二零二五年度个人投资咨询代理服务合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度个人投资咨询代理服务合同范本合同编号_________一、合同主体1.1甲方（个人投资者）：1.2乙方（投资咨询代理机构）：二、合同前言2.1背景和目的鉴于甲方作为个人投资者，希望在投资过程中获得专业、全面的咨询服务，乙方作为专业的投资咨询代理机构，具备丰富的投资经验和专业知识，双方经友好协商，达成一致，特订立本合同。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，以及双方当事人的意愿，签订本合同。三、定义与解释3.1专业属于本合同中所称“投资咨询代理服务”，是指乙方根据甲方的需求，提供投资咨询、市场分析、风险评估、投资建议等服务。3.2关键词解释（1）“投资咨询”：指乙方根据甲方的投资需求，为其提供投资品种、投资策略等方面的建议；（2）“市场分析”：指乙方对各类投资市场进行分析，为甲方提供市场动态、投资机会等方面的信息；（3）“风险评估”：指乙方对甲方的投资组合进行风险评估，识别潜在风险并提出应对措施；（4）“投资建议”：指乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，为其提供具体的投资方案。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的投资咨询代理服务；（2）甲方有权根据乙方的建议进行投资决策，并承担相应的投资风险；（3）甲方应按照约定支付乙方投资咨询代理服务费用；（4）甲方应如实提供自身投资情况，包括但不限于投资经验、风险承受能力等。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、全面的投资咨询代理服务；（2）乙方应保守甲方的投资秘密，不得泄露给任何第三方；（3）乙方应按照约定时间，将投资咨询代理服务成果及时通知甲方；（4）乙方应确保投资咨询代理服务内容的真实性、准确性和完整性。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。5.2合同履行地点本合同履行地点为：乙方办公地址。5.3合同履行方式乙方应通过电话、邮件、短信等方式，向甲方提供投资咨询代理服务。甲方应按照乙方提供的联系方式与乙方保持联系。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字（或盖章）后生效。6.2终止条件（1）合同到期自动终止；（2）甲方或乙方提前30日书面通知对方，双方协商一致解除合同；（3）一方违反合同约定，另一方有权解除合同。6.3终止程序（1）合同终止前，双方应就终止事宜进行协商；（2）合同终止后，双方应按照约定办理相关手续。6.4终止后果（1）合同终止后，乙方应向甲方退还剩余投资咨询代理服务费用；（2）合同终止后，双方应各自承担因合同终止而产生的法律责任。七、费用与支付7.1费用构成（1）基础咨询服务费：甲方需支付乙方一定数额的基础咨询服务费，具体金额以双方协商为准；（2）个性化咨询服务费：若甲方需要乙方提供个性化服务，如特定投资市场的分析报告或投资策略定制，甲方需按照乙方报价支付相应费用；（3）其他费用：因甲方特殊需求而产生的其他费用，如数据费、通讯费等，具体费用由双方另行协商确定。7.2支付方式（1）银行转账：甲方应在合同签订后的十个工作日内，将费用通过银行转账支付至乙方指定账户；（2）现金支付：甲方可选择在合同签订时一次性以现金形式支付全部费用。7.3支付时间（1）基础咨询服务费：甲方应在合同签订后五个工作日内支付；（2）个性化咨询服务费：甲方应在乙方完成服务后五个工作日内支付；（3）其他费用：按照双方约定的支付时间支付。7.4支付条款（1）甲方支付费用时，应提供支付凭证，乙方在收到支付凭证后，应及时出具收据；（2）甲方未按时支付费用的，应向乙方支付逾期付款利息，逾期付款利息按中国人民银行同期贷款利率计算。八、违约责任8.1甲方违约（1）要求甲方立即停止违约行为；（2）要求甲方支付违约金，违约金为应支付费用的一定比例；（3）要求甲方赔偿因其违约行为给乙方造成的实际损失。8.2乙方违约（1）要求乙方立即停止违约行为；（2）要求乙方支付违约金，违约金为应支付费用的一定比例；（3）要求乙方赔偿因其违约行为给甲方造成的实际损失。8.3赔偿金额和方式违约责任中的赔偿金额和方式，由双方在合同中明确约定，如未约定，则按照相关法律法规处理。九、保密条款9.1保密内容本合同项下的保密内容包括但不限于：（1）甲方的个人信息、投资计划、投资策略等；（2）乙方的咨询建议、市场分析、风险评估等；（3）双方在合同履行过程中知悉的任何商业秘密。9.2保密期限本合同的保密期限为合同有效期届满后三年。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理的保密措施，确保保密内容的安全；（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同中所称“不可抗力”，是指合同订立后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件（1）自然灾害，如地震、洪水、火灾等；（2）政府行为，如政策调整、战争、动乱等；（3）社会异常事件，如恐怖袭击、罢工等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明；（2）因不可抗力事件导致合同无法履行的，双方均不承担违约责任；（3）不可抗力事件持续期间，双方应协商解决合同履行问题。10.4不可抗力实例（1）2011年日本地震及海啸；（2）2019年澳大利亚山火；（3）2020年新冠疫情。十一、争议解决11.1协商解决若双方在合同履行过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商解决不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定（1）未经对方同意，任何一方不得转让合同的全部或部分权利和义务；（2）经双方协商一致，合同可以转让。12.2不得转让的情形（1）合同中明确约定不得转让的；（2）乙方作为专业投资咨询代理机构，其专业性和服务质量直接关联到甲方利益的，乙方不得转让合同。十三、权利的保留13.1权力保留（1）乙方保留对其提供的服务和产品的知识产权，包括但不限于专利权、著作权、商标权等；（2）未经乙方书面同意，甲方不得擅自复制、传播、使用乙方的服务或产品。13.2特殊权力保留（1）本合同中未明确约定的其他权利，均视为乙方保留；（2）乙方保留在合同履行过程中对服务内容进行调整的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认。14.2修改和补充效力经双方签字（或盖章）确认的修改或补充，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应相互协助，共同完成合同约定的各项事项。15.2协作与配合方式（1）甲方应按照乙方的要求提供相关资料和信息；（2）乙方应按照约定时间完成服务，并及时向甲方反馈服务进展情况。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议，任何口头协议或先前协议均对本合同不具有约束力。16.3增减条款任何对本合同的增减条款，均应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认。十七、签字、日期、盖章甲方（个人投资者）：（签字或盖章）日期：（填写日期）乙方（投资咨询代理机构）：（签字或盖章）日期：（填写日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方个人身份证明复印件2.乙方营业执照复印件3.投资咨询代理服务协议书4.投资咨询代理服务费用清单5.投资咨询代理服务内容详细说明6.不可抗力事件证明文件（如需）7.争议解决相关文件（如协商记录、调解协议、仲裁裁决或法院判决书等）二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按时支付费用；提供虚假信息或隐瞒重要信息；未按照乙方建议进行投资决策，导致损失；违反保密条款，泄露乙方商业秘密。2.乙方违约：未按时提供投资咨询代理服务；提供虚假或误导性信息；未保守甲方投资秘密；未履行合同约定的其他义务。违约行为的认定：由双方协商确定；如协商不成，可依据合同约定或相关法律法规进行认定。三、法律名词及解释：1.合同法：调整平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的法律规范。2.证券法：调整证券发行、交易、监管等活动的法律规范。3.不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。4.商业秘密：不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。5.仲裁：由仲裁机构对当事人之间的争议进行裁决的争议解决方式。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用。解决办法：乙方应及时提醒甲方支付，并按照合同约定收取逾期付款利息。2.问题：乙方未按时提供投资咨询代理服务。解决办法：甲方有权要求乙方承担违约责任，包括支付违约金或赔偿损失。3.问题：保密信息泄露。解决办法：双方应立即采取补救措施，防止信息进一步泄露，并追究泄露者的责任。4.问题：合同条款理解不一致。解决办法：双方应重新协商，明确合同条款的具体含义，必要时可寻求专业法律意见。5.问题：不可抗力事件影响合同履行。解决办法：双方应按照合同约定或相关法律法规处理，如协商不成，可寻求仲裁或诉讼解决。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义：本合同中提到的第三方，是指与甲方和乙方存在合作关系，为本合同提供辅助服务的独立第三方机构或个人。2.第三方责任：第三方应按照本合同的约定，协助乙方完成投资咨询代理服务，并承担相应的责任。3.第三方权利：第三方有权获得乙方支付的服务费用，并有权要求乙方提供必要的工作条件和信息。4.第三方义务：第三方应确保其提供的服务符合合同要求，不得泄露甲方和乙方的商业秘密。5.第三方退出：第三方如需退出本合同，应提前三十日通知甲方和乙方，并按照合同约定办理相关手续。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方按照合同约定支付费用；乙方有权对甲方提供的信息进行核实，并有权要求甲方提供补充信息；乙方有权拒绝甲方不合理的请求或要求。2.乙方利益条款：乙方有权获得甲方支付的费用中的合理利润；乙方有权获得甲方支付的额外服务费用；乙方有权在合同履行过程中调整服务内容。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付费用的，应向乙方支付违约金；甲方提供虚假信息的，乙方有权解除合同并要求赔偿；甲方泄露乙方商业秘密的，乙方有权要求赔偿损失。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方有权要求乙方提供专业、全面的投资咨询代理服务；甲方有权要求乙方按照合同约定的时间提供服务；甲方有权要求乙方保守其投资秘密。2.甲方的利益条款：甲方有权享受乙方提供的个性化服务；甲方有权要求乙方提供投资风险评估报告；甲方有权要求乙方提供投资策略调整建议。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按时提供服务的，应向甲方支付违约金；乙方提供虚假信息的，甲方有权解除合同并要求赔偿；乙方泄露甲方商业秘密的，甲方有权要求赔偿损失。全文完。二零二五年度个人投资咨询代理服务合同范本2合同目录第一章合同订立依据与目的1.1合同订立依据1.2合同目的第二章合同双方基本信息2.1投资咨询代理方2.2投资人第三章合同期限3.1合同生效日期3.2合同终止日期第四章服务内容与范围4.1投资咨询服务4.2代理服务内容4.3服务范围第五章服务费用及支付方式5.1服务费用标准5.2支付方式5.3付款时间5.4付款方式5.5付款凭证第六章保密条款6.1保密信息6.2保密义务6.3违约责任第七章信息披露与报告7.1信息披露原则7.2报告要求7.3报告内容7.4报告方式7.5报告时间第八章权利与义务8.1投资咨询代理方权利与义务8.2投资人权利与义务8.3双方合作与配合第九章违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿第十章争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4争议解决费用第十一章合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后的处理第十二章合同变更与终止12.1合同变更条件12.2合同变更程序12.3合同终止条件12.4合同终止程序第十三章合同生效及其他13.1合同生效13.2合同附件13.3合同份数13.4合同解释13.5合同附件第十四章合同签署14.1签署时间14.2签署地点14.3签署人员14.4签署单位盖章合同编号_________第一章合同订立依据与目的1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规制定。1.2合同目的本合同旨在明确投资咨询代理方与投资人之间的权利义务关系，确保双方在投资过程中实现互利共赢。第二章合同双方基本信息2.1投资咨询代理方名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系方式：________________2.2投资人名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系方式：________________第三章合同期限3.1合同生效日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.2合同终止日期本合同有效期为自合同生效之日起至二零二五年十二月三十一日止。第四章服务内容与范围4.1投资咨询服务（1）投资市场分析；（2）投资策略建议；（3）投资产品推荐；（4）投资风险提示；（5）投资业绩评估。4.2代理服务内容代理服务包括但不限于：（1）代为办理投资开户手续；（2）代为进行投资交易；（3）代为管理投资账户；（4）代为处理投资相关事宜。4.3服务范围服务范围包括但不限于：（1）股票、债券、基金等金融产品；（2）国内外金融市场；（3）投资咨询代理方提供的其他相关服务。第五章服务费用及支付方式5.1服务费用标准投资咨询代理方提供服务的费用标准如下：（1）投资咨询服务费用：________________；（2）代理服务费用：________________。5.2支付方式投资人应按照本合同约定的支付方式支付服务费用。5.3付款时间投资人应在每个服务周期结束后五个工作日内支付相应服务费用。5.4付款方式投资人可采用银行转账、现金等方式支付服务费用。5.5付款凭证投资人支付服务费用后，投资咨询代理方应向投资人提供付款凭证。第六章保密条款6.1保密信息本合同涉及的投资人信息、投资咨询代理方提供的投资建议、投资策略等均为保密信息。6.2保密义务双方对本合同涉及的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.3违约责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任。第七章信息披露与报告7.1信息披露原则投资咨询代理方应遵循真实、准确、完整、及时的原则披露相关信息。7.2报告要求（1）投资市场动态；（2）投资策略调整；（3）投资业绩情况；（4）投资风险提示；（5）其他需要报告的事项。7.3报告内容（1）投资市场分析；（2）投资策略调整理由；（3）投资业绩数据；（4）投资风险分析；（5）投资建议。7.4报告方式投资咨询代理方可通过电话、电子邮件、书面报告等方式向投资人报告。7.5报告时间投资咨询代理方应在每个服务周期结束后五个工作日内向投资人提交报告。第八章权利与义务8.1投资咨询代理方权利与义务（1）有权要求投资人提供必要的信息，以便提供准确的投资咨询服务；（2）有权根据市场变化调整投资策略；（3）有权在合同约定范围内行使代理权；（4）有义务遵守相关法律法规，保证服务的合法性；（5）有义务为投资人提供专业的投资咨询服务。8.2投资人权利与义务（1）有权了解投资咨询代理方提供的服务内容；（2）有权要求投资咨询代理方按照合同约定提供服务；（3）有义务按照合同约定支付服务费用；（4）有义务提供真实、准确的投资信息；（5）有义务遵守投资咨询代理方的投资建议。8.3双方合作与配合双方应本着诚实信用、平等互利的原则，相互合作，共同维护合同关系的稳定与发展。第九章违约责任9.1违约情形（1）投资咨询代理方未按约定提供服务的；（2）投资人未按约定支付服务费用的；（3）任何一方违反保密义务的；（4）任何一方违反合同约定的其他行为。9.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；（2）违约给对方造成损失的，违约方应赔偿损失；（3）违约行为构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十章争议解决10.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构（1）如双方同意，可向合同签订地仲裁委员会申请仲裁；（2）仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。10.3争议解决程序争议解决程序应按照所选争议解决机构的规定进行。10.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，或由双方协商解决。第十一章合同解除11.1合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就；（2）一方严重违约，经对方催告后在合理期限内仍未改正；（3）发生不可抗力，致使合同无法履行。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方应书面通知对方；（2）合同解除后，双方应按照合同约定处理相关事宜。11.3合同解除后的处理（1）解除合同后，双方应终止履行合同义务；（2）投资咨询代理方应退还投资人已支付的服务费用；（3）投资人应退还投资咨询代理方已收取的服务费用。第十二章合同变更与终止12.1合同变更条件（1）双方协商一致；（2）法律法规或政策调整，导致合同内容需要变更。12.2合同变更程序（1）双方协商一致后，签订书面变更协议；（2）变更协议经双方签字（或盖章）后生效。12.3合同终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同约定的其他终止条件成就。12.4合同终止程序（1）合同终止后，双方应按照合同约定处理相关事宜；（2）投资咨询代理方应退还投资人已支付的服务费用；（3）投资人应退还投资咨询代理方已收取的服务费用。第十三章合同生效及其他13.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同附件本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.3合同份数本合同一式两份，双方各执一份。13.4合同解释本合同以中文为准，如合同其他语言版本与中文版本不一致，以中文版本为准。第十四章合同签署14.1签署时间____________________14.2签署地点____________________14.3签署人员投资咨询代理方（盖章）：____________________代表人（签字）：____________________投资人（盖章）：____________________代表人（签字）：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方决策权甲方在投资决策过程中拥有最终决策权，乙方应充分尊重甲方的决策，并按照甲方的指示执行投资操作。1.2投资策略调整甲方有权根据市场变化和个人需求，随时调整投资策略，乙方应积极配合，及时调整投资组合。1.3甲方信息披露甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息，包括但不限于个人财务状况、投资目标、风险承受能力等。1.4甲方责任承担甲方应对投资决策承担全部责任，包括投资收益和风险。乙方仅提供投资咨询服务，不承担投资结果的责任。1.5甲方费用支付甲方应按照合同约定及时支付乙方服务费用，包括但不限于咨询费、代理费等。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方决策权乙方在投资决策过程中拥有主导权，甲方应充分尊重乙方的决策，并按照乙方的指示执行投资操作。2.2投资策略制定乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定合理的投资策略，并报甲方审批。2.3乙方信息披露乙方应向甲方提供真实、准确、完整的投资信息，包括但不限于市场分析、投资建议、风险提示等。2.4乙方责任承担乙方应对投资决策承担主要责任，包括投资收益和风险。甲方仅提供资金支持，不承担投资结果的责任。2.5乙方费用支付乙方应按照合同约定及时支付甲方服务费用，包括但不限于咨询费、代理费等。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介机构本合同中涉及的第三方中介机构应具备合法资质，并遵守相关法律法规。3.2第三方中介职责第三方中介机构应协助双方完成合同签订、资金划转、投资操作等事宜，并确保交易安全、合规。3.3第三方中介费用第三方中介机构提供服务的费用由双方协商确定，并在合同中明确约定。3.4第三方中介责任第三方中介机构应承担因其过错导致的合同履行障碍、资金损失等责任。3.5第三方中介保密第三方中介机构应遵守保密义务，不得泄露双方商业秘密和个人信息。3.6第三方中介变更如需更换第三方中介机构，双方应协商一致，并签订书面变更协议。3.7第三方中介争议解决如第三方中介机构与双方发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。3.8第三方中介合同终止如第三方中介机构无法继续履行职责，双方应协商一致，并签订书面终止协议。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方身份证明文件2.乙方身份证明文件3.第三方中介机构资质证明文件4.投资策略调整记录5.投资业绩报告6.服务费用支付凭证7.争议解决协议8.第三方中介合同9.其他双方认为必要的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用。认定：甲方在约定付款时间内未支付服务费用，经乙方催告后仍未支付。2.违约行为：乙方未按约定提供专业投资咨询服务。认定：乙方未按照合同约定的服务内容和标准提供投资咨询服务，或提供的咨询服务存在重大失误。3.违约行为：第三方中介机构未按约定履行职责。认定：第三方中介机构未按照合同约定协助双方完成相关事宜，或因过错导致合同履行障碍。4.违约行为：任何一方泄露对方商业秘密和个人信息。认定：一方未经对方同意，泄露对方商业秘密和个人信息，造成对方损失。三、法律名词及解释：1.合同法：调整平等主体之间民事权利义务关系的法律规范。2.证券法：调整证券发行、交易、监管等行为的法律规范。3.保密义务：当事人一方对对方提供的信息负有保密的义务。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。5.争议解决：指解决合同履行过程中发生的争议的方法和程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付服务费用。解决办法：乙方应催告甲方支付，如甲方仍不支付，可向法院提起诉讼。2.问题：乙方未提供专业投资咨询服务。解决办法：甲方有权要求乙方改正，如乙方拒不改正，可解除合同并要求赔偿损失。3.问题：第三方中介机构服务质量不达标。解决办法：双方可协商更换第三方中介机构，或要求其改进服务质量。五、所有应用场景：1.个人投资者寻求专业投资咨询服务。2.投资者希望委托代理进行投资操作。3.投资者与投资咨询代理方之间出现争议。4.投资者与第三方中介机构之间存在合作。全文完。二零二五年度个人投资咨询代理服务合同范本3合同编号_________一、合同主体1.甲方（投资咨询方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________2.乙方（投资咨询代理方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________3.其他相关方（如有）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________二、合同前言2.1背景随着我国经济的快速发展，个人投资市场日益繁荣，投资咨询代理服务在市场中发挥着越来越重要的作用。为满足个人投资者对专业投资咨询的需求，甲方与乙方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同。2.2目的本合同旨在明确甲方与乙方在2025年度个人投资咨询代理服务中的权利、义务和责任，确保双方在合作过程中能够顺利进行，实现互利共赢。三、定义与解释3.1专业属于本合同中“专业属于”指乙方在投资咨询领域内所具备的专业知识和技能，包括但不限于宏观经济分析、行业研究、公司分析、投资策略制定等。3.2关键词解释（1）投资咨询：指乙方根据甲方的要求，运用专业知识和技能，对甲方的投资需求进行分析、评估和提供建议的服务。（2）代理服务：指乙方在甲方授权范围内，代表甲方进行投资决策、执行和管理的服务。（3）投资咨询代理服务：指乙方在甲方授权范围内，提供投资咨询和代理服务的整体服务。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供专业、客观、公正的投资咨询和代理服务。（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督和评价。（3）甲方应按照合同约定支付乙方服务费用。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、客观、公正的投资咨询和代理服务。（2）乙方应保守甲方的商业秘密和投资信息。（3）乙方应按照合同约定，按时完成甲方委托的服务事项。（4）乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地点本合同项下的投资咨询和代理服务在中华人民共和国境内进行。5.3合同履行方式乙方应按照甲方的要求，通过电话、邮件、网络等方式，为甲方提供投资咨询和代理服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件（1）合同期满自动终止；（2）任何一方违约，经另一方书面通知后，合同自通知发出之日起终止；（3）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行，合同自该变化发生之日起终止。6.3终止程序（1）合同终止前，双方应就终止事宜进行协商；（2）协商不成，任何一方均可向人民法院提起诉讼。6.4终止后果合同终止后，双方应按照合同约定，处理相关事宜，包括但不限于退还预付款、结算服务费用等。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本咨询费：根据甲乙双方协商确定的收费标准，按月或按季度支付。（2）代理服务费：根据甲乙双方协商确定的收费标准，按实际代理服务成果支付。（3）其他费用：包括但不限于差旅费、资料费等，按实际发生额支付。7.2支付方式（1）基本咨询费：甲方应于每月/每季度一个工作日前的五个工作日内，通过银行转账或现金方式支付。（2）代理服务费：甲方应在乙方完成代理服务后，根据代理服务成果的实际情况，通过银行转账或现金方式支付。（3）其他费用：甲方应在乙方提供相应发票或收据后，通过银行转账或现金方式支付。7.3支付时间（1）基本咨询费支付时间：如上所述。（2）代理服务费支付时间：自乙方提交服务成果报告之日起五个工作日内。（3）其他费用支付时间：自乙方提供相应发票或收据之日起五个工作日内。7.4支付条款（1）甲方应确保支付款项的及时性和准确性，避免因支付延误或错误导致的违约责任。（2）乙方应在收到甲方支付款项后，出具相应的收据或发票。八、违约责任8.1甲方违约（1）若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金。（2）若甲方提供的信息不准确或不完整，导致乙方无法正常提供服务的，甲方应承担相应的责任。8.2乙方违约（1）若乙方未按约定提供专业、客观、公正的服务，甲方有权要求乙方改正，并赔偿因此给甲方造成的损失。（2）若乙方泄露甲方的商业秘密或投资信息，乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金的计算：根据合同约定，违约金按未支付服务费用的百分比计算。（2）赔偿金额的支付：甲方应在接到乙方违约通知之日起五个工作日内支付赔偿金额。九、保密条款9.1保密内容（1）甲方的投资计划、投资策略、投资决策等；（2）乙方的服务方案、服务成果等；（3）双方在合同履行过程中产生的其他商业秘密。9.2保密期限本合同项下的保密期限为合同签订之日起至合同终止后三年。9.3保密履行方式（1）双方应采取必要措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害；（2）战争、骚乱等社会事件；（3）政府行为导致的政策变动。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，导致合同无法履行时，双方应及时通知对方，并采取措施减轻损失。（2）因不可抗力导致合同无法履行，双方均不承担责任。10.4不可抗力实例（1）2019年新型冠状病毒疫情；（2）2011年日本地震及核事故；（3）2020年美国大选引发的骚乱。十一、争议解决11.1协商解决若双方在合同履行过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或申请仲裁机构仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将合同的全部或部分权利、义务转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）合同涉及国家秘密、商业秘密等敏感信息；（2）合同涉及双方的特殊约定或承诺。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，甲方保留对投资决策的最终决定权。（2）乙方在合同履行过程中，保留对投资咨询代理服务的改进和优化权利。13.2特殊权力保留（1）在合同履行期间，乙方保留对甲方投资信息的保密权。（2）乙方保留对合同条款的解释权，但需符合合同目的和法律规定。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均需以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力对本合同的修改或补充，具有与本合同相同的法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互提供必要的协助和配合，确保合同目标的实现。15.2协作与配合方式（1）及时沟通，分享信息；（2）共同制定和执行工作计划；（3）相互监督，确保合同履行。十六、其他条款16.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙双方之间关于个人投资咨询代理服务的完整协议，并具有独立性，不因其他协议、合同的存在而受影响。16.3增减条款任何增减条款，均需以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章甲方（投资咨询方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________签字：_________日期：_________乙方（投资咨询代理方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________签字：_________日期：_________其他相关方（如有）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________签字：_________日期：_________附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲乙双方的身份证明文件（如营业执照、身份证等）。2.双方签订的合同副本。3.甲方提供的投资信息资料。4.乙方提供的投资咨询报告和代理服务方案。5.双方签订的任何修改或补充协议。6.乙方的服务费用发票或收据。7.任何其他与合同履行相关的文件或资料。二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付服务费用。提供的信息不准确或不完整。干扰或阻碍乙方的正常工作。2.乙方违约行为及认定：未按约定提供专业、客观、公正的服务。泄露甲方的商业秘密或投资信息。未在约定的时间内完成服务事项。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免