2025年借壳上市交易合作协议

2025年借壳上市交易合作协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，实现企业转型升级，乙方作为甲方借壳上市交易的合作伙伴，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市交易过程中的权利、义务，确保双方在合作过程中权益得到保障，共同推进借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

1.甲方为实现企业转型升级，提升市场竞争力，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。

2.乙方具备丰富的借壳上市交易经验和资源，愿意与甲方合作，共同推进借壳上市交易。

3.双方经友好协商，达成一致意见，决定签订本协议。

本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方负责协助甲方完成借壳上市交易过程中的各项准备工作，包括但不限于：

（1）提供借壳上市交易的相关法律法规、政策咨询；

（2）协助甲方进行资产重组、财务审计、信息披露等工作；

（3）协调与监管机构、证券交易所等相关部门的沟通与协调；

（4）协助甲方完成借壳上市交易的相关文件编制和申报；

（5）提供上市后的持续服务，包括但不限于市场推广、投资者关系管理、合规管理等。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应达到行业公认的标准，确保甲方借壳上市交易的合法、合规、高效。

2.乙方应按照甲方的要求，及时、准确地完成各项工作，确保借壳上市交易的顺利进行。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整），分以下几期支付：

（1）首期支付：合同签订后____个工作日内，支付人民币______元整；

（2）中期支付：乙方完成借壳上市交易相关文件编制和申报后____个工作日内，支付人民币______元整；

（3）尾期支付：借壳上市交易完成后，支付人民币______元整。

2.甲方支付乙方服务费用后，乙方应向甲方出具正规发票。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市交易过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密条款在本合同终止后仍然有效。

五、违约责任

1.若乙方未按合同约定履行义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方直接经济损失、支付违约金等。

2.若甲方未按合同约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

七、合同生效与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.如有下列情况之一，本合同自动终止：

（1）双方协商一致解除合同；

（2）本合同约定的服务期限届满；

（3）一方违约，经另一方催告后仍不履行；

（4）法律法规规定的其他情形。

八、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供优质、高效的服务，确保借壳上市交易的顺利进行。

2.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。

3.甲方应积极配合乙方完成各项工作，提供必要的资料和文件，确保乙方能够顺利开展工作。

4.甲方有义务对乙方提供的服务进行监督和评价，对乙方在工作中出现的问题及时提出意见和建议。

5.甲方应遵守国家法律法规和证券交易所的相关规定，确保借壳上市交易的合法、合规。

6.甲方有义务对乙方在合作过程中知悉的商业秘密进行保密。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用，并有权对甲方支付费用的情况进行监督。

2.乙方应按照合同约定提供优质、高效的服务，确保甲方借壳上市交易的顺利进行。

3.乙方有义务对甲方提供的相关资料和文件进行保密，不得泄露给任何第三方。

4.乙方应按照甲方的要求，及时、准确地完成各项工作，确保借壳上市交易的合规性。

5.乙方有义务对甲方在工作中出现的问题提供解决方案，并协助甲方解决问题。

6.乙方应遵守国家法律法规和证券交易所的相关规定，确保借壳上市交易的合法、合规。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，通过会议、电话、邮件等方式保持密切联系，及时沟通借壳上市交易过程中的问题和进展。

2.双方应相互支持，共同推进借壳上市交易的各项工作。

3.乙方应在甲方提供的相关资料和文件的基础上，根据实际情况，提出合理的建议和解决方案。

4.双方在合同执行过程中，应遵循诚实信用原则，不得采取欺诈、隐瞒等不正当手段。

四、变更与解除

1.双方在合同履行过程中，如遇特殊情况需要变更合同内容，应书面通知对方，并经双方协商一致后签订补充协议。

2.如有下列情况之一，任何一方均有权解除合同：

（1）一方违反合同约定，经另一方催告后仍不履行；

（2）法律法规规定的其他情形。

五、合同解除后的处理

1.合同解除后，双方应按照合同约定，妥善处理未完成的工作，确保借壳上市交易的顺利进行。

2.双方应按照合同约定，对已支付和未支付的费用进行结算，并办理相关手续。

3.合同解除后，双方仍应承担合同解除前的保密义务。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2.本合同期满前，如双方无异议，可书面协商一致，续签本合同。

二、合同变更

1.在合同有效期内，如因法律法规、政策调整等原因导致合同内容需变更的，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

2.任何一方不得单方面变更合同内容，否则变更内容无效。

三、合同终止条件

1.合同期满或双方协商一致解除合同；

2.一方违约，另一方有权解除合同；

3.因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致解除合同；

4.法律法规规定的其他合同终止情形。

四、合同的解除

1.双方协商一致解除合同；

2.一方违约，另一方有权解除合同；

3.因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致解除合同；

4.法律法规规定的其他解除情形。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交至甲方所在地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.如本合同任何条款与法律法规相冲突，以法律法规为准，不影响其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**合同**：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.**违约责任**：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的法律责任。

3.**保密义务**：指合同当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保守秘密的义务。

4.**争议解决**：指合同当事人之间因合同履行发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.**法律法规**：指国家制定或认可的法律、法规、规章等规范性文件。

7.**管辖法院**：指根据法律规定，有权对特定案件进行审判的人民法院。

8.**法律适用**：指在处理案件时，应当适用的法律规范。

9.**诉讼**：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求人民法院通过审判程序解决争议的活动。

10.**仲裁**：指当事人根据事先或事后达成的仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的活动。

11.**司法解释**：指最高人民法院、最高人民检察院就法律的具体应用问题所作的解释。

12.**规范性文件**：指国家机关或者其授权的组织发布的具有普遍约束力的文件。

13.**民事权利义务**：指民事主体依法享有权利并承担相应义务的法律关系。

14.**商业秘密**：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同履行过程中，一方可能因故无法按时履行付款义务。

**注意事项**：合同中应明确付款期限和违约责任。

**解决办法**：甲方应给予乙方合理的宽限期，并在此期间与乙方协商解决方案。如乙方仍无法履行付款义务，甲方有权根据合同约定采取相应的违约责任措施。

2.**问题**：在借壳上市过程中，可能遇到政策或法律法规的变动。

**注意事项**：密切关注相关法律法规和政策的最新动态。

**解决办法**：双方应及时沟通，评估政策变动对借壳上市交易的影响，并根据实际情况调整合同内容或寻求替代方案。

3.**问题**：合同执行过程中，双方可能对合同条款的理解产生分歧。

**注意事项**：合同条款应表述清晰，避免歧义。

**解决办法**：双方应通过书面解释或召开会议的方式，明确合同条款的具体含义。

4.**问题**：在借壳上市过程中，可能发生不可抗力事件。

**注意事项**：合同中应明确不可抗力事件的范围和处理方式。

**解决办法**：根据合同约定，双方应共同评估不可抗力事件的影响，并协商决定是否解除合同或采取其他补救措施。

5.**问题**：合同解除后，双方可能对合同解除后的处理存在争议。

**注意事项**：合同中应明确合同解除后的处理流程和责任分配。

**解决办法**：双方应按照合同约定，妥善处理合同解除后的未完成工作、费用结算等问题。

6.**问题**：在合同履行过程中，可能发生一方违约行为。

**注意事项**：合同中应明确违约责任和赔偿标准。

**解决办法**：违约方应根据合同约定承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

7.**问题**：合同履行过程中，双方可能对争议解决机制存在争议。

**注意事项**：合同中应明确争议解决的方式和管辖法院。

**解决办法**：双方应按照合同约定的争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼，解决争议。

8.**问题**：合同履行过程中，双方可能因沟通不畅导致合作不顺畅。

**注意事项**：建立有效的沟通机制，定期召开会议，及时沟通问题和进展。

**解决办法**：双方应保持良好的沟通，确保信息的及时、准确传递。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市交易：适用于企业通过借壳上市的方式进入资本市场的交易合作，包括资产重组、财务审计、信息披露等环节。

2.法律法规咨询：适用于企业需要专业法律人士提供借壳上市相关法律法规和政策咨询的服务。

3.证券市场合作：适用于企业与证券市场相关机构或个人在借壳上市过程中的合作，如证券交易所、证券公司、投资银行等。

4.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密的借壳上市交易合作，要求双方对商业信息进行保密。

5.项目管理与协调：适用于借壳上市交易过程中的项目管理，包括进度控制、风险评估、资源协调等。

6.合同纠纷解决：适用于合同履行过程中出现的纠纷，包括违约、争议解决机制等。

7.法律风险控制：适用于借壳上市交易过程中，对可能出现的法律风险进行预防和控制。

8.争议仲裁与诉讼：适用于合同履行过程中出现的争议，需要通过仲裁或诉讼方式解决的情况。

9.不可抗力事件处理：适用于借壳上市交易过程中遇到不可抗力事件，需要双方协商处理的情况。

10.企业转型升级：适用于企业希望通过借壳上市实现转型升级，提升市场竞争力的情况。

11.投资者关系管理：适用于借壳上市后，企业与投资者之间的关系维护和管理。

12.合规性审查：适用于借壳上市交易过程中的合规性审查，确保交易的合法性和合规性。

所需附件列表：

1.**借壳上市交易方案**：详细说明借壳上市的整体方案，包括目标公司、资产重组、融资计划等。

2.**尽职调查报告**：对目标公司进行的全面尽职调查，包括财务状况、法律合规性、经营状况等。

3.**资产评估报告**：对拟借壳上市的公司资产进行的评估报告，包括评估方法、评估价值等。

4.**财务审计报告**：对目标公司财务状况的审计报告，确保财务数据的真实性和准确性。

5.**法律意见书**：由法律专业人士出具的法律意见书，确认借壳上市交易的合法性和合规性。

6.**保密协议**：双方签订的保密协议，确保在合作过程中对商业秘密的保密。

7.**合同变更协议**：在合同履行过程中，如需对合同内容进行变更时，双方签订的变更协议。

8.**费用支付凭证**：证明已支付服务费用的相关凭证，如银行汇款单、发票等。

9.**争议解决文件**：在发生争议时，双方沟通和协商的书面文件。

10.**不可抗力事件证明*