按时足额偿还借款本金和利息，属于乙方违约。（5）如果甲方在股权融资中滥用股东权利，损害乙方或其他股东的利益，属于甲方违约。（6）如果双方未按照本协议的约定履行其他权利和义务，也属于违约行为。2.违约赔偿方式（1）如果甲方违约，甲方应按照融资金额的[X]%向乙方支付违约金，并继续履行提供融资金额的义务。如果甲方的违约行为给乙方造成损失，甲方还应赔偿乙方的全部损失。（2）如果乙方违约，乙方应按照以下方式承担违约责任：①如果乙方擅自挪用融资资金，应立即归还挪用的资金，并按照挪用金额的[X]%向甲方支付违约金。同时乙方应按照本协议的约定继续履行其他义务，如支付利息（如为债权融资）或按照股东权利分配利润（如为股权融资）等。如果乙方的违约行为给甲方造成损失，乙方还应赔偿甲方的全部损失。②如果乙方未按照还款计划按时足额偿还借款本金和利息（如为债权融资），除了按照未还款金额的[X]%向甲方支付逾期违约金外，还应承担甲方为实现债权而产生的一切费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等。如果乙方的违约行为导致甲方的债权无法实现，乙方应赔偿甲方的全部债权损失。③如果乙方在股权融资中未按照本协议的约定履行股东义务，如滥用股东权利损害乙方或其他股东的利益，甲方有权要求乙方按照本协议的约定调整股权比例，并按照调整后的股权比例重新分配利润。如果乙方的违约行为给甲方造成损失，乙方还应赔偿甲方的全部损失。（3）如果一方违反保密义务，违约方应按照本协议涉及金额的[X]%向对方支付违约金，并赔偿对方因保密信息泄露而遭受的全部损失。如果违约行为构成犯罪，违约方还应承担相应的刑事责任。十一、争议解决1.协商解决双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应在一方提出争议之日起[X]个工作日内开始。双方应指定代表进行协商，协商过程中应互相尊重、平等对待，以解决争议为目的，不得故意拖延或阻碍协商进程。2.仲裁或诉讼（1）如果双方在协商开始后的[X]个工作日内未能就争议达成一致解决方案，则任何一方均有权将争议提交[仲裁机构名称/法院名称]