国际服务贸易(第三版)第4章国际服务贸易保护政策

第四章国际服务贸易保护政策国际服务贸易保护政策概述国际服务贸易壁垒国际服务贸易保护政策效应分析4.1国际服务贸易政策的演变国际服务贸易政策是各国在一定时期内对服务的进出口贸易所实行的政策，是各国对外经济政策的重要组成部分。同国际商品贸易一样，国际服务贸易领域也存在着保护主义和自由主义两种基本观点，反映在政策层面上，就表现为保护贸易政策和自由贸易政策。4.1.2国际服务贸易保护政策的微观基础（1）自然垄断--

naturalmonopoly（2）非对称信息--asymmetricinformation（3）经济外部性--spillovereffect4.1.3国际服务贸易保护政策产生的主要原因（1）保护国内幼稚服务业（2）维持国际收支平衡（3）减轻国内就业压力（4）保护本国经济贸易利益和消费者利益（5）维护国家主权和国家安全（6）保护本国民族文化特色和社会共同价值观4.2国际服务贸易壁垒1.国际服务贸易壁垒的含义国际服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的具有阻碍作用的政策措施，即直接或间接使外国服务生产者或提供者增加负担的政策措施，是国际贸易政策中贸易保护主义措施的体现形式。国际服务贸易壁垒也包括出口限制。2.国际服务贸易壁垒的表现形式：国际服务贸易壁垒通过增加外国服务生产者或提供者的成本达到限制贸易扩大的目的，这些政策措施是多样的，既有政策和法规，也有商业惯例行为国际服务贸易壁垒可以通过对进口的服务征收歧视性的关税形式，也可以通过法规的形式使外国的服务生产者或提供者增加不必要的费用还可以采取与商品贸易中的数量限制相同的形式，来控制外国公司提供的服务数量，甚至禁止外国公司提供某些领域的服务3.国际服务贸易壁垒的种类（1）“乌拉圭回合”谈判方案的分类按照“乌拉圭回合”谈判采纳的方案，国际服务贸易壁垒可分为两大类：影响市场准入的措施和影响国民待遇的措施。市场准入措施是指限制或禁止外国企业进入一国国内市场，抑制市场竞争的措施。国民待遇措施是指有利于本国企业但歧视外国企业的措施。（2）与服务交易模式相结合的分类

把服务贸易的交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来进行分类，国际服务贸易壁垒划分为产品移动、资本移动、人员移动和商业存在壁垒4种形式。①产品移动壁垒

对服务产品过境贸易进行限制，即为产品移动壁垒。包括数量限制、当地成分或本地要求、政府补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度、不完善的知识产权保护体系等。②资本移动壁垒资本移动壁垒的主要形式有外汇管制、浮动汇率以及投资收益汇出限制等。

③人员移动壁垒

人员移动限制主要涉及各国移民限制的法律，如各国移民法以及工作许可、专业许可的规定。④开业权壁垒开业权壁垒又称生产者创业壁垒，包括禁止外国服务输入的法令，对外国服务生产者的活动权限进行规定等。大多数厂商认为开业权限制是开展服务贸易的最主要壁垒，比如从禁止服务进入的法令到东道国对本地成分的规定等。1．航空业主要涉及国家垄断和补贴问题。世界各国政府一般都给本国航空公司提供优惠待遇，如把空运的货源和航线保留给国内航空公司；为本国飞机提供机构的优先使用权；要求国内用户接受本国航空公司的服务；对国内航空公司给予税收优惠。2．广告业对外来广告企业要求本国参股权及政府在广告业的竞争中偏袒本国企业是普遍现象。如外国广告企业在设立电视台经营电视广告是受严格限制的。3．银行与保险主要是开业权和国民待遇问题。对于开业权，许多国家禁止外国银行在本国设立任何形式的机构，有些国家虽允许设立分支机构，但这样的分支机构必须与母行中断业务上的直接联系。对外国银行的非国民待遇还表现在仅提供低储蓄地区（开业）、高税收率和限制财产经营范围。对于外国保险公司，一般还要求绝对控股权，以及禁止经营某些保险业务。4．工程建筑主要是开业权、移民限制和国民待遇问题。此类服务业是发展中国家的优势所在。对此，一些发达国家都不愿提供开业权。几乎所有的国家都禁止外国公司承建某些工程，而且工程招标中偏袒本国公司。5．咨询服务业许多国家对设在本国的外国咨询机构都要求参与权。如印度要求外国咨询公司必须与本国相应的机构合作经营业务。而且咨询程序上的不透明也阻碍外国机构的活动。6．教育服务教育服务与思想意识的传播关系密切，移民限制和歧视外国文凭是国际交流教育服务的主要障碍。7．医疗服务主要问题是歧视外国医生的开业资格和对外国医疗设备的进口设立技术障碍。8．电信和信息服务常遇到国家垄断和控制。另外，还有知识产权保护、“幼稚工业”保护、技术标准和不公平税收等。9．影视服务业许多国家对本国影视直接拨款或通过税收优惠进行补贴，而对外国影视业则通过要求参与权、版权保护、进口的国家垄断、限制播放等加以抵制。10．零售商业主要涉及各国国内零售规则的透明度不够，不动产所有权、外国雇员的移民限制、利润汇返等。11．旅游业与航空客运关系密切，诸如出入境限制、外汇管制、旅游设施所有权、开办旅行社和旅游购物等，都存在贸易壁垒问题。12．海运业主要涉及国家特许经营与垄断、为本国海运公司保留货源、倾销性运价等问题。4.2.3国际服务贸易壁垒的特点第一，隐蔽性强。第二，保护性强。第三，灵活性强。第四，互动性强。第五，与投资壁垒联系性强。国际服务贸易壁垒保护程度的衡量国际服务贸易壁垒保护程度的衡量是指服务贸易壁垒对国内服务行业的保护水平、影响及有效性的量化评估，它反映了国际服务贸易壁垒的质量。完善的贸易保护政策衡量指标应具备四个特征：

可比性、可解释性、准确性、可操作性关于服务贸易壁垒保护程度的衡量问题，国内外学者的研究主要沿着两个方向展开，一是借鉴货物贸易壁垒的衡量指标，二是建立独立适用的服务贸易壁垒衡量指标体系。（1）借鉴货物贸易壁垒的衡量指标①名义保护率（NominalRateofProtection，NRP）②有效保护率（EffectiveRateofProtection，ERP）

③生产者补贴等值（ProducerSubsidyEquivalent，PSE）（2）建立独立适用的服务贸易壁垒衡量指标体系①频率指标Hoekman根据提供方式的内容将承诺分为三种类型并分别赋予一个分值：第一类是承诺无限制，即完全自由化，取分值为1；第二类是不作承诺，即不开放，取分值为0；第三类是列明限制规定，取分值为0.5。Hoekman将这些分值称为“开放/约束因子”。

②服务壁垒的价格影响指标如果国内外服务价格的差异主要源于政府设定的各项壁垒，而不是由于现有企业的沉没成本和阻碍新企业进入策略等因素造成的，则可以将国内外价差的百分比视为关税，这称为价格楔子（pricewedge）。这种价格楔子可以通过计量方法进行计算，也可以用服务壁垒的数量指标结合供求弹性信息推算得出。③服务壁垒的数量限制指标服务壁垒数量测量指标用于衡量服务贸易壁垒对贸易数量的影响这其中包括服务贸易限制指数WorldBank:ServicesTradeRestrictionsDatabase(2008-2011年)，103个国家（发达国家24个，发展中国家79个），涉及金融、通讯、零售、交通运输和专业服务的18个服务部门以及3种交付方式（跨境交付、商业存在和自然人流动）的服务贸易政策，比如就商业存在而言，该数据库就涵盖了外资所有权、法律形式、许可授权、运营以及监管环境的特定方面等的限制信息。④服务壁垒的财务测量指标服务贸易保护政策的非关税效应分析非关税壁垒种类繁多，但产生的总体效应基本相似，因此主要分析政府管制、补贴、配额和许可证制度这四种最为常见的服务贸易非关税壁垒。（1）政府管制（2）补贴（3）配额（4）许可证服务贸易保护政策的比较与分析（1）关税、补贴和配额

对产出的补贴＞关税＞配额（2）进口限制、开业障碍和管制

管制＞进口限制＞开业权

知识扩展：

国际服务贸易的主要政策工具限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视资格的限制补贴股权的限制国家垄断经营的限制政府购买信息的限制外汇管制执业资格的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境冗长的审批程序投资退出限制服务贸易政策工具1.税收歧视歧视性的国内税费，对外来服务征收过高或额外的税。国内税费比起关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，可预见度低。税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大。例如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机构征收较高的税率；又如，在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。原因：

因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是地方政府机构的权限。通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进口。2.政府补贴即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。尽管不论是发达的还是发展中的大多数国家，补贴措施都被广泛地运用在运输、通讯、供水、供电、技术推广、医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门。补贴在客观上可以形成对外国服务业的歧视，阻碍其进入本国。当然，如果单纯靠补贴，而不适当地引入竞争的动力机制，服务业的发展也会停滞落后，从而阻碍本国社会经济发展目标的实现。3.国家垄断许多服务业，包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等，在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。4.政府购买政府作为社会政治、经济、文化等各项事业的组织者与管理者，是服务产品的一个很大的购买者，而其在“购买”时，常常会偏向于优先购买本国的服务产品，从而形成对外国服务产品的“歧视”。例如，世界各国都有为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法；中国外资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。5.外汇管制这主要指一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策，限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费与支付能力，同时也可限制外国服务业在本国的业务量与获利张力。例如，对外汇持有、流通、兑换的管制，对旅游业这类以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大；而以实体存在方式进行的服务贸易则受到利润汇出的限制较多。6.营业资格的限制对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在这方面提供开业权，阻止这类服务的“进口”。此外，许多国家不允许国外经营者在本国开办旅行社、广告公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。7.股权的限制这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。如有的国家要求在外来保险公司中占多数控股权。8.经营限制这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。例如，对外资金融保险机构，禁止其经营某些业务；对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区开业，或通过信用额度限制、储备金要求、资本控制等手段进行调控以确保国内货币政策的顺利执行，以及本国国际收支的安全和国内资本市场的健康发育，对外国咨询公司，要求其必须与本国相应的机构合作经营业务；等等。9.信息限制信息是许多服务产业的战略资源。现代电讯技术的发展已经极大地改变了金融、保险、商贸等国际服务领域的发展状态。一国公共电讯传输网及其服务（如数据交换、视频通讯等）在何种程度上对外开放，即允许外国服务者进入使用，很大程度上决定了外国的金融、保险、商贸等基于电讯传递技术进行国际信息交流的服务业进入该国的可能性。10.执业资格的限制有许多服务，如技术咨询、医疗服务、教育服务、法律服务等，是只有取得一定的职业资格的人（如医生、工程师、律师等）才可以提供的。倘若各国之间相互不承认对方国家授予该国公民的职业资格，则上述类型的服务就不可能在国与国之间大量开展。同样，若各国对外国公民的学历及职业资格不予承认，则劳动力在国外的求职亦会产生阻碍。11.人员的国际流动限制服务贸易大多要求服务提供者与服务消费者直接见面，这除了可通过国际投资来实现外，还可以通过人员的国际流动来实现。倘人员在国与国之间的流动存在阻碍，国际服务贸易是不可能得到迅速发展的。12.冗长的审批程序例如，某国制定了极为繁杂的审批条件和程序，要