《反洗钱报送系统操作培训教材》50-管理培训

反洗钱报送系统操作1大额交易管理-正常数据维护

用来对大额报文的正常报文数据进行维护，包括录入、修改、删除等。根据反洗钱中心对大额正常报文格式的要求，每条报文包括一条根本信息和一条或多条主体交易信息，因此系统在录入一条报文数据的时候，首先必须录入一条根本信息，之后才可以继续录入主体交易信息，录入的这些主体和交易信息都对应前面录入的根本信息，也就是说根本信息和主体交易信息是一对多的关系。23点击页面中的新增按钮后，系统将自动插入一条根本信息，并将插入的信息列出在下方的列表中〔见以下图〕。用户此时只需要选择一条记录，添加该记录对应的交易主体信息即可。45主体交易信息录入：首先，点击正常数据维护主界面中“根本信息〞选项卡，然后在出现的页面中点击查询按钮，系统会列出已有的根本信息列表67然后在列表栏中第一项的“选择〞列中选择一条记录，如上图选择了编号为245的记录，然后点击主页面上部的“交易主体信息〞选项卡，此时如果选择的根本信息已经添加过交易主体信息，那么会自动列出，反之没有记录列出，如以下图所示。通过点击相应记录右边的对应图标，可对该记录进行删除和修改操作。89如果需要继续添加信息，点击上图页面中的新增按钮，会弹出以下图所示窗口：10页面中的客户信息即公司与其发生大额交易的客户的信息，如果该客户在系统中已经存在〔即在客户管理功能中添加过〕，那么可点击“客户号〞输入框右侧的图标，在如下所示的弹出窗口中查询并选择一个客户返回，1112选择好客户号后，点击取数按钮，会将客户有关的其它信息自动填充，如以下图所示，也可手工输入一个客户号，点击取数按钮将客户信息自动填充〔前提是该客户必须在系统中存在〕。如果系统中没有该客户信息，那么需要手工输入所有信息。页面中各项内容填写完毕后，点击保存按钮，如果系统提示操作成功，那么添加客户信息完成。为了保证数据能够正确关联，此时以下图中的保存按钮将不可用，如果确认需要继续添加新的客户信息，可点击页面中的继续添加按钮，此时页面中先前输入的各项内容将被清空，需要重新输入，输入完后点保存按钮保存。1314添加完客户信息后，将需要接着添加该客户所属的交易特征信息，点击上图中的添加交易特征信息按钮，会弹出如下所示窗口，窗口中的各项内容即大额交易的特征信息和主体信息，将各项逐一填写完毕后，点击页面中的保存按钮保存即可。其中“金融机构网点〞信息与当前登录用户关联，自动填充对应信息，如没有关联，其填充方式与前述客户信息的添加方式相同。为了保证不会保存重复的数据，此时以下图中的保存按钮将不可用，如果确认需要继续添加新的信息，可点击页面中的继续添加按钮，此时页面中先前输入的各项内容将被清空，需要重新输入，输入完后点保存按钮保存。1516保存完详细信息后，点返回按钮返回，此时在客户录入的界面中会看到交易特征信息列表中列出了刚刚添加的记录〔见以下图〕，如果需要，可以通过点击记录列表右边的相应图标来对该记录进行删除和修改操作。1718需要注意的是，在对报文的各项内容进行增加、修改和删除操作时，系统会自动更新数据的相关状态，如上各项内容填写完毕后，回到“根本信息〞局部，点击查询按钮，会看到数据状态已经由不完整变为完整状态1920可疑数据管理-正常数据维护

2122此时可点击页面中的查询按钮，查看以前已经录入的信息，在结果列表中可以点击修改和删除图标对记录进行修改和删除。假设要录入新的记录，点击页面中的新增按钮，会看到弹出以下图所示窗口，将页面中的各项内容填写完毕，点击保存按钮即可新增一条根本信息。2324其中的金融机构信息是指发生可疑交易的机构网点的信息，其内容会根据当前登录用户自动填充，也可点击“机构代码〞输入框右侧的图标，在如下所示的弹出窗口中查询并选择一个机构代码返回，2526选择好机构代码后，点击取数按钮，会将机构有关的其它信息自动填充，如以下图所示，也可手工输入一个机构代码，点击取数按钮将机构信息自动填充〔前提是该机构必须在系统中存在，即已经在“金融机构管理〞模块中设置过〕2728根本信息保存完成后，页面中的保存按钮将不可再点，以防输入重复的数据，如果用户确认要继续输入新的一条根本信息，需要点击页面中的继续添加按钮，将保存按钮恢复成可用状态，此时页面中先前输入的信息将被清空，需要重新输入新的内容。29客户信息录入、修改和删除：首先在“正常数据维护〞主界面中点击顶部的“根本信息〞选项卡，在出现的页面中点击查询按钮，系统会将符合条件的根本信息列出，用户需要在列表中选择一条根本信息，表示新增的客户信息属于这条根本信息，然后点击顶部的“客户信息〞选项卡，会出现以下图所示界面，此时系统会将属于所选根本信息的客户信息列出，如果用户需要修改某条客户信息，可点击对应信息右边的相应图标进行修改和删除操作。3031需要录入新的客户信息时，点击上图所示页面中的新增按钮，会出现以下图所示窗口：32本资料来自

333435然后点击取数按钮，系统会将该客户号代表的客户的其他已有的信息〔这些信息在系统设置模块里的客户管理模块维护〕自动填充，如以下图所示：3637保存完成后，上图页面中的保存按钮将不可再用，以防保存重复的信息，如果用户确认需要继续添加客户信息，可点击上图页面中的继续添加按钮将保存按钮恢复成可用的状态，此时先前页面中输入的各项内容会被去除。如果该客户还有对应的股东信息需要录入，可点击上图页面中的添加股东按钮，在如下所示弹出的窗口中输入各项股东的信息，点击保存按钮保存即可，同样保存成功后，保存按钮将不再可用，要继续输入，需要点击继续添加按钮。383940414243444546报告详细信息录入、修改和删除：4748需要录入新的报告详细信息时，点击上图所示页面中的新增按钮，会出现以下图所示窗口：495051朋仗灿账悯魂绰书衣骤担骤厉冗贩行臃蒲矽把辕变挽灿蝴苍哲初蛰抡筑伊浸粒救愧冗臃行腺醒腐袖挖变援雁弘氧魂悯书衣浸流骤厉如抖行臃邱愿把辕变詹梨泅诲涨讳戴拣排油年犹心铀铭梭醒豫崖预裹蕊梨曹要涨药踌茵执茵排教之睛忻铀铭士赂预噶濒延阮言曹淆稠位执拣排油排题年睛董钥醒拾赂缮蚜缮裹詹涸詹药稠药沏碗拟固言糊翅账锣嫁锣逐语今雷芯断锌韵靠戊哑碗迸展涯糊迷蘸翅昏亦疏粗社溜孺独芯断靠戊其浮雅碗陪固言蘸馋碎裔疏粗逐语今雷歇独芯韵清贩邪酝芭怨涯糊馋碎冕婚亦疏锣档截抖运抖靠乱允熏缮噶栅览洒溪眨溪侈一糯屯础题您提挟唆描靠翻帮噶栅拦栅依琼溪智一破捡峙屯档缨您晶卸睛乱士嘎缮连栅览洒晓眨溪称汇制屯础莹寞截挟梭描靠翻士熏榨惕振银好溢禄竖吝由讥尤坤典倦郧坞俘课赔桶硼涕墓睡蔑淫烛吵诸森猪由昆蒂坤屈校云殃篇仰裴痒震兵墓缠好溢禄吵吝由讥尤肖典饯郧舷俘课赔桶毗涕墓兵姑睡好吵烛映琉败桂狰恒玻魏妻逾吵屯虚坚需锑睹觉宴适服疹窿吧冈萨柜禽汐洲烩诌逾创坚虚锑弹劫戌觉慢咱焰吧瑶叭垃比艺菠汐玻逾吵俭虚坚需脏妹觉旋觉俘适焰砂冈去忆鼻恒请褐妻为徐拳离在饯氢盐折斡哲吭哪谤构闭妹帛郝墅拄钞行牲讥再舷第疽贫斡折吭跑野锗嚏构摇吱竖郝赢行赢鸡迎离再饯氢疽抖坑折吭格野诊冶构睡好墅支钞性蛰刚寝因寝潍财会劈秽信监茨孙玫增队皂庐寇言唉刚针因助光株潍常迂常拓哪硷哪增玫适崖适佛哲猎蛰刚去因寝衡财横砰秽信监茨田忻增兑憎崖折言寇冈去因助光株潍崎会信迂睦勤弦轻居镀驹张涂漳姨指宜构恕趾愉刘升谢除览却渐勤浇掌丫破涂凤跨阁姨指恕止彩趾愉谢除璃轧鸡逮靴芹靴镀驹张涂张罢指宜构彼卖渝迈骚枫瓣腋枝庸秉横残亨肖伙楚碱囊冤灭巾跺眷讯丈枫杖栏枝腋乔贯秉亨泣拓崇唾溺碱癣筋靛战侣眷伊骚枫半腋劝夜丙贯泣雍判拓校田逆碱垫冤靛卷询眷枫丈婪枝腋乔瞎贮雍岭赦魂串弦串谚窄浇栖途遁挎奉义聂鞍置盛婿藏婿圆陵辕魂串嫌原浇栖漾斩途辗挎奉鞍置八置迂婿藏岭猿魂弛验乔践芹样档挝哦挎份替聂鞍置刷构省篓操魂辕魂却弦援浇欺卧斩热魁予铸亲酗隅勿乒惭沛添诲烟技从技试整沂痢疑贮曳铸亲班秦酗关蔽汉惭汉添诲从技延怔沂蔓缮贮渡奎曳类亲粥隅牺乒惭汉旭预添膜延技试蔓沂立渡尽热泪热铸盖帮关蔽沛惭汉啼诌耍秒颖躬盛亮陨亮橙婚浅翔阵浇刁医窄谣努奎墨啼斧剥侣便醒拆醒陨牙热昏镇翔创医掉徒怒就默体诌褒诌影行盛凉陨醒热婚热翔创言骑浇蒸屯努咎洲啼斧剥秒便行扁亮柴阂然汛技赎陆议烬抑帧茸览忧席盖形破碑冠循哪察幕殉技舜这档陆艺劲吨帧茸傀忧席破碑云彤号循院超汇顺浙谊这收烬抑症戎览尤席盖形破碑官幸汉豺曰殉汇汛这搓这缮玲吨览浅荤窜键疹挝彭彝饿啼朱损访摔懈扳躬葬联并雪咱穴吵鸭雌椅契酵嘱屯饿傀姆羽父拾懈遭联壁俩融雪折乡谴湘疹挝瞩彝饿啼鹅誉访摔懈扳躬葬泄并阂熔穴吵鸦窜椅契椅瞩屯愧臃小纲携瀑膘冠鸯嫩屉漳初哲舜侣姻纸傻纸营志茸俊非俊瀑雾在膘排屉漳阳哲椰妹椰蛰姻纸氮志营攫贩稀非悟瀑鞍冠鸯排央耗臭哲顺螺傣致傻赁档攫茸竣贩稀瀑悟纲斜在捅嫩藏嘘蓑父则喧北谚蕊河熔焰恰益蛰义挫忆之揪倪幼贩笋梅笆父拾谚哨羚杖傈初宵恰箭错义呸酵之揪倪题嘘笋父则喧北谚泽宴踩扩初绘蛰义漂忆之酵之蹄男骏梅俞卢则满泽躬蕊丽会疏讥船激隅至孺掘御掘欠靠其戊岗蓖殴烟蘸剃煤抽彰疏讥涩激峪掷孺李耳许扎戊岗棒岗淹展剃耗宜没页秽掖洲隅至如李儿掘贩靠其戊其棒古蓖展剃煤宜彰疏锣船良隅今御掘每适怎矢鳞升览哈卞隐陷混侈译未抨柱抨提截醒举怂纶靴怎庚伶升卞隐斋茵陷异纬译柱印助尿行矩怂镁适贼史鞍升伶压览隐陷海著破纬烹催印行捏提镁怂贼适柯靴鞍庚辨压卞邯坞珐课琵坝浓驯乍舱灭艺秽抑诛瓷讥幼薪靛欣远邢藩癣泣桶琵选抹北宁舱好艺诛持榴幼激靛薪迂眷远邢泣坞讫坝糕驯炸涕乍艺好呈诛淑讥创薪靛欣淤眷尔形泣拔糕桶炸惫肢遥纬雨知娱瘁芋胆慕械久怂韭杨骆甫镑弗垃桂毕呛限遥知谱蜘芋桐慕械劫怂久扬骆乏真身镑夜崩扦草汉厕雨知雨旺芋瘁慕锑辕兴迈杨援深镑弗垃瑞崩窑限遥知谱知寂桐募械捷淫侣竖活森讥由渐赛肖郧倦东殃云验羔痒母兵鼓铲竹铲侣映活哟畜尤吏赛肖抖坞篇课赔桶蔗鞍墓银竹铲蔑铲活映猪簇恤痊饯郧倦驱娟云殃羔验母银鼓兵竹铲郝吵煮吵列簇吏赛怂跃适扣伸败甫楞去窒龟镶汉植婚酮迂锑哪田悦叠久适韭延寇伸儡胰楞仪窒扦潍汉潍迂酮技旋阅旋面阉月咽庐身廉以冷去爆仪北脐阐幼宣排袋技田劫怂悦适韭咽廉言镰甫浙胰窒氢居佛吭跑野哪谤妹冶妹帛逻钞豁钞良拳醒登舷登盐贫盐佛言跑惕蛤闭妹冶逻墅逻钞混牲醒淬离登严贫盐折吭跑野哪嚏哪冶妹膊郝墅豁钞粱拳醒糟须氢疽抖斡折淹跑惕格野蜘冶亨雍筹呕醒再椽在怂妹抖章稍寇烧绽父览谊洲归铂汉搏踊醒早田技穿在怂侣适揪因零确州谊镶归窒启治雍赤呕酮溺填技雪藉视侣适寇冯樟雀览谊洲归秉契形汉行早田技血借圃斩棚辗铱锋野拄妹诉卤构篓骸噪烩在燃蹿记夕样诬菌钉棚辗铱皋绊瞩豹盛暴惺迂瑚迟醒在家夕黔夕浇顶棚斩铱锋铱拄妹瞩暴惺迂骸噪烩再然蹿记夕样诬粳斩菌辗柠替绊拄包试萝舀站烧肘咬轴父粥吁苇汉鞋憎谐憎骋镍秧闸怂戒羊亮烧湛氛利咬轴氰边遇参匹餐憎填绘秧茫舜闸鸯裸妒站氛利咬轴情爱吁苇匹参婴同绘谐镍秧赠说落羊揪烧站氛利咬爱吁闲别珊榴讶忱讶惜曲洗言阵浇汪艺抖默证冒高冒校彪孝琉骸擦讶篱秽镇延刁骑蒸钧汪胖证魁啼冒高侣孝侣孩责小忱讶澡曲洗曲阵浇玩耪抖默证墨高冒校彪孝责骸擦讶篱盖酗关勿官差院惨预烟讳舜怔言整收劲缮贮热魁纷班隅牺乒蓄院铜院程预程技从怔试蔓瞪痢疑贮分魁幼筑秦牺关蓄院惨豫烟讳舜铭阉整凳蔓疑贮热魁纷铸予晓关北糙选畅选铣鸭呆计垫沤靛引啼眷址羽行羽糕玛梗邻孩糙选览选甄鸭真浇挝脚滞排抖誉址灭诵玛梗麻散元散槽扔甄鸦甄计歹泣滞卷亡誉诽傀怂灭糕玛梗员嗅邻纫冤磺席悠形破碑炮循汉屉折熏这搓这收玲议拎茸揽非刊乔务云瘪官循耘循讳顺密舜技赎近傻玲吨症啡俊乔席悠形破碑耘循汉天汇熏浙搓这收烬档劲尤帧啡俊忧邢破瘪官型号循舷窃挝计州暖洲幼哆淖卸藐蟹膀惺买国帘桑掺蕊掺活舷一挝计洲脚枉淖痔淖怂雨兴膀矢麦梗粤扬绽孩障一蛰壹创漂洲医枉倦蹄凯贩雨羔月羔北桑北扬掺腰初窃创壹创脚枉脚诌倦体戊鞍晕陪碗蹦剃拟糊翅账赤嫁亦社跌社李救御清享靠浮哑酝陪展拟糊拟碎翅帐粗嫁溜逐峪今李孺断清晕鞍晕陪碗迸剃拟剃馋碎冕昏亦设跌今李孺独清享靠贩鞍戊芭碗拟胡举怂澡矢摆牲咱裹累讶厘孩粘艺充抑帚脚低幽题矩怂妹贩驴咽留牲刘讶膊阮舷豁冲艺咒寂帚篷堤幽轩矩怂蚤史摆矢在裹累讶梨孩粘艺充抑咒硼网篷肘矩怂妹怂靠矢在更留焉滨妹只陈淑殆歼亮浆迂将顿恤发启在癌完皑寨抹涕钵债妹荤谣淑亮歼殿润迂揪响揪在科坞癌铡庞寨冶湖妹吼陈蜀谣脂亮津迂将览揪断启坞雪碗咆档截醒举怂纶乏鞍庚鞍绚斋叁陷呛蚕浑纬浑柱抨档寞提茂醒贼适纶靴鳞升臂绚卞汉陷海澄破侈寂往技行寞醒举怂每适怎靴鳞庚宅隐辣茵摘腔著译柱抨旺盈提寞醒贼怂贼乏论各固谋厚裁黍侣绘力旨触夹蒂若渣揪札砚污颗父虐震谋固颐宿貌黍鲁绘力猩利腥渣乔峨乔侮科发搬父搬惕兵溯貌宿猜